資金監管協議書模板

時間：2022-02-16 08:47:11 資金監管協議書模板我要投稿

資金監管協議書模板

　　資金監管協議書模板（精選5篇）

　　在現在社會，協議書使用的情況越來越多，簽訂簽訂協議書可以使事務的結果更加完美化。到底應如何擬定協議書呢？下面是小編收集整理的資金監管協議書模板（精選5篇），希望對大家有所幫助。

　　資金監管協議書1

　　甲方：__________________股份有限公司(以下簡稱“甲方”)

　　乙方：________銀行________分行(以下簡稱“乙方”)

　　丙方：__________________(保薦機構)(以下簡稱“丙方”)

　　本協議需以《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》以及上市公司制定的募集資金管理制度中相關條款為依據制定。

　　為規范甲方募集資金管理，保護中小投資者的權益，根據有關法律法規及《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》的規定，甲、乙、丙三方經協商，達成如下協議：

　　一、甲方已在乙方開設募集資金專項賬戶（以下簡稱“專戶”），賬號為____________________，截止_____年__月__日，專戶余額為_____萬元。該專戶僅用于甲方_________________項目、________________項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

　　甲方以存單方式存放的募集資金_____萬元（若有），開戶日期為_____年__月__日，期限__個月。甲方承諾上述存單到期后將及時轉入本協議規定的募集資金專戶進行管理或者以存單方式續存，并通知丙方。甲方存單不得質押。

　　二、甲乙雙方應當共同遵守《中華人民共和國票據法》、《支付結算辦法》、《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、規章。

　　三、丙方作為甲方的保薦機構，應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對甲方募集資金使用情況進行監督。丙方應當依據《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導職責，并可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。甲方和乙方應當配合丙方的調查與查詢。丙方每半年對甲方募集資金的存放和使用情況進行一次現場檢查。

　　四、甲方授權丙方指定的保薦代表人______、_______可以隨時到乙方查詢、復印甲方專戶的資料；乙方應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。

　　保薦代表人向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方專戶有關情況時應當出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

　　五、乙方按月（每月__日前）向甲方出具對賬單，并抄送丙方。乙方應當保證對賬單內容真實、準確、完整。

　　六、甲方一次或者十二個月內累計從專戶中支取的金額超過五千萬元或者募集資金凈額的10%的，乙方應當及時以傳真方式通知丙方，同時提供專戶的支出清單。

　　七、丙方有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知乙方，同時按本協議第十一條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響本協議的效力。

　　八、乙方連續三次未及時向丙方出具對賬單或者向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終止本協議并注銷募集資金專戶。

　　九、本協議自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授權代表簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起失效。

　　丙方義務至持續督導期結束之日，即_____年12月31日解除。

　　十、本協議一式＿份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳證券交易所、中國證監會____監管局各報備一份，其余留甲方備用。

　　十一、聯系方式：

　　1．_______股份有限公司（甲方）

　　地址：________________

　　郵編：________________

　　傳真：________________

　　聯系人：________________

　　電話：________________

　　手機：________________

　　Email：________________

　　2．_________銀行_______________分行（乙方）

　　地址：________________

　　郵編：________________

　　傳真：________________

　　聯系人：________________

　　電話：________________

　　手機：________________

　　Email：________________

　　3．___________（保薦機構）（丙方）

　　地址：________________

　　郵編：________________

　　保薦代表人A：___________

　　身份證號碼：____________

　　電話：_______________

　　手機：________________

　　Email：_________________

　　傳真：________________

　　保薦代表人B：__________

　　身份證號碼：____________

　　電話：________________

　　手機：________________

　　Email：_________________

　　傳真：_______________

　　協議簽署：_____________

　　甲方：_______________股份有限公司（蓋章）

　　法定代表人或者授權代表：________

　　_____年___月____日

　　法定代表人或者授權代表：

　　乙方：____銀行____分行_____支行（蓋章）

　　法定代表人或者授權代表：________

　　_____年___月____日

　　丙方：_______證券（股份）有限公司（蓋章）

　　法定代表人或者授權代表：________

　　_____年___月___日

　　資金監管協議書2

　　甲方：市房產管理局

　　乙方：____________

　　丙方：____________

　　根據《_________市城市房屋拆遷管理條例》有關房屋拆遷補償安置資金實行專戶存儲和監管使用，保證資金本息專項用于拆遷補償安置的規定，甲、乙、丙三方經協商共同簽訂如下協議，并承諾嚴格遵守本協議中的各項條款，履行各自義務。

