公司管理條例

時間：2024-05-15 14:03:27 條例我要投稿

[薦]公司管理條例15篇

公司管理條例1

　　第一章總則

[薦]公司管理條例15篇

　　第一條為充分發揮網站新聞宣傳、輿論引導的作用，進一步加強和規范某公司（以下簡稱省公司）新聞網頁的管理和維護，規范網頁新聞信息的采集、制作、編輯、審核和發布，確保網頁新聞類信息及時更新并安全可靠運行，結合省公司新聞宣傳管理工作的實際情況，特制定本辦法。

　　第二條本辦法依據《中華人民共和國計算機信息網絡國際互聯網管理暫行規定》、《中華人民共和國計算機信息系統安全保護條例》等法規和《國家電網公司網絡與信息安全管理暫行規定》制定。

　　第三條本辦法適用于省公司網頁新聞類信息的維護管理以及有關信息流程的管理。

　　第二章組織管理

　　第四條省公司新聞中心負責組織新聞網頁的建設、規劃、結構設計、網站內容更新等方面工作。相關技術部門提供技術支撐，配合進行頁面、專欄方面的制作和更新。

　　第五條新聞網頁相關欄目的設立或變更及信息的審定由新聞中心負責，主網頁鏈接的各單位和各部室的主頁由相應部門負責。各單位負責人要對報送信息內容的真實性和可靠性進行認真審查，嚴格把關。

　　第六條新聞中心負責公司網站新聞信息的審核及發布，重要新聞信息報分管領導審核。

　　第七條各單位須選派工作認真，責任心強的人擔任新聞采集和報送工作。新聞采集和報送人員應熟悉新聞業務，能熟練操作計算機，具有較強的文字表達能力。

　　第三章信息管理

　　第八條各單位報送稿件應當遵循“以新聞類信息為主”的原則，做到信息及時，內容準確，數據真實，能反映省公司發生的重要事件，體現省公司的文化和形象。

　　第九條新聞網頁按照以下工作流程運行：

　　（一）各單位可通過省公司辦公自動化系統提交重要事件、工作動態等方面的新聞宣傳信息，信息內容可以是文字、圖片等形式。

　　（二）網絡新聞編輯負責將提交到OA的`信息進行審核、校定、編輯或刪除，并及時更新網頁內容。

　　（三）新聞類內容更新原則一般為一天一至二次，特殊情況隨時更新，其它欄目可根據其性質在適當的時間內更新。

　　第十條對網頁上顯示的新聞信息和鏈接，新聞中心可根據工作需要，控制其是否在網頁上顯示或者控制其在網頁上顯示的位置和欄目歸屬。

　　第十一條對于公司領導參加的重要活動、關系重大以及職工關心的新聞類信息，提交信息的部門應嚴格把關，并及時報新聞中心。

　　第十二條為擴大新聞信息源，增加信息量，除自編信息外，還可通過互聯網、報刊、雜志、電視、廣播等多種渠道，轉載信息。轉載信息內容必須注明出處或同時做好鏈接。不允許轉載涉密信息和受版權、著作權或知識產權保護而禁止轉載的信息。

　　第十三條提交到網站的新聞圖片為jpg格式，寬高比為4:3，大小不超過800×600點陣，并按要求附文字說明；不得提交只有圖片沒有文字說明的信息。所有以附件形式提交到網站的信息確保無病毒，否則將追究相關單位和部門責任。

　　第四章安全保密

　　第十四條各單位要提高安全保密意識，所有報送的新聞類稿件，應經本單位主管新聞宣傳的部門負責人或領導審批，按照“誰報送，誰負責”和“實名制”的原則；建立健全新聞網絡信息安全的相應管理制度，堅持正確的輿論導向，把好上網新聞類信息的政治安全關。

　　第十五條新聞網頁發布、轉載有關信息應該依據國家有關規定執行，提交到網站的信息不得包含下列內容：

　　（一）違反憲法所確定的基本原則的；

　　（二）危害國家安全，泄露國家秘密，顛覆國家政權，破壞國家統一的；

　　（三）損害國家榮譽和利益的；

　　（四）煽動民族仇恨、民族歧視，破壞民族團結的；

　　（五）破壞國家宗教政策，宣揚邪教和封建迷信的；

　　（六）散布謠言，擾亂社會秩序，破壞社會穩定的；

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　　sp;（七）散布淫穢、色情、賭博、暴力、兇殺、恐怖或者教唆犯罪的；

　　（八）侮辱他人，侵害他人合法權益的；

　　（九）含有法律、行政法規禁止的其他內容的。

　　（十）損害公司系統企業形象的。

　　第十六條嚴格執行國家《保密法》等有關法規的要求，凡國家秘密、涉及國家秘密內容的相關資料及文件或暫不宜公開的事項不得上網；凡涉及到省公司商業秘密的內容不得上網。

　　第五章獎勵和處罰

　　第十七條為促進省公司新聞網頁的建設工作，經新聞中心考核，對于符合以下條件的單位和個人，由省公司給予一定的獎勵或表彰：

　　（一）新聞采集、報送、管理成績突出的；

　　（二）報送信息及時，主動性強，提供數據量大且保證質量優良，抓住省公司系統熱點問題，能夠引起上級領導關注的；

　　（三）信息內容時效性強，有較強的實用性并產生顯著的宣傳效果，獲得評價較好的；

　　（四）對公司新聞網頁建設與管理工作積極提出建議、意見，并且被采納的。

　　第十八條處罰

　　（一）凡有以下情況的給予通報批評：

　　（1）新聞內容虛假或有較多錯誤，新聞報送不及時或很少報送，經多次提醒仍無改進的；

　　（2）不按要求報送新聞信息，產生不良影響的。

　　（二）對違反規定造成失密、泄密并產生一定損失的單位及個人，將依照有關法規追究其責任。

　　（三）對違反信息安全要求并造成后果的，將視后果的嚴重程度追究其責任。

　　第六章附則

　　第十九條本辦法由省公司新聞中心解釋并組織實施。

　　第二十條本辦法自公布之日起施行。

公司管理條例2

　　為加強公司的規范化管理，完善各項工作制度，促進公司發展壯大，提高經濟效益，根據國家有關法律、法規及公司章程的規定，制定本條例。

　　一、公司形象

　　1、員工必須清楚地了解公司的經營范圍和管理結構，并能向客戶及外界正確地介紹公司情況。

　　2、在接待公司內外人員的垂詢、要求等任何場合，應注視對方，微笑應答。

　　3、在任何場合應用語規范，語氣溫和，音量適中，嚴禁大聲喧嘩。

　　4、遇有客人進入工作場地應禮貌勸阻，上班時間辦公室內應保證有人接待。

　　5、員工在接聽電話、洽談業務、發送電子郵件及招待來賓時，必須時刻注重公司形象，按照具體規定使用公司統一的名片、公司標識及落款。

　　6、員工在工作時間內須保持良好的精神面貌，注重個人儀態儀表，工作時間的著裝及修飾須大方得體。

　　二、員工考勤

　　1、員工應嚴格按要求出勤。

　　2、工作時間：周一至周五。

　　3、上班時間：上午9：00--12：00；下午13：30--17：00。

　　4、遲到：早上9：10未到者一律按遲到處罰。當日在12點之前到公司者，扣除半天工資。在12點之后到公司者，扣除當天工資。罰金每月工資結算時扣除。

　　5、請假：事假需提前一天向主管經理提出申請，并填寫“請假申請單”，經批準后方可休息（每月1天帶薪休息）；員工遇突發疾病須當天向部門經理請病假，事后補交相關證明（每月1天帶薪休息）；其他請假（如婚假等）享有國家法定節假日正常休息的權利。

　　6、請假內的薪酬：請假未超過規定天數或經批準延長請假時間者，其請假期間內薪酬照發。逾期過后，無故不到公司，又未告知考勤人員和所屬團隊經理者，扣除當月當日工資，扣除工資=逾期天數×當日工資。

　　7、曠工：員工早上10：00之前無故不到公司，又未告知考勤人員和所屬團隊經理者，按曠工處理，每次罰金100元。當月累計曠工超過三次者，無基本工資。罰金每月工資結算時扣除。

　　8、員工如因事需在工作時間內外出，要向部門經理請示后方可離開公司。

　　9、公司不提倡員工加班，鼓勵員工在日常工作時間內做好本職工作。如公司要求員工加班，計發加班工資或安排調休。

　　10、每月10日為工資發放日。

　　三、薪酬績效與晉升

　　1、薪酬計算：基本工資+話費補貼+工齡工資+車輛使用補貼+績效工資經理基本工資。

　　2、績效工資計算：參考公司管理制度，以每月實際績效為準。

　　3、公司以任人唯賢、唯能、唯績為原則，個人的成長和進步對于公司是很重要的，因為公司的未來取決于每一位員工的成功。公司鼓勵員工努力工作，為工作勤奮、業績突出者提供晉升機會。

