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國(guó)有企事業(yè)單位改制的戰(zhàn)略思考
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)一步深入，國(guó)有企事業(yè)單位的改制在全國(guó)各地、各行業(yè)呈現(xiàn)如火如荼的趨勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國(guó)縣級(jí)國(guó)有企業(yè)80％已經(jīng)進(jìn)行了改制，50%左右地級(jí)以上的國(guó)有企業(yè)單位進(jìn)行過(guò)改制，而30%左右的中央企業(yè)進(jìn)行過(guò)改制或改革。
特別是近幾年，許多進(jìn)行過(guò)改制的企業(yè)又開(kāi)始醞釀進(jìn)行“二次”改制，即圍繞以產(chǎn)權(quán)為中心而進(jìn)行的資產(chǎn)、人員身份、組織結(jié)構(gòu)等的全面改制，使國(guó)有企業(yè)人轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)人，使單一國(guó)有產(chǎn)權(quán)主體轉(zhuǎn)變?yōu)槎嘣墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)，使管理行為也由上級(jí)主管部門(mén)安排轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)自主擇優(yōu)選擇。在國(guó)有企業(yè)改制的同時(shí)，最近一些業(yè)務(wù)已經(jīng)市場(chǎng)化的事業(yè)單位也正在進(jìn)行改制，如出版單位，咨詢單位等�？梢哉f(shuō)，目前企事業(yè)單位的改制是從根本上由國(guó)家承擔(dān)無(wú)限責(zé)任向承擔(dān)有限責(zé)任轉(zhuǎn)變，也是從計(jì)劃、半計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的根本措施。
但是，天強(qiáng)公司經(jīng)過(guò)對(duì)大量改制企業(yè)的研究，發(fā)現(xiàn)許多國(guó)有企事業(yè)單位改制還沒(méi)有從企業(yè)的戰(zhàn)略高度開(kāi)展改制工作，主要表現(xiàn)在對(duì)改制的動(dòng)因沒(méi)有很好進(jìn)行分析與對(duì)比、對(duì)改制的實(shí)施推動(dòng)也沒(méi)有研究制定合理的措施與步驟、對(duì)未來(lái)改制的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)更沒(méi)有進(jìn)行科學(xué)合理的分析和安排等方面，從而導(dǎo)致改制完成以后，無(wú)論是從效率角度還是企業(yè)持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)力方面均沒(méi)有顯著的提高。因此，下文從改制的目的、改制的主導(dǎo)力量以及產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的安排三個(gè)方面對(duì)國(guó)有企事業(yè)單位進(jìn)行改制戰(zhàn)略分析，希望可以對(duì)我國(guó)企事業(yè)單位的改制以有益的借鑒和指導(dǎo)。
一、改制的根本目的——企業(yè)持續(xù)發(fā)展與職工當(dāng)前利益最大化的平衡
改制是為了什么，要達(dá)到什么目的是改制企業(yè)應(yīng)該思考的最基礎(chǔ)的問(wèn)題。就筆者接觸的咨詢企業(yè)來(lái)看，有的單位改制是為了滿足上級(jí)單位要求產(chǎn)權(quán)多元化的目的；有的是要求滿足由事業(yè)單位向企業(yè)單位轉(zhuǎn)變的目的（第一次改制大都企業(yè)都是如此）；有的是要求滿足企業(yè)職工從企業(yè)人向社會(huì)人轉(zhuǎn)變的目的；有的是要求脫離上級(jí)單位或集團(tuán)單位的控制或與集團(tuán)劃清界限，從人事、財(cái)務(wù)、產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)等與集團(tuán)的統(tǒng)一管理向集團(tuán)只對(duì)改制企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)權(quán)控制，而人事、財(cái)務(wù)、激勵(lì)等改制企業(yè)自成體系；還有的是要求企業(yè)真正建立市場(chǎng)化的運(yùn)作機(jī)制，包括人員身份、產(chǎn)權(quán)關(guān)系、激勵(lì)機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)等；甚至有的企業(yè)改制就是把歷史積累量化給職工個(gè)人。
改制的目的不同，改制的方案以及改制給企業(yè)帶來(lái)的影響也就不同。如把企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展作為主要目的，在產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)上就可能根據(jù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要，股權(quán)該集中就集中，該相互制約就相互制約，也盡可能避免把改制當(dāng)成“最后的晚餐”；如果過(guò)于注重職工短期利益目的，很可能把改制前歷史積累進(jìn)行瓜分，但一旦分配稍有不公，從而對(duì)企業(yè)持續(xù)發(fā)展帶來(lái)比較大的損害。