　　一、經甲方審核同意，乙方拆遷項目用于拆遷補償安置專項存儲的資金額度為___________（大寫）。

　　二、丙方負責資金的監管及安全，乙方未持有甲方的《拆遷補償安置資金支付通知單》，丙方不得從拆遷補償安置資金專戶中撥付資金。

　　三、乙方存入丙方的補償安置資金不足以支付實際補償安置需要時，甲方責成乙方限期補足，由乙方交存丙方。資金到位后，丙方再次出具當日的存款證明。

　　四、以下三種情況丙方承擔連帶責任。

　　（1）出具虛假資金證明。

　　（2）未憑甲方開具的《拆遷補償安置資金支付通知單》撥付資金。

　　（3）不及時撥付資金。

　　五、本協議在執行過程中如發生爭議或需要對協議中的`有關條款進行修改、補充，應本著平等互利、互諒互利的原則，友好協商解決。

　　六、本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份。

　　甲方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點：_________________

　　乙方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點：_________________

　　丙方（蓋章）：_____________

　　法定代表人（簽字）：_______

　　_________年________月____日

　　簽訂地點：_________________

　　資金監管協議書3

　　賣方：_________證件名稱及號碼：______

　　賣方代理人：__________證件名稱及號碼：__________

　　買方：____________證件名稱及號碼：_________

　　買方代理人：_______證件名稱及號碼：_________

　　第三方：________________

　　法定代表人：易錚華地址：芙蓉區五一大道766號中天廣場寫字樓九樓

　　買賣雙方于_____年________月________日簽訂轉讓長沙市________區單位房產的《________》，為保證此次交易資金安全，經買賣雙方協商一致，愿意委托第三方對________部分交易資金進行監管，并簽定協議如下：

　　一、買賣雙方同意將本次交易________（定金/房款/交房押金）人民幣合計________元整（小寫：________元）委托第三方托管。簽定本協議后________日內（買/賣方）以現金或轉帳方式交付給第三方，為轉帳及付款方便，買賣雙方同意（買方/賣方）從指定帳戶將款項轉入第三方指定帳戶視為第三方收到款項，________（買方/賣方）與第三方的指定帳戶如下：

　　買方：戶名開戶行帳號簽名確認：

　　第三方：________開戶行：________帳號：_______

　　二、第三方僅對托管在其處的資金安全負責，并依據買賣雙方約定的以下第________種事由出現時無息放款給賣方：

　　（a）、賣方將房產證原件交給第三方辦理房產過戶，且經查檔無抵押無查封登記；

　　（b）、買賣雙方簽訂房管局的《二手房買賣合同》，并將過戶回執原件產第三方；

　　（c）、賣方依約定將辦理贖樓、過戶等手續的委托公證書原件提交給第三方，并將房產證原件交給第三方用于辦理過戶；

　　（d）、________ 。

　　賣方指定帳戶如下：

　　戶名開戶行帳號簽名確認：

　　三、買賣雙方聲明：若此次交易發生糾紛無法完成交易，為了達到保證交易資金安全而委托第三方托管的目的，如第三方已經按約定事由放款的，任何一方不得以任何理由單方要求第三方再次支付托管款項；如在放款事由出現前雙方已發生糾紛，導致合同無法繼續履行的，任何一方不得以任何理由單方要求第三方支付托管款項，第三方僅憑買賣雙方書面協商結果或法院/仲裁生效判（裁）決向權利人放款。