　　四、衛生規范

　　1、員工必須每天清潔個人工作區內的衛生，確保地面、桌面及設備的整潔。

　　2、員工須自覺保持公共區域的衛生，每個部門負責一個月的值日工作。

　　3、員工在公司內接待來訪客人，事后需立即清理會客區。

　　4、正確使用公司內的水、電、空調等設施，個人工作區內設施自己負責關閉，最后離開辦公室的員工應關閉空調、電燈等應該關閉的設施。

　　5、要愛護辦公區域的花木。

　　五、工作要求

　　1、員工在工作時間必須全身心地投入，保持高效率地工作。

　　2、不得無故缺席部門的工作例會及公司的重要會議。

　　3、員工在任何時間均不可利用公司的場所、設備及其他資源從事私人活動。一經發現，給予警告，情節嚴重者，公司將予以辭退。

　　4、員工須保管好個人的文件資料及辦公用品，未經同意不可挪用他人的資料和辦公用品。

　　5、員工要保管好個人電腦，按公司規定進行文檔存儲、殺毒及日常維護，如發生故障應及時報告綜合管理部，由公司安排修理。

　　六、保密規定

　　1、員工入職后需與公司簽訂保密協議。

　　2、員工須嚴守公司商業機密，妥善保存重要的商業客戶資料、數據等信息。

　　3、管理人員須做好公司重要文件的備份及存檔工作，并妥善記錄網絡密碼及口令。并向總經理提交完整的.網絡口令清單。

　　4、任何時間，員工均不可擅自邀請親朋好友在公司聚會。

　　5、員工及管理人員均不可向外泄露公司發展計劃、策略、客戶資料及其他重要的方案，如一發現，除接受罰款、辭退等內部處理外，情節嚴重的，公司將追究其法律責任。

　　七、人員管理

　　1、員工必須服從公司的整體管理，包括職務的分配及工作內容的安排。

　　2、員工須尊重上司，按照上司的指導進行工作并主動向上司匯報工作情況。

　　3、員工有關業務方面的問題須及時向部門經理反映，聽取意見。

　　4、涉及超出員工權限的決定必須報部門經理同意。

　　5、員工不服從上級指揮，目無領導，頂撞上級，而影響公司指導系統的正常運作，視情節嚴重程度，給予處罰。

　　6、管理人員應團結互助，努力協調好各部門的關系，鼓勵并帶領好員工隊伍，時刻掌握員工的工作情況，確保公司整體策劃順利進行。

　　7、公司是一個大家庭，員工應團結互助，為公司發展做出努力。

　　八、物品管理

　　1、辦公用品的日常管理由綜合部專門人員負責定期購買，并分配到各部門，超出配額之外的物品填寫領用登記表。

　　2、每月10日之前，部門經理將本部門所需要的辦公用品填寫在公司“購物申請單”上,由綜合部專門負責人提交總經理，審批同意后，由專門負責人將辦公用品購回，根據實際需要有計劃地發放。

　　3、若急需某類辦公用品，也應先填寫“購物申請單”后，交由專門負責人，經綜合部審批同意后，方可購置。

　　4、新進人員到職時由各部門統一配發辦公物品。

　　九、電腦管理

　　1、使用者應保持電腦設備及其所在環境的清潔。下班時，務必關機切斷電源。

　　2、使用者的業務數據，應嚴格按照要求妥善存儲在網絡上相應的位置上。

　　3、未經許可，使用者不可增刪硬盤上的應用軟件和系統軟件。

　　4、嚴禁使用計算機玩游戲。

　　5、公司及各部門的業務數據，每周備份一次；重要數據由使用者本人向綜合部申請做備份。

　　6、未經許可，任何私人的光盤、軟盤不得在公司的計算機設備上使用。

　　7、使用者必須妥善保管好自己的用戶名和密碼，嚴防被竊取而導致泄密。

　　十、獎懲辦法

　　1、員工獎勵分為口頭表揚及物質獎勵。

　　2、員工懲罰分為口頭警告、罰款及除名。

　　3、有下列事跡的員工，在調查核實的基礎上，經經理辦公會研究，給予相應的獎勵。

　　（1）積極向公司提出合理化建議，其建議被公司所采納者。

　　（2）維護公司利益和榮譽，保護公共資產，防止事故發生與挽回經濟損失有功者。

　　4、下列事由的員工，在調查核實的基礎上，經經理辦公會研究，給予相應的懲罰：

　　（1）違反國家法律、法規或公司規章制度造成經濟損失和不良影響的。

　　（2）泄露公司經營管理秘密的。

　　（3）私自把公司客戶介紹他人的。

　　5、公司將設立年終全勤獎（未有遲到、早退現象及病事假），獎金為1000元,于年終考評后一次性發放（以每個月的考勤統計為依據）。

　　6、在公司服務滿三年（不含三年）的員工，將給予一周的帶薪休假（休假期需提前和公司協商，以不耽誤工作為前提，得到許可后方可休假）及20xx元的一次性旅游補貼。

　　7、在公司服務滿五年（不含五年）的員工將給予300元/月的住房補貼，發放辦法從第六年度合同期開始，本年度合同期滿時一次性發放；無論何種情況，未履行滿從第六年度開始簽訂的本年度合同期的員工將不享受此項福利補貼。

　　十一、經費管理

　　1、因外出購物或出差需向公司借用備用金時，應首先填寫公司“借款申請單”，交主管經理核準、審批簽字同意后方可借款；借款后必須在一周內報銷（出差人員在回公司上班一周內）；借款未沖平者，不允許再次借款。

　　2、員工報銷已發生費用，首先填寫公司“支出憑證”或“支出報銷單”；主管經理簽字后，到借款處填入“借款申請單”中的報銷日期，方算完成報銷手續。

　　十二、出差細則

　　1、員工出差前應填寫“出差申請表”，主管經理簽字后方可辦理借款手續。出差期限由主管經理視情況需要，事前予以核定。

　　2、出差途中除因病、遇意外災害或工作實際需要經請示主管經理批準延時外，不得因私事或借故延長出差時間，否則除不予報銷旅差費外，并依情節輕重論處。

　　3、出差費用的報銷

　　（1）交通費：實報實銷。

　　（2）住宿費：總經理、副總經理實報實銷。其他員工住宿標準為：100元/天/人為基準實報實銷。

　　（3）伙食費：總經理、副總經理實報實銷。其他員工伙食費標準為：50元/天/人基準實報實銷。

　　（4）出差補助：100元/天/人。

　　4、交通費、住宿費、伙食費按標準報銷，超標自付，欠標不補。

　　5、出差途中，如出現接待費用，先請示領導，領導同意后方可執行。費用額度由領導批示定額。

　　6、出差回來后一周內填報“出差費用結算單”，辦理報銷手續。

　　7、員工出差旅費，應據實提供發票，核發之，但如發現有虛報不實之事，除將所領追回外，并視情節之輕重，酌予懲處。

　　十三、新員工入職及培訓

　　1、新員工入職

　　（1）辦理入職手續，建立員工檔案。

　　（2）員工入職后三個月為試用期。

　　2、新員工入職后培訓

　　（1）公司文化（概況、成立歷史、公司理念、團隊品格、道德修養、行為規范等）。

　　（2）公司規章制度。

　　（3）新老員工認識。

　　（4）辦公設備的使用。

　　（5）指引工作地點區域設施（洗手間、就餐處、乘車處等）。

　　十四、名片管理

　　1、目的：為使公司名片統一規范化，強化對外公關形象的塑造。

　　2、名片格式：公司名片格式統一化，由公司綜合部依據企業形象設計。

　　3、名片印制程序

　　（1）根據工作需要，需要印制名片的員工需首先向主管經理提出申請。

　　（2）主管經理批準后會通知綜合部。

　　（3）綜合部負責對外印制名片的印刷業務，印制完畢后發給當事人。

　　4、名片使用

　　（1）名片使用須恰到好處，不可像撒傳單般濫用，掌握使用范圍。

　　（2）任何部門或個人不得擅自印刷或使用未經公司批準的名片。

　　（3）員工與公司解除勞動合同關系后，嚴禁再使用公司原有的名牌從事任何活動，如若發現，公司將追究其責任，并予以支付人民幣壹拾萬元的經濟損失費，同時對于造成甲方任何重大損失者，甲方保留以估算的損失額向有關機構提起訴訟的權利。

　　十五、其他

　　本條例自公示之日起適用于全體員工。

公司管理條例3

　　為加強公司規范化管理，完善各項工作制度，提高工作效率。現根據公司實際情況，特制訂以下公司管理條例。

　　第一條日常行為

　　1、員工工作時間內著裝應整潔、得體，不可穿奇裝異服，不留怪異發型。

　　2、員工應須保持良好的精神面貌，言談舉止大方得體。嚴禁出現在辦公區內奔跑、躺臥、倚靠等不當姿態。

　　3、公司員工應注意個人衛生，勤洗澡勤換衣，做到無汗味、無異味。工作時不得飲酒，不吃有異味的食物。男士應及時修剪發須，保持清爽、干凈；女士保持淡雅妝容，不佩戴夸張首飾。

　　4、工作期間不可大聲喧嘩，不做妨礙他人工作的事情，不做與工作無關的私人事情，不長時間占用公司電話，不因私事使用辦公電話，上班時間內做到不玩手機，不打游戲，不看電影等。

　　5、待人接物應注意禮節，講禮貌。熱情接待來訪者，主動與同事、領導及來訪者打招呼。提倡使用普通話，講究語言文明，樹立良好形象。

　　6、公司員工應嚴格遵守公司的各項規章制度，不玩忽職守、徇私舞弊、假公濟私，未經公司許可不得再公司或利用公司資源做私人事務，非因職務需要不得私自動用公司公物或支用公款，不得將公司資料、設備私用。

　　7、午休時間應保持安靜，不得大聲喧嘩，不可在公司內聚眾打牌、下棋等其它娛樂活動。

　　8、領導交辦事項應及時處理，并呈報結果。遇突發事件或較大困難時應及時上報領導，妥善處理。如有意見、建議，或不滿上級安排，應在合適的時候委婉告知

　　9、員工應維持桌面整潔，只擺放文件夾、文件收納盒、座機、電腦、筆筒和水杯

　　10、文件須及時整理放置到文件夾內，文件夾側面表明文件內容或狀態，如待處理、處理中、已處理等。

　　11、桌面僅允許張貼通訊錄或與工作有關的參考資料。

　　12、個人抽屜須時常清除不要的或不應放置的物品，私人用品必須收撿至抽屜內，不可直接置于辦公桌上。

　　13、椅背上不擺放衣物。脫崗時，應將辦公椅收納好。

　　14、辦公區域禁止吃餐食，用餐僅限于休息間，員工銀座號隨手清理垃圾、整理衛生。

　　15、節約用電，下班時必須關閉辦公室燈具、空調、電腦等。

　　第二條考勤制度

　　1、公司實行雙休制，具體行政工作時間安排如下：

　　周一至周五：上午

　　9:00—12：00

　　下午13:30----18:00

　　2、為培養員工作息時間的`積極性，員工全年考勤情況將納入年度評優條件。員工應嚴格遵守勞動紀律，不遲到、早退、曠工。

　　3、全天上下班及外出簽到等，均由員工本人親自打卡。公司統一使用辦公軟件操作考勤等辦公事宜。如因故不能打卡，應及時在上報批準。如因公辦外出應及時簽到。未打卡且未備案說明的，一律按曠工處理。