當(dāng)然，往往在改制目的有多方面，并且存在交叉。這就需要從理論上對(duì)改制目的重要度進(jìn)行評(píng)價(jià)，以保證主要目的作為改制的行動(dòng)綱領(lǐng)。大部分企業(yè)在改制中應(yīng)保證改制企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展應(yīng)該作為首要目的。所以在改制過(guò)程中，企業(yè)職工個(gè)人利益，特別是領(lǐng)導(dǎo)層個(gè)人利益往往與企業(yè)持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)相矛盾，這種情形下只能暫時(shí)損失部分個(gè)人利益以滿足企業(yè)持續(xù)發(fā)展的需要。
二、改制的主導(dǎo)力量——上級(jí)單位與企業(yè)自身的博弈
改制企業(yè)往往受到兩方面的制約，一方面是上級(jí)的態(tài)度，另一方面是企業(yè)自身的運(yùn)作情況。
上級(jí)的態(tài)度主要受改制企業(yè)在上級(jí)單位所管理的企業(yè)中重要程度與國(guó)家相關(guān)政策的完備程度的影響。如果改制企業(yè)在上級(jí)單位中十分重要，即改制企業(yè)是上級(jí)單位的主要利潤(rùn)來(lái)源、掌握上級(jí)單位的關(guān)鍵技術(shù)或資源等，這樣的企業(yè)一旦改制可能對(duì)上級(jí)單位產(chǎn)生比較大的影響，因此改制的難度比較大，即便該企業(yè)是輔業(yè)也很難獲得上級(jí)單位對(duì)改制的支持。天強(qiáng)曾經(jīng)為某設(shè)計(jì)單位進(jìn)行改制規(guī)劃，結(jié)果發(fā)現(xiàn)盡管該設(shè)計(jì)單位收入與利潤(rùn)占上級(jí)單位的比重很少，但擁有上級(jí)單位進(jìn)行規(guī)模擴(kuò)張與建設(shè)設(shè)計(jì)的重要技術(shù)人才，因此該設(shè)計(jì)單位多次申請(qǐng)改制也無(wú)法獲得上級(jí)單位的支持。
從企業(yè)的內(nèi)部運(yùn)作情況來(lái)看，如果企業(yè)運(yùn)作發(fā)展得很好，企業(yè)內(nèi)部改制動(dòng)力就會(huì)大些，但可能由于改制企業(yè)是上級(jí)單位的主要利潤(rùn)來(lái)源，或是上級(jí)單位能夠存續(xù)的根本，需要從該企業(yè)不斷“輸血”到比較差的其他兄弟企業(yè)，因此改制時(shí)就要與上級(jí)討論用什么樣的代價(jià)去獲得改制的成功，即以未來(lái)企業(yè)的長(zhǎng)期持續(xù)發(fā)展來(lái)抵消目前的企業(yè)利潤(rùn)損失。如果運(yùn)作得不好，企業(yè)本身改制動(dòng)力不足，上級(jí)可能是改制的推動(dòng)者，但改制成本的分?jǐn)偵仙霞?jí)單位與改制企業(yè)存在比較大的博弈關(guān)系。根據(jù)天強(qiáng)的咨詢經(jīng)驗(yàn)，一般發(fā)展特別好的企業(yè)與特別差的企業(yè)都很難改制，曾經(jīng)有一個(gè)注冊(cè)資金1000萬(wàn)，實(shí)際國(guó)有投資只有500萬(wàn)左右的國(guó)有企業(yè)，在短短3年內(nèi)累積凈資產(chǎn)達(dá)到5～6個(gè)億，上級(jí)單位都不敢兌現(xiàn)原先對(duì)管理層的激勵(lì)承諾，對(duì)企業(yè)提出的改制要求更是擔(dān)心；經(jīng)營(yíng)狀況一般的企業(yè)改制反而容易取得成功。
三、股權(quán)結(jié)構(gòu)安排——企業(yè)持續(xù)發(fā)展所需股東資源的均衡
“改到深處是產(chǎn)權(quán)”，判斷國(guó)有企業(yè)是否徹底改制的一個(gè)標(biāo)志就是改制后企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)。從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)講，企業(yè)持續(xù)發(fā)展需要哪些利益主體支持，就盡量爭(zhēng)取讓相關(guān)利益主體參與到改制中來(lái)。如果全部由內(nèi)部職工持股，杜絕新股東進(jìn)入，企業(yè)可能很難突破歷史長(zhǎng)期形成的管理行為和文化習(xí)俗，從而做不到企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制上根本轉(zhuǎn)變，也不利于企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。
因此，要從根本上實(shí)現(xiàn)企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，保證企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，就必須構(gòu)建國(guó)有股（或者全部退出）、外部法人股（包括外資、民營(yíng)法人）、內(nèi)部職工股等在內(nèi)的多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)。一方面可以吸引外部資金的進(jìn)入，吸收借鑒外部先進(jìn)的管理、技術(shù)等經(jīng)驗(yàn)；另一方面也可以徹底打破企業(yè)原來(lái)的利益格局，促使企業(yè)體制和機(jī)制上根本轉(zhuǎn)變。
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