　　四、本協議一式叁份，賣方、買方、第三方各執一份，自三方簽字或蓋章之日起生效，具有同等法律效力。

　　五、備注：

　　提示：此合同必須由買賣雙方本人或經委托公證的代理人簽名后方可生效。

　　賣方：________________買方：________________第三方：________________

　　________年________月________日________年________月________日________年________月________日

　　資金監管協議書4

　　編號：__________

　　甲方(賣出方)：________________

　　乙方(買入方)：________________

　　丙方(監管方)：________________

　　為保證二手房交易資金安全，丙方受_________房地產交易中心委托提供二手房交易資金監管服務。甲，乙，丙三方共同友好協商，就辦理二手房交易資金監管事項達成如下協議：

　　第一條

　　甲，乙雙方買賣的房屋位于__________，建筑面積：_________平方米，產權號：______，交易價款為人民幣_____(大寫)

　　第二條

　　本協議所示資金監管期限從乙方第一筆監管房款存入丙方指定銀行帳號之日起至_________房地產交易中心完成該房地產轉移登記，甲方收到全額監管房款，乙方收到房地產權證之日止。

　　第三條

　　甲，乙雙方委托丙方監管購房款為

　　(1)一次性全額付清 (2)全額分期付清 (3)首付款加貸款 (4)部分款：_________元

　　第四條

　　根據甲，乙雙方相關協議，乙方自本協議簽訂之日起________日內分________次，將監管房款存入丙方指定銀行________銀行_________支行帳號_________，具體付款方式，金額，期限如下：

　　_________年_________月_________日前/后_________日第一次向丙方指定銀行帳號存入房款人民幣_________(大寫)

　　第五條

　　付款方式經三方協商，按下列第______款處理，甲乙雙方所簽訂《買賣合同》之付款方式以本協議約定為準。

　　(一)丙方應在乙方全額監管房款劃入丙方指定銀行帳號，且丙方收到《_________房地產交易中心收件收據》所示受理日期后第二十五日(如有退件，受理日期應從交易中心收到補件之日起計算)，通知甲，乙雙方雙方同時到場，至丙方處領取甲方全額監管房款及乙方產權證。(如遇雙休日及國定假日順延)

　　(二)甲，乙雙方約定，上述監管房款中的部分款項作為交房尾款，具體金額為人民幣_________________(大寫)。甲，乙雙方辦妥物業交接手續出具書面意見后，同時到場，至丙方處領取。

　　(三)甲，乙雙方自辦貸款，則本協議所示放款日期自乙方全額監管款項到帳后第二十五日(以銀行到帳憑證所示日期為準)由監管方通知甲，乙雙方同時到場，至丙方處領取甲方全額監管房款及乙方產權證。

　　第六條

　　甲、乙雙方確認：丙方按本協議約定書面通知甲，乙雙方后，甲，乙雙方應于收到通知十日內同時到場至丙方處領取監管房款及乙方產權證;如逾期不領，丙方再以書面方式通知甲，乙雙方，通知發出七個工作日內，甲，乙雙方無法同時至丙方處同時領取，丙方視作甲方或一方自動放棄權利，可向甲方或乙方單方發放監管房款或產權證。

　　第七條

　　在辦理房地產轉移登記過程中，經房地產登記機關審核，因不符合產權登記條件而導致不能辦理轉讓交易過戶登記，不予登記書一經作出，丙方通知甲，乙雙方，并于不予登記書作出拾日內向乙方退還已收房款，本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

　　第八條

　　若甲乙雙方于正式簽訂《買賣合同》前簽訂本協議，但因故終止該房地產交易，或由甲，乙雙方所簽《買賣合同》引起的糾紛造成交易登記終止。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

　　第九條

　　丙方實行房款監管后，不能對抗司法機關，行政機關依法對該房地產的查封或以其他形式的限制房地產權利的裁定，決定。如發生丙方所監管房款被司法機關，行政機關因非為丙方原因而依法凍結造成丙方不能將監管房款交付甲方或乙方。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

　　第十條

　　丙方對房款的監管不意味著對乙方付款義務承擔保證責任;丙方對房地產交易的合法性，可行性以及其他與房地產買賣合同有關的任何問題均不承擔任何責任。甲，乙雙方在履行房地產買賣合同過程中發生與本協議無關的任何爭議均應由雙方自行協商或通過法律途徑解決。若因甲，乙雙方原因導致監管方未能及時完成本協議委托事項，則按甲乙雙方簽訂的《房地產買賣合同》的約定負相關違約責任。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