　　4、員工在工作期間確有私事處理的，須事先填寫《請假》審批單，并報備上一級領導及行政部。未請假或請假未經批準而擅自脫崗的,按曠工處理。

　　5、請假在一天及以內，非總經理直接管理的員工由主管級領導審批，并報備行政部；請假一天以上，公司員工須呈請經理批準。請假未經審批一律按照曠工處理。

　　6、因急事須請假的,應向總經理及部門負責人說明情況，并及時報備行政部。

　　7、工作期間，外出辦事人員須在辦公軟件上做外出審批。按格式填寫，確保登記內容真實有效。如因地點尚未確定或無法及時回公司報到的，須于地點確認后及時簽到，以便臨時通知要事。返回公司后，須及時登記返回時間并簽字確認。

　　第三條衛生管理

　　1、為營造干凈整潔的辦公環境，維持正常工作秩序，我公司由公司全員負責日常公共區域清潔衛生，各員工自行負責個人區域衛生。

　　2、日常公共區域清潔衛生

　　（1）每天上下班做好地面、墻面清潔衛生。

　　（2）桌椅收納整齊，桌面保持整潔。

　　3、日常個人區域清潔衛生

　　（1）每天上下班前做好桌面清潔打掃，按要求歸置各項物品。

　　（2）垃圾桶靠內側放置，每天及時處理垃圾。

　　（3）維持個人辦公區域地面清潔。

　　4、公司清潔衛生每周一上午9:00進行清潔大掃除，由行政部負責人員安排，各部門積極配合。清潔大掃除要求如下：

　　4.1清潔要求：

　　（1）保持地面、桌面干凈、整潔，無紙屑、煙灰、落葉等。

　　（2）及時清理垃圾桶，保持垃圾桶干燥、無異味。

　　（3）公共辦公物品如計算器、訂書機等擺放整齊，無灰層、無異物。

　　（4）公共設備如復印機、傳真、飲水機、空調等擺放有序，電線合理收納，表面無灰層、異物。如有故障，及時報修。

　　（5）墻面、開關和插座干凈無異物。

　　（6）及時澆水、修剪植物，清理枯、落葉，并保持盆栽器具潔凈，禁止倒入茶水、丟煙頭等。

　　（7）維護公司展示、公告欄等干凈、整潔，無灰層、無異物、亂涂亂畫。

　　（8）沙發、茶幾等擺放整齊、無灰塵，定期保養沙發皮質。

　　（9）辦公室門牌、指示牌干凈、無灰塵、無異物。

　　4.2分工要求：

　　（1）清潔分工按事項分配到個人，由個人專項負責。

　　（2）清潔大掃除為周固定工作，公司全員無故不得缺席。

　　（3）如因人員變動、缺席造成清潔任務不達標，由行政部負責協調安排，各部門人員積極配合。

　　第四條安全管理

　　1、公司安全防火、防盜、防災、防破壞、防惡性事故，為每個員工應盡的義務，要敢于與壞人壞事作斗爭。員工應自覺接受安全教育，增強安全防范意識；

　　2、員工上下班、外出公干、出差，應嚴格遵守道路交通管理法規、條例，確保人身、財物安全；

　　3、公司辦公場所內，員工應自行收撿好私人貴重物品；

　　4、為加強公司的內務管理工作，維護公司的安全和衛生，確保公司人員和財產安全。每天下班后，最后離開公司的同事務必仔細檢查并保管好公司大門的鑰匙，切記關掉電源，關好門窗，做到防火、防盜，保證公司財產物品安全；

　　5、發現事故苗頭、可疑或不法行為的人或事應先立即報告有關部門；

　　6、不得將親友或無關人員帶入工作場所，打擾其他同事正常工作；

　　7、員工應正確使用辦公設備和防護用品，積極預防事故的發生，減少和防止事故人身傷害。發現設備故障后應及時修理或報告常務中心，確保設備整潔、運轉正常、性能可靠。

　　第五條會議管理

　　1、臨時會議、年會、股東大會由總經理直接提擬；部門會議由部門負責人提擬、總經理批準并報備行政部。

　　1.1每周一和節假日后的第一個工作日上午10:00召開公司總經辦周例會，當月最后一個周一上午10:00召開公司總經辦月度總結會。總經辦會議由總經理負責主持和會議記錄。

　　1.2每周五下午3:00召開公司主管層周例會，當月最后一個周五下午3:00召開公司主管層月度總結會。會議由常務中心負責主持和會議記錄。

　　1.3各部門應設一名會議記錄員，負責本部門會議記錄。會議遵照“誰組織，誰跟進”的原則。

　　1.3會議記錄使用專用會議記錄本，會議記錄員須按格式做好會議記錄及考勤記錄工作，會議結束后及時整理、傳發會議紀要。

　　1.4會議開始時，主持人應對會議議題、議程、須解決問題及達成目標、議程推進中應注意的問題等，進行必要的說明。會議進行中應把控時間，確保議程順利推進及會議效率。最后須將會議決議事項付諸實施的程序、實施人（部門）、達成標準和時間等會議跟進、安排向與會人明確。

　　1.5與會人員應準時到會，并在《簽到表》簽到。遵守會議紀律，做好本人的會議記錄。如有遲到、早退，按《考勤管理制度》相應處罰。主持人為會議考勤的核準人，考勤記錄由會議記錄員負責。

　　1.6會議期間，手機應保持靜音，禁止玩耍手機、接打電話，特殊重要電話除外。

　　1.7公司例會、臨時行政會議一般應控制在2小時以內，根據會議進行情況確需延時的，主持人須征得與會人員同意。

　　第六條辦公用品領用與保管

　　1、公司辦公用品由常務中心根據部門使用情況及庫存情況進行采購。特殊物品由使用部門（人）在辦公軟件上填寫《物品申購》審批單，按層級報請審批，交由行政部統一辦理。

　　2、公司辦公用品根據崗位需求不同適當分配。各部門或個人領用時，須填寫審批-物品領用。

　　3、為保持桌面整潔、提高辦公效率，員工常規辦公用品領用/持有標準如下：

　　項目

　　內容

　　數量/單位

　　簽字筆（黑色）

　　1支

　　替芯（黑）

　　1支

　　簽字筆（紅色）

　　1支

　　鉛筆

　　1支

　　標簽紙

　　1張

　　美工刀

　　1把

　　筆記本

　　1個

　　橡皮擦

　　1塊

　　文件夾（單頁）

　　1個

　　文件收納盒

　　1個

　　多功能筆筒

　　1個

　　衛生紙

　　1包

　　備注：根據崗位需要可適當添加用品、用具。

　　3.1新員工到崗時，由行政部負責按標準領取辦公用品。

　　3.2離職員工應將剩余辦公用品交接至行政部，由常務中心做好物品清點和回收。

　　3.3辦公用品一經領用，由領用人負責保管，并按要求放置。自然損壞的須以舊換新，人為損壞由個人照價賠償。

　　4、行政部應保管好辦公用品，做好領用登記，于每月月底盤查物資，如有錯漏，須立即處理；無法追究的，由常務中心負責人員照價賠償。

　　第七條辦公設備申購與保管

　　1、辦公設備由行政部統一采購、管理。各部門根據本部門辦公實際情況可申請采購。

　　2、申購須在填寫《物品申購》審批單，按層級報請審批，交由行政部統一辦理。部門申購的辦公設備由該部門負責保管。

　　3、行政部應制作辦公設備管理卡，跟進辦公設備使用狀況。對重要設備應定期檢查和保養，避免發生故障。

　　3.1使用辦公設備應嚴格遵守設備安全使用說明。因人為原因造成設備故障、破損，由當事人照價賠償；因設備自身原因故障時，應及時通知常務中心，填寫《設備保修記錄表》，由常務中心負責報修處理。

　　3.2辦公設備超過使用期限、不可繼續正常使用的，由各辦公設備使用部門填寫《辦公設備報廢申請單》，交行政部審核后，呈報總經理審批。審批通過后交辦行政部。

　　第八條門禁卡（工牌）管理

　　1、為了安全和有效的身份識別，所有員工在辦公區域內必須佩帶門禁卡（工牌）。員工必須刷卡才能進入公司。

　　2、員工在公司區域內應佩帶門禁卡（工牌）并質詢所有進入公司而未佩帶門禁卡的人員。員工不得以任何理由將門禁卡（工牌）借出或送給他人。一經發現將嚴肅處理。

　　3、員工必須保管好門禁卡（工牌），如果有任何遺失必須立即向部門領導匯報，由部門領導報送行政部。

　　4、訪客進入公司的任何一個地方都必須辦理臨時通行證才能允許進入。辦理臨時通行證需要提供身份證，并在前臺做好訪客登記。

　　5、員工刷卡進門時，注意不讓沒有佩帶任何通行證的人員跟隨進門。如在辦公區域發現沒有佩帶任何公司標示的人員，應立即報告行政部。

公司管理條例4

　　一、廚房人員衛生管理

　　1、公司所有的廚房工作人員必須持有效“健康證”并定期接受體檢。

　　2、所有工作人員都必須接受衛生知識培訓，具有良好的個人衛生習慣。做到“七勤”即(勤洗手、勤剪指甲、勤洗澡、勤理勤洗衣服、勤洗被褥、勤換工作服)，使自己具有良好整潔的儀表。

