輪崗的自查報告

　　輪崗自查報告篇一：

　　為進一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強基礎管理，掌握員工思想行為動態，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風險。我部組成以主任唐淑敏、副主任韓成武為組員的行為排查小組。對15名員工的興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常工作表現進行了排查。現將我部排查情況報告如下：

　　一、排查教育活動。以深入開展員工行為排查為契機，我部開展了規章制度學習和依法合規文化建設、案例剖析為主要內容的教育活動。通過每日晨會在開展了《員工違規行為處理辦法》和《雙十禁》學習教育活動。

　　二、排查方式。

　　1、采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查預警表》針對員工興趣愛好、家庭狀況、社會交際、日常行為表現四大項21個方面進行全面排查。

　　2、通過與員工單獨座談、家訪、朋友采訪等方式，以確保排查工作取得實實在在的成效。

　　三、重點排查內容。

　　1、興趣愛好排查重點關注：是否偏愛高風險、高回報的投資方式、參與股票、期貨等投資活動；是否經常大額玩性質游戲機、經常打牌等;是否參與涉黃、涉賭活動；

　　2、家庭狀況重點關注是否超出家庭正常收入購置房屋、車輛；家庭經濟是否出現異常波動；

　　3、社會交際方面重點關注，是否借債、是否有信用卡大額透支，是否與客戶存在非正常利益關系；

　　4、日常行為表現重點關注是否未按時輪崗；是否經常出現業務差錯；是否越權處理業務；是否前期受到紀律處分又在類似崗位；是否使用他人印章系統辦理業務；是否有意測試他人密碼。

　　我部能夠聯系實際，找準自己的風險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關注員工八小時內外的行為和動態，關注傾向性、苗頭性問題或重大風險隱患、重大案件線索等。截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責與任務，樹立企業形象，嚴格遵守相關規章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現均正常，尚未發現所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭。

　　輪崗自查報告篇二：

　　為貫徹落實銀監會關于全面開展“落實案件防控”專項治理工作，以糾正部分銀行業金融機構不規范問題，促進銀行業金融機構更加有效地服務實體經濟。我營業室認真開展自查工作，明確了執行規章制度和操作規程的重要性、必要性。現將自查情況組織匯報如下：

　　一、 員工對相關政策進行學習，恪守規章制度，完善事后內部監控。

　　我營業室員工認真領會銀監會有關案件防控的文件精神，加強了案防工作的組織領導，落實案防責任，將輪崗、對賬、內審工作職責。組織學習了銀監會出臺的《關于加強案件防控，落實輪崗、對賬及內審有關要求的工作意見》和《嚴禁柜臺違規行為防范案件風險的工作意見》。

　　我營業室根據銀監會《兩個意見》的指導分針，對照現有的內控制度進行了清理，對重要崗位工作年限、輪崗方式和輪崗率和銀監會的相關制度進行了比照，我行授權經理輪崗期限最長不超過2年，基層機構負責人的輪崗期限不超過3年，實施了離任審計，柜員輪崗制。輪崗期限未超過一年。嚴格按照銀監會的制度執行。在內審方面，我營業室將案件風險作為重要內容納入了營業機構的風險評估，積極確保操作風險和案件風險符合年度監管重點要求，同時將案件風險審計作為一項重要風險融入信貸、會計、重要崗位人員履職、出納業務審計及其他日常監督活動中。

　　在柜面風險防控中，我營業室嚴格落實授權卡、印鑒密押、空白憑證、開戶、賬戶管理、業務授權等環節的相關規定。

　　我營業室室要強化內部監控，經常性的進行案防工作的自查活動，以確保合規化操作和風險防控落實到實處。

　　二、 我營業室在自查的過程中，發現存在的問題。

　　在整個自查工作中，針對我行工作經過層層復查，未發現不合理行為，切實按照中國銀行業監督管

　　理委員會的規定執行。 唯一不足的地方是，在對賬方面，對賬率不是很高。我行員工應在如何提高對賬率上多下功夫，確保在2012年內有所改進和突破。

　　三 、保持成果，不斷完善。

　　此次的自查活動切實有效，起到了防微杜漸的作用。雖然我營業室未發現不規范的行為，但在一些環節如對賬方面，還應該想出切實有行的辦法，提高對賬率。仍建議經常性的進行類似的自查與學習活動！

