限期整改通知書

時間：2024-07-12 19:18:34 瑞文網我要投稿

限期整改通知書（精選5篇）

　　整改通知是針對存在的問題和不足，提出的具體改進措施和要求。它們不僅是對現有問題的直接回應，也是對未來預防類似問題發生的指導。下面是小編精心整理的限期整改通知書（精選5篇），供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。

限期整改通知書（精選5篇）

　　限期整改通知書1

尊敬的建投證券有限責任公司：

　　我單位近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：

　　一、營業部存在的`問題

　　1、營業部內部控制制度建設不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度;

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的情況;

　　3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整;

　　4、營業部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字;

　　5、通過檢查柜面系統發現，煙臺、淄博營業部仍然存在為客戶開通透支權限的情況，濟南濼源大街營業部存在一客戶透支的情況;

　　6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業部大額取款審批單不規范，僅有流水臺賬;

　　7、濟南經四路營業部為個別客戶辦理強制取款業務，且沒有相關審批手續;

　　8、營業部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務權限;超級用戶兩人同時擁有密碼;高風險業務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續;人員調整崗位后未能及時調整柜員權限設置;開戶崗、資金崗實質單人單崗;清算人員兼任財務人員等等;

　　9、存在未經證監會批準的銀證通業務;

　　10、營業部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩定。

　　二、整改要求

　　針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改：

　　1、進一步完善內部控制制度，規范業務操作流程，并督促營業部嚴格執行;

　　2、進一步加強賬戶資料清理工作;

　　3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議;

　　4、進一步梳理營業部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞;立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度;

　　5、督促營業部暫停銀證通業務，并制定計劃逐步清理;

　　6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，并且制定處置風險的預案。

　　你公司須于20xx年4月15日前向我單位提交整改報告，我單位將在適當時機對上述兩家營業部整改情況進行復查。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書2

尊敬的xx公司：

　　經檢查發現，施工現場存在下列安全隱患：

　　你司于20xx年xx月xx日進場的.材料，現場實際數量超過施工組織設計材料進場計劃數量，違反《建設工程施工現場消防安全技術規范》的規定。

　　要求你司立即將超出計劃的進場數量部分材料退場，并于20xx年xx月xx日前以安全隱患整改通知回復單向我司提出復檢申請，整改期間你司必須按照《建設工程施工現場消防安全技術規范》對材料存放部位做好消防安全防護措施，不得在該批次材料存放部位周邊進行動火作業。

　　若逾期未落實整改工作并提出復檢申請，我司將根據合同中的條款對你司進行相應處罰。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書3

尊敬的xx公司：

　　經查證，你公司代理的一品江山項目在銷售過程中，存在銷售現場公示內容不完整、未能提供查詢房屋銷售備案電腦等行為，違反了《關于進一步加強房地產市場監管完善商品住房預售制度有關問題的.通知》有關規定。

　　經研究，現決定暫停你公司代理銷售的該項目商品房買賣合同簽約行為等手續。同時，請你公司于8月18日前對所涉及的問題及時整改，并書面上報整改結果。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書4

尊敬的xx公司：

　　你單位承建的我方鋼結構廠房工程，經我方人員檢查發現：你公司對基礎部分的施工未按我方認定的.施工圖紙要求進行施工，主要是水泥的標號使用過低，并且水泥、砂石的配比未按施工要求操作，人為地更改配比，導致澆灌成型的水泥基礎達不到質量標準要求，將會對后續建設的鋼結構帶來嚴重的安全隱患，難以保證工程質量。為此，我方強烈要求你方：立即按照施工圖紙的要求，對已澆灌成型的基礎進行全面檢查，對于達不到質量要求的成品要拆除重建，由此發生的損失全部由你方負責。請你公司于20xx年xx月xx日完成整改，并將整改情況告知我方。

通知人：

20xx年xx月xx日

　　限期整改通知書5

尊敬的xx公司：

　　依據物業管理有限公司有關規定，現物業管理中心于xx月xx日對你公司現場進行監督檢查，發現你單位存在下列重大(一般)隱患。請接此通知后于xx月xx日前整改完畢，并將整改情況于xx月xx日內送物業管理中心申請驗收。

通知人：

　　20xx年xx月xx日

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