　　3、在工作范圍內不得隨地吐痰、吸煙、留長指甲、留長發、涂指甲油、涂口紅、戴飾物等，工作時間嚴禁談笑打鬧，不得在廚房范圍內洗廚房用具、物料以外的物品。

　　4、保持良好的衛生操作習慣，上班時穿工衣，戴工帽、口罩，不得面對食品咳嗽、打噴嚏以及其它不衛生的行為，不允許用勺直接試味。

　　5、凡有下列情形之一者應洗手：

　　a、接觸食物和食品用具前。 b、使用廁所后。 c、咳嗽、打噴嚏后。

　　d、接觸不潔的容器、化學劑、垃圾后。 e、接觸未煮熟的食物后。

　　洗手的正確方法：

　　a、先濕手。 b、用肥皂抹手并搓洗。 c、用清水沖洗。 d、用紙巾擦干手。

　　二、廚房、餐具衛生管理

　　1、設立崗位責任制，實行定人、定位、定物、分工合作。

　　2、餐具使用后進行嚴格消毒，并必須按照以下程序操作：

　　一刮、二沖、三浸泡、四清洗、五消毒、六保潔。

　　a、刮：用塑料鏟清除餐具內的殘余物。

　　b、沖：用清水沖掉油污及雜物。

　　c、浸泡：用配有消毒藥品的溶液浸泡15分鐘左右。

　　d、清洗：用清水洗凈。

　　e、消毒：放入消毒柜內充分消毒。

　　f：保潔：放在指定位置保持清潔避免污染。

　　3、廚房工具用完后，按規定處理，擺放有序，刀砧板每次用完后應徹底清洗干凈后豎放，以確保底、面、邊“三面光”。

　　4、冷藏柜應定期解冰、清洗，保持制冷效果及冷柜內環境清潔衛生。

　　5、爐灶、配料臺、鍋頭、工作臺、洗菜池、洗碗池和一切水溝管道使用后應及時徹底清洗保持干凈、整潔。

　　6、清除衛生死角，防止老鼠、蟑螂、蒼蠅等傳染性東西污染食物并定期應用有效方式進行處理。

　　7、倉庫所存物品，擺放整齊，定期定人打掃整理檢查，保持空氣流通以防發霉、變質。

　　三、食品衛生管理

　　1、采購的原料或食品，應確保新鮮衛生。不得使用未經政府有關部門檢驗的肉類、病死、毒死或不明死因的禽畜、水產品或有異味、腐爛、變質氣味、發霉、生蟲、摻假、摻雜的食品為原料，各種調味品、佐料應符合衛生要求，采購原料要定點采購，先買先用，防止過期變質。存放的食品與原料做到離墻、離地并分類存放，不得與雜物、藥物混放，干濕物品不得同庫貯存。

　　2、操作時要分臺、分池操作，避免交叉污染。蔬菜類原料應按類別整理、鹽水浸泡、淘洗、清洗、檢查、裝筐的'程序操作，肉類應注意切清除污物和雜毛，水產品應除掉內臟、魚鱗等，大米應經過篩選清洗。

　　3、初加工處理過的原料應及時烹調，烹調時要掌握火候煮熟煮透，以保證食用安全，防止中毒事故發生。

　　4、加工好的熟食品要妥善保管，如存放時間超過4小時，要重新回爐加熱處理，才能食用。加工好的熟食品不得隔日使用。

　　5、生、熟食物要分類別放入冰箱存放，并有明顯的標志標明，不得混放，以防熟食品受到污染。

　　四、餐廳衛生管理

　　1、應經常保持桌面、臺凳的清潔衛生，每用餐后應及時擦試，保持干凈無灰塵、無油漬、地面無垃圾雜物天清洗一次地板，保證沒有積水，干凈、清爽。

　　2、門窗、墻壁、風扇、燈管定期清洗，確保就餐環境舒適、通風、排污設備運轉正常。

　　3、每周進行兩次大掃除，用清潔劑清洗桌椅證無異味。

　　五、食物中毒及其預防

　　1、每一位飲食工作人員必須認真學習《食品衛生法》，嚴格把好質量關，堅持做到不買入、不接收、不使用腐爛變質的原料和食品，并按照食品低溫保存的衛生質

　　2、做到食品“四隔離”即生與熟隔離，成品與半成品隔離，食品與雜物、藥物隔離，食品與生冰隔離。

　　3、積極配合政府部門預防傳染病工作。

公司管理條例5

　　為強化職工餐廳管理，提高餐廳的管理水平和服務質量，使餐廳工作細化量化，現結合福源淀粉公司實際情況制定職工餐廳管理制度如下：

　　一、餐廳管理方式

　　1、職工餐廳實行個人承包，隸屬于公司辦公室管理，由辦公室負責監督考核。

　　2、公司提供現有的食堂設施及用具，做到水、電到位。并按規定按時收取電費。未經公司允許，承包人不得擅自改變餐廳設施。

　　3、公司辦公室有權對餐廳飯菜質量、價格、成本、衛生、進貨渠道等情況進行監督、檢查及管理，對發現的問題及時責令餐廳整改。

　　4、招待用餐由總經理簽字審核后方可到財務入賬。

　　二、職工餐廳崗位設置

　　職工餐廳工作人員由承包人決定，保證廣大干部職工正常用餐。

　　三、餐廳管理規定

　　1、保證飯菜衛生。首先要保證食品供貨來源，由辦公室對餐廳進貨貨源進行檢查監督，重要物品進行招標供貨，以保證食品的'衛生可靠。所進食品如魚、肉、蛋等和蔬菜要干凈、新鮮，生熟肉食必須要分開存放，飯菜內不得有蠅蟲等物。

　　2、職工用餐后，服務人員應及時對碗筷進行消毒和清洗，再次使用不得出現油污。

　　3、職工餐廳應嚴格執行公司的規章制度及食堂管理辦法，保證按時開飯，做到飯熟水開，在公司允許的范圍內進行經營，如有夜間值班職工需要，十二點前應隨時為職工服務。

　　4、每天飯菜要多樣，堅持頓頓有飯菜譜。早餐要有稀飯、玉米粥，各種小菜。間隔，配備豆汁、老豆腐以及各種小吃，如油條、花卷、餅類等；午、晚餐要主食花樣不少于三種，菜類要有高、中、低檔的品種，要有湯類，并配有檔次的炒菜。

　　5、堅持為員工服務的宗旨，飯菜價格制定合理，公司來客招待要飯菜價格明確，每月向公司對本食堂的經營管等情況進行一次書面匯報。

　　6、餐廳承包人要定期向職工代表征求有關飯菜質量、口味、服務態度、衛生等方面的意見，由辦公室負責督促實行。

　　7、做好個人衛生，做到勤洗手、勤剪指甲、勤換、洗工作服，工作時要穿戴潔凈工作衣帽，手指應無煙熏色和污漬，女員工不準濃妝艷抹，不能使用指甲油。炊事及服務人員每年由餐廳自行主動進行一次體檢，并持有健康證，不合格者不準在食堂工作。

　　8、搞好室內衛生。包括工作室、廚房、餐廳（單間與大廳）、衛生間、走廊、門窗及其它所有地方的衛生，不留任何死角。

　　9、搞好餐廳外環境衛生。其所屬衛生區每天必須堅持打掃，如有垃圾要及時清理，因職工用餐人多，頻繁，更要不定時的及時清掃，若衛生檢查不合格，將按規定予以處罰。

　　10、節約用電，節約用水，計劃采購，嚴禁購進腐爛、劣質食物，防止食物中毒。

　　11、加強自身修養，樹立全心全意為員工服務的思想，講究職業道德，認真負責，文明服務，態度和藹，主動熱情，禮貌待人。外來客人接待做到熱情禮貌，面帶微笑，端莊穩重，體現公司形象。

　　12、重視安全。餐廳工作人員要增強安全防范意識，時時處處注意安全，尤其是用電安全，使用炊事械具或用具要嚴格遵守操作規程，防止事故發生，嚴禁無關人員進入伙房和保管室，易燃、易爆物品要嚴格按規定放置，下班前關好門窗，檢查各開關、設備，督促檢查防盜。

　　13、餐廳有權監督和提醒各部門負責人在用工作餐時及時簽字，但不得擅自代替領導簽字或涂劃。

　　14、餐廳嚴格執行公司制定的"業務招待用餐規定"，不得違反或隨意更改。

公司管理條例6

　　一、工作場所內不得玩耍打鬧、閑聊、玩手機、網絡嬉戲、網絡談天、利用公司電話打私人電話、吃食物、聽音樂等與工作無關的.事情;

　　二、公司員工上下班必需嚴格根據作息時間執行，不得無故缺勤、曠工、遲到、早退;

　　三、員工必需聽從上級管理人員領導，不得怠慢工作;

　　四、工作期間遇到顧客訪問時，須面帶微笑并主動問好;

　　五、上班要統一著工裝，佩帶工作卡，必需保持良好的工作態度和風貌;

　　六、當日的工作必需在下班前結束，不得拖到其次個工作日;

　　七、上下班前按《衛生輪番值日表》打掃辦公區域內衛生，保持干凈、潔凈的工作環境; 八、下班時必需關好門窗及設備電源，防止安全事故發生，值班人員做好監督檢查;

　　九、喜愛本職工作，樂觀學習業務學問。

　　十、同事間要團結互助、相互協作，相互支持。

公司管理條例7

　　第一章總則

　　第一條為加強對汽車金融公司的監督管理，促進我國汽車金融業的健康發展，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱汽車金融公司，是指經中國銀行業監督管理委員會（以下簡稱中國銀監會）批準設立的，為中國境內的汽車購買者及銷售者提供金融服務的非銀行金融機構。

　　第三條汽車金融公司名稱中應標明“汽車金融”字樣。未經中國銀監會批準，任何單位和個人不得從事汽車金融業務，不得在機構名稱中使用“汽車金融”、“汽車信貸”等字樣。

　　第四條中國銀監會及其派出機構依法對汽車金融公司實施監督管理。

　　第二章機構設立、變更與終止

　　第五條設立汽車金融公司應具備下列條件:

　　（一）具有符合本辦法規定的出資人；

　　（二）具有符合本辦法規定的最低限額注冊資本；

　　（三）具有符合《中華人民共和國公司法》和中國銀監會規定的公司章程；

　　（四）具有符合任職資格條件的董事、高級管理人員和熟悉汽車金融業務的合格從業人員；

　　（五）具有健全的公司治理、內部控制、業務操作、風險管理等制度；

　　（六）具有與業務經營相適應的營業場所、安全防范措施和其他設施；

　　（七）中國銀監會規定的其他審慎性條件。

　　第六條汽車金融公司的出資人為中國境內外依法設立的企業法人，其中主要出資人須為生產或銷售汽車整車的企業或非銀行金融機構。

　　第七條汽車金融公司出資人中至少應有1名出資人具備5年以上豐富的汽車金融業務管理和風險控制經驗。

　　汽車金融公司出資人如不具備前款規定的條件，至少應為汽車金融公司引進合格的專業管理團隊。

　　第八條非金融機構作為汽車金融公司出資人，應當具備以下條件：

　　（一）最近1年的總資產不低于80億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣，年營業收入不低于50億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣（合并會計報表口徑）；