　　輪崗自查報告篇三：

　　一、整體評價

　　（一）整體狀況和評級結果概述

　　20**年度，我部按照總分行有關內部控制的要求，從人力資源、企業文化、信息溝通與反饋等各環節入手，積極加強人力專業內控建設，內控建設得到有效加強，內控自我評價為滿意級。

　　（二）20**年度內部控制改進情況

　　20**年，我部在全力做好服務中心工作的基礎上更加重視內控建設，定期組織部門員工認真學習各項規章制度，并嚴格按照各項規章制度來開展員工招聘、培訓、考核、獎勵、處罰、晉升等專業工作，各項專業工作的規范化水平較往年有了明顯提高。與2008年相比，我部內控改進情況比較明顯，主要表現在我部主要負責的“4率”操作性指標均比上一年度有所上升。其中人員持證上崗率得分上升到100分,關鍵崗位輪崗和強制休假率上升到100分,人員流動率上升到94分,當期整改率達到96

　　分。

　　（三）存在的不足

　　20**年，在我部內控建設取得一定成績的同時，也存在一定的不足，主要表現在：

　　1. “4率”操作性指標雖有所上升，但仍與總行的標準分有差距，尚有進一步改進的空間。

　　2.對本專業各項規章制度的學習、把握水平仍有待于進一步提高。

　　二、具體評價

　　（一）內部控制環境自我評價

　　1.人員、機構設臵與變化情況

　　截至20**年11月末，我分行共有內設機構37個，其中管理部室13個、經營單位24個（含票據中心、支行、營銷部、市場部）。

　　截止20**年11月30日，分行共有人員468人，其中：在冊行員（編制內）388人（按照有關規定未將借調總行4人納入

　　統計），臨時用工30人（業務崗位27人，返聘3人），勞務派遣用工51人；6、7級行員48人，8、9級行員87人。

　　在冊行員和臨時用工中，管理人員（含行領導）123人，占比29%；會計人員119人，占比28%；營銷人員（包括客戶經理和經營單位班子成員）175人，占比42%。客戶經理共111人，客戶經理數量比去年同期凈增長3人，增幅3%。

　　2.考核激勵機制

　　目前仍執行2008年度綜合經營管理考核辦法。經營機構依據綜合計劃指標完成情況進行量化評價；管理部門依據職能量化指標及履職盡責完成情況進行量化與定性綜合評價。經營類個人考核量化業績；管理類個人考核以掛鉤量化指標為主，業績為輔；會計類個人考核以業務量為主，業績為輔。干部考核評價以績效考核結果為主，民主測評為輔。在評價個人綜合績效時，既考慮個人的業績情況，又適度考慮所在部門的計劃完成情況。

　　考核堅持公開、公平、公正和能進能出、能上能下，實行有獎有罰、末位淘汰，充分調動員工積極性和主動性。

　　3.關鍵崗位人員輪崗情況，離任、離崗、強制休假制度執行情況

　　年內關鍵崗位輪崗14人。向稽核部門提出離任、離崗稽核的有15人次，34離職，其中：客戶經理20人，柜員4人，其他10人。強制休假共50人，其中：高管人員8人，會計人員22人，其他崗位20人。

　　（二）風險識別與評估評價

　　我部堅持對干部人才、薪酬人事、人力資源系統管理以及教育培訓方面的各項工作進行定期或不定期的梳理，查找風險點。特別是對關鍵崗位輪崗、強制休假、離任稽核、行員回避、績效考核、持證上崗等方面存在的風險隱患經常檢查，對于已經出現的差錯堅持執行防范差錯重犯機制。

　　（三）內部控制措施

　　1.強化績效考核和結果運用。績效考核力度加大、結果運用增強。人力部與相關專業管理部門共同研究，在綜合考核辦法基礎上出臺了一系列考核強化措施，包括設臵客戶經理國際業務量、上崗起點、經營單位完成存款計劃最低比例等，考核力度比歷年明顯增強。考核結果運用及時有效，2個營銷部門因考核不合格年內被撤并，2名營銷部門干部被降職，7名客戶經理被退出。

　　2.加強行員隊伍管理，保證分行安全穩健運行。

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