　　第十一條

　　因甲，乙雙方不按本協議中規定的程序辦理而造成的后果，由違約方承擔責任。本協議自然終止，已收監管費用不予退回。

　　第十二條

　　監管費用為_________元，由甲方支付_________元，乙方支付_________元。

　　第十三條

　　甲，乙雙方如委托丙方辦理貸款，產證等其他事宜，具體見附頁。

　　第十四條

　　_________________________________________________________。

　　第十五條

　　本協議經三方簽字，蓋章后并由乙方按協議約定將監管房款存入丙方指定銀行帳號之日起生效。未盡事宜三方另行協商解決，本協議一式三份，三方各執一份。

　　本協議經甲方收到全額監管房款，乙方收到房地產權證后，自行失效。

　　甲方(蓋章)：______________

　　法定代表(簽字)：__________

　　代理人(簽字)：____________

　　證件號：____________________

　　聯系方式：__________________

　　聯系地址：__________________

　　__________年______月______日

　　簽訂地點：__________________

　　乙方(蓋章)：______________

　　法定代表(簽字)：__________

　　代理人(簽字)：____________

　　證件號：____________________

　　聯系方式：__________________

　　聯系地址：__________________

　　__________年______月______日

　　簽訂地點：__________________

　　丙方(蓋章)：__________公司

　　聯系人(簽字)：____________

　　聯系方式：__________________

　　聯系地址：__________________

　　__________年______月______日

　　簽訂地點：_________________

　　資金監管協議書5

　　甲方（資產委托方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　乙方（資產受托方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　丙方（資產監管方）：_________________

　　住所：_______________________________

　　郵編：_______________________________

　　法定代表人：_________________________

　　為確保_________、_________簽訂_______年_______字第_______號資產管理委托合同（以下稱為“合同”）的履行，甲乙丙三方經協商，簽訂本協議書，約定甲乙雙方授權及限制事項，并由丙方根據約定事項進行監管。

　　第一條甲方在丙方開立資金帳戶（資金帳號：________），并存入資金人民幣________元。乙方自愿轉入資金或證券市值人民幣________至甲方帳戶（下稱“監管帳戶”），作為對甲方所委托資產的本金及約定收益的保證。甲乙雙方保證該資產合法性。

　　第二條本協議監管期限（即帳戶鎖定期間）______________，自______年_____月_____日至______年_____月_____日止。

　　第三條甲方資產年收益率_________，收益計人民幣_________（￥：________元），收益按季度支付，甲方可以在 ______年____月_____日、__________年_____月_____日、_________年_____月_____日、 _________年_______月_____日從監管帳戶每次轉出收益款人民幣________（￥：_________元），在______年 _____月_____日轉出本金_________萬元。（甲方取款時須憑加蓋雙方印章的取款單）

　　第四條帳戶鎖定期間，甲方委托乙方在其資金帳戶對應的股票帳戶內進行有價證券買賣交易活動，帳戶資金密碼由甲方管理。

　　第五條甲方在丙方開立的上述帳戶在鎖定期間，必須在丙方辦理股票指定交易。三方中任何一方不得單方面提取現金、轉托管、撤銷指定交易等。本合同第七、八、十條情形出現則按相應規定執行，三方予以同意。

　　第六條監管帳戶應完全用于深圳、上海兩地交易所買賣a股股票，基金、上市有價證券（包括債、國庫券）及新股申購。帳戶鎖定期間，乙方指定代理人___________，身份證號碼：_________作為合法的交易指令操作人員，甲方和乙方對該人員在上述規定的交易范圍內的一切操作行為予以認可。丙方鷲對上述帳戶進行監管，在交易過程中發生操作人員違規操作的行為應及時制止，否則，丙方應對由于違規操作造成的損失承擔賠償責任。若甲、乙方任何一方要從該帳戶中提取現金、轉托管、撤銷指定交易等，必須按照本協議有關約定條款辦理。