　　（二）最近1年年末凈資產不低于資產總額的`30%（合并會計報表口徑）；

　　（三）經營業績良好，且最近2個會計年度連續盈利；

　　（四）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

　　（五）遵守注冊所在地法律，近2年無重大違法違規行為；

　　（六）承諾3年內不轉讓所持有的汽車金融公司股權（中國銀監會依法責令轉讓的除外），并在擬設公司章程中載明；

　　（七）中國銀監會規定的其他審慎性條件。

　　第九條非銀行金融機構作為汽車金融公司出資人，除應具備第八條第三項至第六項的規定外，還應當具備注冊資本不低于3億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣的條件。

　　第十條汽車金融公司注冊資本的最低限額為5億元人民幣或等值的可自由兌換貨幣。注冊資本為一次性實繳貨幣資本。

　　中國銀監會根據汽車金融業務發展情況及審慎監管的需要，可以調高注冊資本的最低限額。

　　第十一條汽車金融公司的設立須經過籌建和開業兩個階段。申請設立汽車金融公司，應由主要出資人作為申請人，按照《中國銀監會非銀行金融機構行政許可事項申請材料目錄和格式要求》的具體規定，提交籌建、開業申請材料。申請材料以中文文本為準。

　　第十二條未經中國銀監會批準，汽車金融公司不得設立分支機構。

　　第十三條中國銀監會對汽車金融公司董事和高級管理人員實行任職資格核準制度。

　　第十四條汽車金融公司有下列變更事項之一的，應報經中國銀監會批準:

　　（一）變更公司名稱；

　　（二）變更注冊資本；

　　（三）變更住所或營業場所；

　　（四）調整業務范圍；

　　（五）改變組織形式；

　　（六）變更股權或調整股權結構；

　　（七）修改章程；

　　（八）變更董事及高級管理人員；

　　（九）合并或分立；

　　（十）中國銀監會規定的其他變更事項。

　　第十五條汽車金融公司有以下情況之一的，經中國銀監會批準后可以解散：

　　（一）公司章程規定的營業期限屆滿或公司章程規定的其他解散事由出現；

　　（二）公司章程規定的權力機構決議解散；

　　（三）因公司合并或分立需要解散；

　　（四）其他法定事由。

　　第十六條汽車金融公司有以下情形之一的，經中國銀監會批準，可向法院申請破產：

　　（一）不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或明顯缺乏清償能力，自愿或應其債權人要求申請破產；

　　（二）因解散或被撤銷而清算，清算組發現汽車金融公司財產不足以清償債務，應當申請破產。

　　第十七條汽車金融公司因解散、依法被撤銷或被宣告破產而終止的，其清算事宜，按照國家有關法律法規辦理。

　　第十八條汽車金融公司設立、變更、終止和董事及高級管理人員任職資格核準的行政許可程序，按照《中國銀監會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》執行。

　　第三章業務范圍

　　第十九條經中國銀監會批準，汽車金融公司可從事下列部分或全部人民幣業務：

　　（一）接受境外股東及其所在集團在華全資子公司和境內股東3個月（含）以上定期存款；

　　（二）接受汽車經銷商采購車輛貸款保證金和承租人汽車租賃保證金；

　　（三）經批準，發行金融債券；

　　（四）從事同業拆借；

　　（五）向金融機構借款；

　　（六）提供購車貸款業務；

　　（七）提供汽車經銷商采購車輛貸款和營運設備貸款，包括展示廳建設貸款和零配件貸款以及維修設備貸款等；

　　（八）提供汽車融資租賃業務（售后回租業務除外）；

　　（九）向金融機構出售或回購汽車貸款應收款和汽車融資租賃應收款業務；

　　（十）辦理租賃汽車殘值變賣及處理業務；

　　（十一）從事與購車融資活動相關的咨詢、業務；

　　（十二）經批準，從事與汽車金融業務相關的金融機構股權投資業務；

　　（十三）經中國銀監會批準的其他業務。

　　第二十條汽車金融公司發放汽車貸款應遵守《汽車貸款管理辦法》等有關規定。

　　第二十一條汽車金融公司經營業務中涉及外匯管理事項的，應遵守國家外匯管理有關規定。

　　第四章風險控制與監督管理

　　第二十二條汽車金融公司應按照中國銀監會有關銀行業金融機構內控指引和風險管理指引的要求，建立健全公司治理和內部控制制度，建立全面有效的風險管理體系。

　　第二十三條汽車金融公司應遵守以下監管要求：

　　（一）資本充足率不低于8%，核心資本充足率不低于4%；

　　（二）對單一借款人的授信余額不得超過資本凈額的15%；

　　（三）對單一集團客戶的授信余額不得超過資本凈額的50%；

　　（四）對單一股東及其關聯方的授信余額不得超過該股東在汽車金融公司的出資額；

　　（五）自用固定資產比例不得超過資本凈額的40%。

　　中國銀監會可根據監管需要對上述指標做出適當調整。

　　第二十四條汽車金融公司應按照有關規定實行信用風險資產五級分類制度，并應建立審慎的資產減值損失準備制度，及時足額計提資產減值損失準備。未提足準備的，不得進行利潤分配。

　　第二十五條汽車金融公司應按規定編制并向中國銀監會報送資產負債表、損益表及中國銀監會要求的其他報表。

　　第二十六條汽車金融公司應建立定期外部審計制度，并在每個會計年度結束后的4個月內，將經法定代表人簽名確認的年度審計報告報送公司注冊地的中國銀監會派出機構。

　　第二十七條中國銀監會及其派出機構必要時可指定會計師事務所對汽車金融公司的經營狀況、財務狀況、風險狀況、內部控制制度及執行情況等進行審計。中國銀監會及其派出機構可要求汽車金融公司更換專業技能和獨立性達不到監管要求的會計師事務所。

　　第二十八條汽車金融公司如有業務外包需要，應制定與業務外包相關的政策和管理制度，包括業務外包的決策程序、對外包方的評價和管理、控制業務信息保密性和安全性的措施和應急計劃等。汽車金融公司簽署業務外包協議前應向注冊地中國銀監會派出機構報告業務外包協議的主要風險及相應的風險規避措施等。

　　第二十九條汽車金融公司違反本辦法規定的，中國銀監會將責令限期整改；逾期未整改的，或其行為嚴重危及公司穩健運行、損害客戶合法權益的，中國銀監會可區別情形，依照《中華人民共和國銀行業監督管理法》等法律法規的規定，采取暫停業務、限制股東權利等監管措施。

　　第三十條汽車金融公司已經或可能發生信用危機、嚴重影響客戶合法權益的，中國銀監會將依法對其實行接管或促成機構重組。汽車金融公司有違法經營、經營管理不善等情形，不撤銷將嚴重危害金融秩序、損害公眾利益的，中國銀監會將予以撤銷。

　　第三十一條汽車金融公司可成立行業性自律組織，實行自律管理。自律組織開展活動，應當接受中國銀監會的指導和監督。

　　第五章附則

　　第三十二條本辦法第二條所稱中國境內，是指中國大陸，不包括港、澳、臺地區；所稱銷售者，是指專門從事汽車銷售的經銷商，不包括汽車制造商及其他形式的汽車銷售者。

　　第三十三條本辦法第六條所稱主要出資人是指出資數額最多并且出資額不低于擬設汽車金融公司全部股本30%的出資人。

　　第三十四條本辦法第十九條所稱汽車融資租賃業務，是指汽車金融公司以汽車為租賃標的物，根據承租人對汽車和供貨人的選擇或認可，將其從供貨人處取得的汽車按合同約定出租給承租人占有、使用，向承租人收取租金的交易活動。

　　第三十五條本辦法第十九條所稱售后回租業務，是指承租人和供貨人為同一人的融資租賃方式。即承租人將自有汽車出賣給出租人，同時與出租人簽訂融資租賃合同，再將該汽車從出租人處租回的融資租賃形式。

　　第三十六條本辦法第二十三條所稱關聯方是指《企業會計準則》第36號——關聯方披露所界定的關聯方。

　　第三十七條本辦法第二十三條有關監管指標的計算方法遵照中國銀監會非現場監管報表指標體系的有關規定。

　　第三十八條本辦法所稱汽車是指我國《汽車產業發展政策》中所定義的道路機動車輛（摩托車除外）。汽車金融公司涉及推土機、挖掘機、攪拌機、泵機等非道路機動車輛金融服務的，可比照本辦法執行。

　　第三十九條本辦法由中國銀監會負責解釋。

　　第四十條本辦法自公布之日起施行，原《汽車金融公司管理辦法》（中國銀監會令*年第4號）及《汽車金融公司管理辦法實施細則》（銀監發〔*〕23號）同時廢止。

公司管理條例8

　　第一章總則

　　第一條為完善集團公司管理制度，逐步建立系統、長效的管理機制，使企業內部管理實現科學化、規范化，同時督促和指導全體員工遵章守紀，保障集團公司各項工作有序進行，依據國家有關法律法規，并結合集團公司實際，特制定本制度。

　　其次條凡本公司員工都必需遵守和執行本制度中的'相關條款，同時享有本制度所規定的權益。

　　第三條各單位、部門可依據本制度有關指導原則，結合本單位、部門實際狀況制定相關管理細則，報集團公司審核批準后生效。

　　其次章人力資源管理

　　(一)人力資源規劃、編制與定員制度

　　(二)聘請制度

　　(三)勞動合同與勞務派遣制度

　　(四)培訓制度

　　(五)勞動紀律、休假與考勤管理制度

　　(六)績效考核制度

　　(七)薪酬安排制度

　　(八)保險、福利與愛護制度

　　(九)人員流淌制度

　　(十)其它管理制度(職稱與職業資格技能等級、人事檔案、工作證等)

　　人力資源規劃、編制與定員制度第一條依據公司整體進展戰略和經營目標，猜測、分析人力資源供應和需求狀況，制訂科學合理的人力資源規劃。

　　其次條人力資源部每年年末編制下一年度人力資源規劃，內容應包括：人員需求猜測及配置方案、員工培訓方案、工資總額及工資水平方案、保險福利方案等，報公司批準后實施。

　　第三條各部門、單位(以下簡稱各單位)用工實行定崗、定員、定編管理，在保證生產經營正常運行的前提下掌握人力成本。

　　第四條機構設置、調整或撤銷，由人力資源部提出方案，報經理層審核，經董事會批準后實施。

　　第五條員工定崗定位信息實行月報制度，各單位于每月月底前將次月員工定崗定位調整方案報人力資源部批準后實施。人力資源部三個工作日內將《員工定位數據信息月報表》報送董事長和總經理。

公司管理條例9

　　一、遵守公德

　　第一條：公司員工必需遵紀守法、做維護社會公德的模范，公司肯定不允許違反社會公德、作奸犯科的現象存在。

　　二、愛崗敬業

　　第一條：愛崗敬業：喜愛生活、喜愛自己的工作，勤奮努力，不斷提高工作效率和工作質量。

　　其次條：盡職盡責：要求員工必需做到“三負責”即對社會負責、對公司負責、對自己負責。全力以赴的完成工作任務和履行職責，對自己的失誤勇于擔當責任。

　　第三條：聽從領導：員工必需聽從領導支配，交代的工作要樂觀完成，與領導保持全都，把工作做好，不得與領導背道行事。

　　第四條：逐級上報：員工有事應向所屬直接領導匯報，除直接領導有重大失誤或特殊情形下，不得越級匯報。

　　三、團結合作

　　第一條：員工之間要緊密團結，精誠合作，工作中要相互協調，相互支持，建立融洽的人際關系。

　　其次條：嚴以律己，寬以待人，相互關懷，相互敬重，開展批判與自我批判

　　第三條：不搞小團體、小幫派，提倡同事之間親密和諧的關系。

　　第四條：不搬弄是非，無中生有，挑破離間，說一些不利于公司員工團結的話。

　　第五條：保持樂觀的生活態度，以樂觀包涵的心態對待公司管理中的問題，主動提出改進性的.建議和看法，已成熟的方法解決問題。

　　四、遵守紀律

　　第一條：下級聽從上級是公司管理的基本原則，員工應自覺聽從領導的支配和工作調動，不得公開頂撞領導，不得無故拒絕、拖延、敷衍或擅自終止領導支配的工作。

　　其次條：遵守公司制定的作息時間，不得遲到、早退，上下班要打考勤卡。

　　第三條：公司員工必需嚴格遵守工作紀律，上班期間不得擅離職守，不串崗及私自外出、不的談天、大聲喧嘩、吃零食、大聲喧嘩。

　　第四條：工作期間要用心工作、精神振作、緊急有序，不得在上班期間接待親友、不辦理個人私事、不在辦公區、公共區吸煙，不得看一些與工作無關的雜志書刊，不做與工作無關的事。

　　五、誠懇自律

　　第一條：遵守職業道德，不貪污受賄，自覺抵制社會上的不正之風

　　其次條：不得利用職務之便向他人索取財物或為個人親友謀私利。

　　第三條：不得挪用公司財務，更不得利用職務之便將公司財務占為己有或轉用他人。

　　六、安全保密

　　第一條：要隨時隨地的留意防火安全，發覺擔心全隱患要準時報告、處理。每個員工都要熟知防火設施的位置和使用方法。

　　其次條：留意公司現金和珍貴物品、財務的安全存放。

　　第三條：公司一切未經公開披露的業務信息、財務資料、人事信息、招投標資料、合同文件、客戶資料、設計方案、營銷方案、管理文件、會議記錄和內容、公司資質等，均屬公司機密，員工有保守機密的義務。當不確定某些詳細內容是否為公司機密時，應由公司鑒定其實質。

　　七、儀表大方

　　第一條：員工必需儀表端莊、干凈。

　　其次條：上班期間不能飲酒。

　　第三條：服裝要求：男、女必需著黑色正裝，例如：

　　男士：白襯衫黑西褲黑皮鞋

　　女士：白襯衫黑西褲黑色皮鞋

　　第四條：不準打口哨

　　八、環境要求

　　第一條：不得隨地吐痰、丟紙屑、果皮、煙頭

　　其次條：保持安靜，不要工作區域內大聲喧嘩、談天或隨便制造噪音，接打手機盡量輕聲細語，不得影響到其他人員工作。

　　第三條：保持自己工作區衛生潔凈干凈。

　　第四條：所使用品實行定位管理，以便提高工作效率。

　　九、疼惜財務

　　第一：不鋪張水、電、等資源和辦公易耗品。

　　其次：根據相關要求使用辦公用品和公司各種設施，下班后要關好設備在離開公司。

　　第三條：愛惜公司財務，不得損壞公司財務，不得隨便挪用公司財務。

　　十、BP(獎罰)制度

　　第一條：員工違反公司制度、給公司帶來負面影響等，依據事情的嚴峻性對其進行10—200元不等的罰款。

　　其次條：依據員工的工作力量及績效考核，對工作表現突出的員工進行現金嘉獎或職位晉升。

　　十一、員工的離職管理

　　第一條：實習期間提出離職，須提前15天以書面上報公司，否則以15天薪水相抵，補償公司損失。

　　其次條：已轉正后若須辭職者，須提前一個月以書面上報公司，否則以一個月薪水相抵，補償公司損失。

　　第三條：工作在一年以上的員工提出離職時，須提前一個月以書面上報公司核準，未經核準而自行離職者，自愿放棄上月薪資及任何工作獎金。

　　第四條：員工辦理任何請辭時，須先行填寫“書面辭職報告”，經核準后，方可離職。

　　第五條：員工在自動離職或請辭期間內，因職務交接不清，或手續不全而導致公司資金及財物上有所損失，須負賠償責任，公司將依法解決。

　　十二、員工請休假制度

　　第一條：公司全員請假必需事先申請，經批準后方可休假，并取消全勤獎。

　　其次條：非有重大事故，事假每月不得超過二天，扣除當日薪資(同時取消全勤獎)。

　　第三條：一般事假應于兩天前請妥(急事經核準則例外)，請假時必需填寫請假條，由部門主管簽字上交辦公室。

　　第四條、請假未準而私自休假者，以曠工論處，每曠職一日扣除當日薪資外，并取消全勤獎。

　　第五條：公司上班時間內，非有重要事故，不得臨時請假超過2小時以上，否則扣全日薪資。

　　第六條：公司會議不定期進行，肯定會提前公告通知，全員參與。曠會按曠工論處，遲到按正常上班遲到條例懲罰。

公司管理條例10

　　1.目的與適用范圍

　　1.1目的

　　為更好地貫徹××公司有關保密規定，保守國家、××公司以及集團公司合作伙伴的技術、商業機密，維護集團公司在海外市場的利益，保持××公司在海外市場競爭中的優勢，根據駐海外代表處的`實際情況，特制訂本規定。

　　本規定所述的機密包括國家、企業技術和商業秘密，以及其他明確不宜公開的事項，適用于駐海外代表處所有員工。

　　2.職責

　　2.1××公司某部門職責

　　××公司某部門按照公司相關保密規定，負責海外代表處的保密歸口管理工作。

　　2.2駐海外代表處職責

　　代表處負責人或授權人是保密管理工作的第一責任人，代表處各員工應嚴格遵守保密規定，擔當保密工作的執行者。

　　3.主題內容

　　3.1代表處員工保密守則

　　3.1.1代表處員工應做到：不該說的秘密絕對不說；不該問的秘密絕對不問；不該看的秘密絕對不看；不該記錄的秘密絕對不記錄；不在非保密本上記錄秘密事項；不在私人通信、電話中涉及秘密；不在公共場所和家屬、子女、親友面前談論秘密；不在不利于保密的地方存放秘密文件、資料；不在普通電話、明碼電話、普通郵政傳遞秘密事項；不攜帶秘密材料游覽、參觀、探親、訪友和出入公共場所。

　　3.2保密宣傳教育制度

　　3.2.1代表處負責人或授權人應及時向代表處員工明確屬于國家、企業技術、商業機密的具體事項，和其他不準公開的事宜，以及一些重要事件的對外表態口徑，要求員工凡屬此類事項一律不得泄露，并向員工明確事關技術、商業機密的文件不得擅自復印留底以及處置。

　　3.2.2對違反本規定造成失、泄密，或采用盜密、出賣等非法手段泄露秘密，以及對泄密、竊密行為不制止、不報告的員工，視其情節和后果，分別給予批評教育或紀律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

公司管理條例11

　　一、目的

　　依據國家有關勞動政策法規，為了規范員工行為，激發員工的主動性，樂觀性和制造性，維護正常的工作秩序，提高工作績效，促進本公司的經營進展，特制定本手冊。

　　二、適用范圍

　　本手冊適用于公司全體員工。

　　三、職責

　　3.1總經理室/總經辦

　　負責建立健全公司內部的掌握機制，確保本手冊產生、修改、取消和管理的基本要求能夠有效地執行。

　　3.2行政中心

　　負責審核本手冊，對全公司員工負有教育和監督管理責任，確保本手冊的各項要求和規定在全公司能夠有效地執行。

　　3.3人力資源部

　　1)負責制定、解釋、修訂此手冊，幫助行政中心對員工進行教育和監督管理。

　　2)負責全部獎懲的資料備案管理。

　　3.4各部門主管

　　1)熟識和執行本手冊，確保本部門員工執行本手冊;