　　第七條本協議期間，當監管帳戶的總資產之和（股票市值按通知前一天收盤價及股票數量計算）降至_________（警戒線）以下時，丙方應于次日開市前通知甲、乙雙方。乙方應于次日證券市場收盤前追加保證金，使甲、乙兩帳戶中的總資產補足至_________。當總市值降至_________ （平倉線）以下時，甲方有權對監管帳戶進行處理，包括對證券進行平倉及提取相當于資產委托管理合同標的本金壹仟萬元及約定收益款的資金。出現前述情形時，丙方負有通知甲、乙雙方的義務，乙方自愿接受平倉的一切后果，并不得以任何理由（包括價格低等）向甲方、丙方索賠或提出抗辯。

　　第八條乙方不得因償還債務或其它原因與任何第三者簽訂有損于甲、丙方利益的任何合同或協議文件。否則，甲方有權終止本協議，并用事先提供的賣出委托單和取款單對帳戶進行處置，提取資產委托管理合同的本金及收益款。

　　第九條帳戶鎖定期間，除本合同第七、八、十條情形出現，丙方不得無故擅自操作監管帳戶，否則，丙方應負賠償責任。

　　第十條在本合同到期之日前，因發生政策因素及其他不可抗力因素，致使甲、乙方無法正常繼續執行本協議，甲方有權按資產委托管理合同約定條款取回本金及收益，本協議終止。

　　第十一條甲、乙、丙三方責任

　　1.甲方保證甲方帳戶資產合法性、在本協議有效期內不得抽回本金。乙方同意甲方指定 _________（身份證號碼：_________）為合法監控人員，負責查詢監管帳戶資產，甲方有義務對乙方操作情況保密。監管帳戶出現本協議第七、八、十條情形，甲方應及時采取有關措施，因甲方不及時平倉而造成損失，由甲方自行承擔責任，丙方不承擔任何賠償責任。甲方行使處分權時，指派人員應持乙方蓋有預留印鑒的書面文件及指派人員身份證原件，丙方即給予辦理（預留印鑒由雙方共同約定）。

　　2.丙方有義務按本協議的要求，履行監管職責。監管期內，丙方有義務對監管帳戶進行實時監控，將監控情況于每周五下午收市后告知甲、乙雙方，并根據甲方通知接受甲方對監管帳戶資產市值臨時查詢。當監管帳戶資產出現本協議第七條約定情況，如因為丙方未按本協議及時履行通知義務而對甲方本金或收益造成損失，丙方對損失部分承擔賠償責任；因本條監管職責以外的原因（如司法機關采取強制執行措施等）而造成的損失，丙方概不負責。

　　3.甲方按本協議第三條約定支取收益及本金時，乙方保證帳戶上有相應的足額現金，否則，甲方有權憑雙方預留的委托單對監管帳戶進行處置，直至帳戶現金余額足以支付甲方按規定所需支取的金額。如因此造成損失，由乙方負責。乙方對此不得提出異議。

　　4.資產管理合同期滿，甲方有權取回約定收益及本金，超出甲方本金及應得收益部份的資產歸乙方所有。若任何一方不按時進行本益結清，則丙方有權根據協議約定的收益分配比例，對監管帳戶進行處置，包括對證券進行平倉及提取帳戶內資金進行本金收益結清，以保護雙方合法權益。

　　5.甲、乙方在解除資產委托管理合同責任的同時，應負責立即通知丙方，本監管協議隨之解除。

　　第十二條以上授權及限制事項三方應共同遵守，任何一方不得違約，若違反本協議，由此產生的一切損失由違約方承擔，并追究相應的法律責任。

　　第十三條本合同提供住所為甲、乙、丙三方通知送達法定地址（三方亦可另行約定地址及其他通訊方式），通知可以采取直接送達或者郵寄、傳真方式送達。

　　第十四條甲、乙雙方_________年_________月_________日簽訂的《資產委托管理合同》是本協議書附件。

　　第十五條本協議一式三份，甲、乙、丙三方各執一份，經三方法定代表或授權代表簽字、蓋章后生效。

　　甲方：_______________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）

　　_________年________月______日

　　乙方：_______________（蓋章）

　　法定代表人：_________（簽字）