　　2)對本部門的員工負有教育和監督管理責任，對發生在本部門的特別大事應馬上上報，并實行相應的措施進行勸阻和制止，不得玩忽職守，放任不管。

　　3.5全體員工

　　了解、熟識本手冊，講究職業道德，在工作中遵循和執行本手冊的各項要求和規定。

　　四、管理內容

　　4.1日常考勤

　　4.1.1工作時間

　　1)各中心/事業部/子公司可依據客戶或業務的狀況做適當調整。

　　2)公司因工作需要支配員工加班時，應提前做好預備，員工也應樂觀協作。

　　4.1.2打卡

　　1)員工應按規定時間上下班，不遲到，不早退，上下班必需親自到指定地點打卡，要求每天打四次。不得代同事打卡或托付同事打卡。

　　2)員工如因私因公未能打卡的，經分管領導批示后向人力資源部報備。

　　4.2行為準則

　　4.2.1儀表儀容

　　管理人員原則上要求穿職業裝(深色無條紋西服或CI職業裝)，車間人員按崗位要求著工作服和勞保服，著裝總體原則為莊重、干凈、潔凈、文靜、大方，保持清雅之儀容和安全性。

　　1)男性員工不得著無袖、無領汗衫，不得著短褲。紐扣須扣整齊，發型應齊整、干練，不留長發和胡須，不剃光頭。

　　2)女性員工須清雅淡妝，禁止穿短裙、超短迷你裙、無袖衣裙，衣著及飾物不得夸張。 3)全部員工上班期間不得穿拖鞋、涼拖(孕婦及特別崗位要求例外)，不得赤腳。

　　4)參與集團和公司重大活動和會議要求著職業裝。

　　5)本公司員工辦公期間必需佩帶胸卡或工作牌。

　　4.2.2工作紀律

　　1)保持辦公區寧靜、禁止喧嘩。

　　2)辦公區域、生產區域及禁煙區域嚴禁吸煙。

　　3)節省公司能源，確保安全，員工下班離開前，要關閉個人電腦、并對辦公桌進行清理，保持干凈;并做到人離機關(用電設備：如計算機、打印機、空調等)、人離燈關、人離窗關、人離門鎖。

　　4)保持個人臺面的干凈，辦公設施擺放整齊，辦公臺面不宜擺放、張貼與辦公內容無關的字畫或裝飾物，保持辦公室清潔衛生，不得隨地吐痰，亂扔雜物。

　　5)工作時間內，員工不得接待私人探訪，如確有必要須報部門負責人同意后到指定地點接待。接待公務來訪也應在指定的洽談區進行。

　　6)禁止攜帶小孩進入廠區、車間，嚴禁擅自帶外人進入生產廠區參觀、拍照。

　　7)嚴禁利用公司電話辦私事，特殊是撥打國內及國際長途電話。

　　8)工作時間內因公因私外出須向部門負責人報備并辦理出門手續，如部門負責人不在可在部門考勤處留言。

　　9)工作時間禁止串崗、睡覺、干私活、看書報雜志(非專業書籍)、玩電腦嬉戲、上網談天、吃零食等行為。

　　10)員工應愛惜公司設施，設備，工具，如有破壞或挪用者視其情節輕重，損壞大小賠償并罰款，情節嚴峻的除受到紀律處格外還有可能會受到民事或刑事檢控。

　　11)員工不得利用職權營私舞弊，假公濟私，打擊報復。

　　12)員工不得在公司工作時間內買賣私人物品。

　　13)員工不得擅自標貼及涂改公司各類通告。

　　14)員工不得在任何時間內在公司范圍內從事非法活動。

　　15)員工不得有損害公司財產，商譽，或貪污受賄等行為，知情員工應馬上上報，維護隱瞞或知情不報者，將受到嚴峻的紀律處分。

　　16)員工不得煽動其他員工偷工怠懈，干擾日常工作。

　　17)員工不得擅自偽造涂改公司紀錄或文件，供應虛假商業情報。

　　18)員工不得違反公司保密規定，未經上司許可或授權，嚴禁對外評論公司各項政策及經營狀況或將公司情報泄露給任何宣揚媒介或給商業競爭者以任何形式之幫助。

　　19)員工不得在工作時間內擅自進入其他員工工作區域逗留，窺視，翻看。

　　20)員工不得在公司電腦上隨便拷貝，刪除，篡改公司電腦資料，或將公司電腦軟件帶回家，更不得泄露公司電腦資料信息。

　　21)員工不得將公司文件遺留或存放在不恰當的地方，下班之前必需將全部文件資料歸檔。

　　22)辦公室內不得存放珍貴物品，如有遺失公司概不負責。

　　23)員工應嚴格按公司制定的加班，調班，請假等規定，如有違反將按公司獎懲條例處理。

　　24)員工須到處維護公司形象，將公司利益放在第一位，不得做有損于公司形象的事，未經上司授權不得向公司內、外人員描述、評論公司的'各項政策及經營手段。公司的各類文件、資料均屬公司的商業隱秘，員工應妥當保管及嚴守隱秘。

　　25)除使用公司的名義辦理公務外，任何員工不得使用公司的名義作任何用途，濫用公司名義者將被視為欺詐行為，有關員工除受到紀律處格外，還有可能會受到民事或刑事檢控。 26)工作時間內，員工應當肯定聽從上司的工作安排，不得作出不聽從上級合理的工作指示或不敬重上司的行為，員工應按時完成上司下達的任務，不得無故拖延，拒絕或終止工作。

　　27)員工在確認上級指令違法違紀時，員工有權拒絕執行，并向更高層上級報備。

　　28)員工之間應相互協作，共同努力，發揚團隊精神，員工應樂觀參與由公司或員工自行組織的各項活動，以增進員工之間的友愛及信任并提高公司員工的整體團隊精神。

　　29)不得因失職造成商品丟失或損毀，如有發生除將根據損失進行賠償之外還要進行必要的降職或罰款。

公司管理條例12

　　第一章登記范圍

　　第二條具備企業法人條件的全民所有制企業、集體所有制企業、聯營企業、在中國境內設立的外商投資企業(包括中外合資經營企業、中外合作經營企業、外資企業)和其他企業，應當根據國家法律法規及本細則有關規定，申請企業法人登記。

　　第三條實行企業化經營、國家不再核撥經費的事業單位和從事經營活動的科技性社會團體，具備企業法人條件的，應當申請企業法人登記。

　　第四條不具備企業法人條件的下列企業和經營單位，應當申請營業登記：

　　(一)聯營企業;

　　(二)企業法人所屬的分支機構;

　　(三)外商投資企業設立的分支機構;

　　(四)其他從事經營活動的單位。

　　第五條外商投資企業設立的辦事機構應當申請登記。

　　第六條省、自治區、直轄市人民政府規定應當辦理登記的企業和經營單位，按照《條例》和本細則的有關規定申請登記。

　　第二章登記主管機關

　　第七條工商行政管理機關是企業法人登記和營業登記的主管機關。登記主管機關依法獨立行使職權，實行分級登記管理的原則。

　　對外商投資企業實行國家工商行政管理局登記管理和授權登記管理的原則。

　　上級登記主管機關有權糾正下級登記主管機關不符合國家法律、法規和政策的決定。

　　第八條國家工商行政管理局負責以下企業的登記管理：

　　(一)國務院批準設立的或者行業歸口管理部門審查同意由國務院各部門以及科技性社會團體設立的全國性公司和大型企業;

　　(二)國務院批準設立的或者國務院授權部門審查同意設立的大型企業集團;

　　(三)國務院授權部門審查同意由國務院各部門設立的經營進出口業務、勞務輸出業務或者對外承包工程的公司。

　　第九條省、自治區、直轄市工商行政管理局負責以下企業的登記管理：

　　(一)省、自治區、直轄市人民政府批準設立的或者行業歸口管理部門審查同意由政府各部門以及科技性社會團體設立的公司和企業;

　　(二)省、自治區直轄市人民政府批準設立的或者政府授權部門審查同意設立的企業集團;

　　(三)省、自治區、直轄市人民政府授權部門審查同意由政府各部門設立的經營進出口業務、勞務輸出業務或者對外承包工程的公司;

　　(四)國家工商行政管理局根據有關規定核轉的企業或分支機構。

　　第十條市、縣、區(指縣級以上的市轄區，下同)工商行政管理局負責第八條、第九條所列企業外的其他企業的登記管理。

　　第十一條國家工商行政管理局授權的地方工商行政管理局負責以下外商投資企業的登記管理：

　　(一)省、自治區、直轄市人民政府或政府授權機關批準的外商投資企業，由國家工商行政管理局授權的省、自治區、直轄市工商行政管理局登記管理;

　　(二)市人民政府或政府授權機關批準的外商投資企業，由國家工商行政管理局授權的市工商行政管理局登記管理。

　　第十二條國家工商行政管理局和省、自治區、直轄市工商行政管理局應將核準登記的企業的有關資料，抄送企業所在市、縣、區工商行政管理局。

　　第十三條各級登記主管機關可以運用登記注冊檔案、登記統計資料以及有關的基礎信息資料，向機關、企事業單位、社會團體等單位和個人提供各種形式的咨詢服務。

　　第三章登記條件

　　第十四條申請企業法人登記，應當具備下列條件(外商投資企業另列)：

　　(一)有符合規定的名稱和章程;

　　(二)有國家授予的企業經營管理的財產或者企業所有的財產，并能夠以其財產獨立承擔民事責任;

　　(三)有與生產經營規模相適應的經營管理機構、財務機構、勞動組織以及法律或者章程規定必須建立的其他機構;

　　(四)有必要的并與經營范圍相適應的經營場所和設施;

　　(五)有與生產經營規模和業務相適應的從業人員，其中專職人員不得少于8人;

　　(六)有健全的財會制度，能夠實行獨立核算，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產負債表;

　　(七)有符合規定數額并與經營范圍相適應的注冊資金，其中生產性公司的注冊資金不得少于30萬元(人民幣，下同)，以批發業務為主的商業性公司的注冊資金不得少于50萬元，以零售業務為主的商業性公司的注冊資金不得少于30萬元，咨詢服務性公司的注冊資金不得少于10萬元，其他企業法人的注冊資金不得少于3萬元，國家對企業注冊資金數額有專項規定的按規定執行;

　　(八)有符合國家法律、法規和政策規定的經營范圍;

　　(九)法律、法規規定的其他條件。

　　第十五條外商投資企業申請企業法人登記，應當具備下列條件：

　　(一)有符合規定的名稱;

　　(二)有審批機關批準的合同、章程;

　　(三)有固定經營場所、必要的設施和從業人員;

　　(四)有符合國家規定的注冊資本;

　　(五)有符合國家法律、法規和政策規定的經營范圍;

　　(六)有健全的財會制度，能夠實行獨立核算，自負盈虧，獨立編制資金平衡表或者資產負債表。

　　第十六條申請營業登記，應當具備下列條件：

　　(一)有符合規定的名稱;

　　(二)有固定的經營場所和設施;

　　(三)有相應的管理機構和負責人;

　　(四)有經營活動所需要的資金和從業人員;

　　(五)有符合規定的'經營范圍;

　　(六)有相應的財務核算制度。

　　不具備企業法人條件的聯營企業，還應有聯合簽署的協議。

　　外商投資企業設立的從事經營活動的分支機構應當實行非獨立核算。

　　第十七條外商投資企業設立的辦事機構申請登記，應當具備下列條件：

　　(一)有符合規定的名稱;

　　(二)有固定的辦事場所和負責人。

　　外商投資企業設立的辦事機構不得直接從事經營活動。

　　第十八條企業法人章程的內容應當符合國家法律、法規和政策的規定，并載明下列事項：

　　(一)宗旨;

　　(二)名稱和住所;

　　(三)經濟性質;

　　(四)注冊資金數額及其來源;

　　(五)經營范圍和經營方式;

　　(六)組織機構及其職權;

　　(七)法定代表人產生的程序和職權范圍;

　　(八)財務管理制度和利潤分配形式;

　　(九)勞動用工制度;

　　(十)章程修改程序;

　　(十一)終止程序;

　　(十二)其他事項。

　　聯營企業法人的章程還應載明：

　　(一)聯合各方出資方式、數額和投資期限;

　　(二)聯合各方成員的權利和義務;

　　(三)參加和退出的條件、程序;

　　(四)組織管理機構的產生、形式、職權及其決策程序;

　　(五)主要負責人任期。

　　外商投資企業的合營合同和章程按《中華人民共和國中外合資經營企業法》、《中華人民共和國中外合作經營企業法》和《中華人民共和國外資企業法》的有關規定制定。

　　第四章登記注冊事項

　　第十九條企業法人登記注冊的主要事項按照《條例》第九條規定辦理。

　　營業登記的主要事項有：名稱、地址、負責人、經營范圍、經營方式、經濟性質、隸屬關系、資金數額。

　　第二十條外商投資企業登記注冊的主要事項有：名稱、住所、經營范圍、投資總額、注冊資本、企業類型、法定代表人、營業期限、分支機構、有限責任公司股東或者股份有限公司發起人的姓名或者名稱。

　　第二十一條外商投資企業設立的分支機構登記注冊的主要事項有：名稱、營業場所、負責人、經營范圍、隸屬企業。

　　第二十二條外商投資企業設立的辦事機構登記注冊的主要事項有：名稱、地址、負責人、業務范圍、期限、隸屬企業。

　　第二十三條企業名稱應當符合國家有關法律法規及登記主管機關的規定。

　　第二十四條住所、地址、經營場所按所在市、縣、(鎮)及街道門牌號碼的詳細地址注冊。

　　第二十五條經登記主管機關核準登記注冊的代表企業行使職權的主要負責人，是企業法人的法定代表人。法定代表人是代表企業法人根據章程行使職權的簽字人。

　　企業的法定代表人必須是完全民事行為能力人，并且應當符合國家法律、法規和政策的規定。

　　第二十六條登記主管機關根據申請單位提交的文件和章程所反映的財產所有權、資金來源、分配形式，核準企業和經營單位的經濟性質。

　　經濟性質可分別核準為全民所有制、集體所有制。聯營企業應注明聯合各方的經濟性質，并標明“聯營”字樣。

　　第二十七條外商投資企業的企業類型分別核準為中外合資經營、中外合作經營、外商獨資經營。

　　第二十八條登記主管機關根據申請單位的申請和所具備的條件，按照國家法律、法規和政策以及規范化要求，核準經營范圍和經營方式。企業必須按照登記主管機關核準登記注冊的經營范圍和經營方式從事經營活動。

　　第二十九條注冊資金數額是企業法人經營管理的財產或者企業法人所有的財產的貨幣表現。除國家另有規定外，企業的注冊資金應當與實有資金相一致。

　　企業法人的注冊資金的來源包括財政部門或者設立企業的單位的撥款、投資。

　　第三十條外商投資企業的注冊資本是指設立外商投資企業在登記主管機關登記注冊的資本總額，是投資者認繳的出資額。

　　注冊資本與投資總額的比例，應當符合國家有關規定。

　　第三十一條營業期限是聯營企業、外商投資企業的章程、協議或者合同所確定的經營時限。營業期限自登記主管機關核準登記之日起計算。

　　第五章開業登記

　　第三十二條申請企業法人登記，應按《條例》第十五條(一)至(七)項規定提交文件、證件。

　　企業章程應經主管部門審查同意。

　　資金信用證明是財政部門證明全民所有制企業資金數額的文件。

　　驗資證明是會計師事務所或者審計事務所及其他具有驗資資格的機構出具的證明資金真實性的文件。

　　企業主要負責人的身份證明包括任職文件和附照片的個人簡歷。個人簡歷由該負責人的人事關系所在單位或者鄉鎮、街道出具。

　　住所和經營場所使用證明包括產權證明、房屋租賃協議。房屋租賃的期限必須在一年以上。

　　第三十三條外商投資企業申請企業法人登記，應提交下列文件、證件;

　　(一)董事長簽署的外商投資企業登記申請書;

　　(二)合同、章程以及審批機關的批準文件和批準證書;

　　(三)有關項目建議書或可行性研究報告的批準文件;

　　(四)投資者合法開業證明;

　　(五)投資者的資信證明;

　　(六)董事會名單以及董事會成員的姓名、住址的文件以及任職文件和法定代表人的身份證明;

　　(七)其他有關文件、證件。

　　第三十四條申請營業登記，應根據不同情況，提交下列文件、證件：

　　(一)登記申請書;

　　(二)經營資金數額的證明;

　　(三)負責人的任職文件;

　　(四)經營場所使用證明;

　　(五)其他有關文件、證件。

　　第三十五條外商投資企業申請設立分支機構或者辦事機構，應當提交下列文件、證件：

　　(一)隸屬企業董事長簽署的登記申請書;

　　(二)原登記主管機關的通知函;

　　(三)隸屬企業董事會的決議;

　　(四)隸屬企業的執照副本;

　　(五)負責人的任職文件;

　　(六)其他有關文件、證件。

　　法律、法規及國家工商行政管理局規章規定設立分支機構或者辦事機構需經審批的，應提交審批文件。

　　第三十六條登記主管機關應當對申請單位提交的文件、證件、登記申請書、登記注冊書以及其他有關文件進行審查，核實開辦條件，經核準后分別核發下列證照：

　　(一)對具備企業法人條件的企業，核發《企業法人營業執照》;

　　(二)對不具備企業法人條件，但具備經營條件的企業和經營單位，核發《營業執照》;

　　(三)對外商投資企業設立的辦事機構，核發《外商投資企業辦事機構注冊證》。

　　登記主管機關應當分別編定注冊號，在頒發的證照上加以注明，并記入登記檔案。

　　第三十七條登記主管機關核發的《企業法人營業執照》是企業取得法人資格和合法經營權的憑證。登記主管機關核發的《營業執照》是經營單位取得合法經營權的憑證。經營單位憑據《營業執照》可以刻制公章，開立銀行帳戶，開展核準的經營范圍以內的生產經營活動。

　　登記主管機關核發的《外商投資企業辦事機構注冊證》是外商投資企業設立的辦事機構從事業務活動的合法憑證。辦事機構憑據《外商投資企業辦事機構注冊證》，可以刻制公章，開立銀行帳戶，從事業務活動。

　　變更登記

　　第三十八條企業法人根據《條例》第十七條規定，申請變更登記時，應提交下列文件、證件：

　　(一)法定代表人簽署的變更登記申請書;

　　(二)原主管部門審查同意的文件;

　　(三)其他有關文件、證件。

　　第三十九條企業法人實有資金比原注冊資金數額增加或者減少超過20%時，應持資金信用證明或者驗資證明，向原登記主管機關申請變更登記。

　　登記主管機關在核準企業法人減少注冊資金的申請時，應重新審核經營范圍和經營方式。

　　第四十條企業法人在異地(跨原登記主管機關管轄地)增設或者撤銷分支機構，應向原登記主管機關申請變更登記。經核準后，向分支機構所在地的登記主管機關申請開業登記或者注銷登記。

　　企業法人在國外開辦企業或增設分支機構，應向原登記主管機關備案。

　　第四十一條因分立或者合并而保留的企業應當申請變更登記;因分立或者合并而新辦的企業應當申請開業登記;因合并而終止的企業應當申請注銷登記。

　　第四十二條企業法人遷移(跨原登記主管機關管轄地)，應向原登記主管機關申請辦理遷移手續;原登記主管機關根據新址所在地登記主管機關同意遷入的意見，收繳《企業法人營業執照》，撤銷注冊號，開出遷移證明，并將企業檔案移交企業新址所在地登記主管機關。企業憑遷移證明和有關部門的批準文件，向新址所在地登記主管機關申請變更登記，領取《企業法人營業執照》。

　　第四十三條企業法人因主管部門改變，涉及原主要登記事項的，應當分別情況，持有關文件申請變更、開業、注銷登記。不涉及原主要登記事項變更的，企業法人應當持主管部門改變的有關文件，及時向原登記主管機關備案。

　　第四十四條外商投資企業改變登記注冊事項，應當申請變更登記。申請變更登記時，應提交下列文件、證件：

　　(一)董事長簽署的變更登記申請書;

　　(二)董事會的決議;

　　(三)變更股東、注冊資本、經營范圍、營業期限時應提交原審批機關的批準文件。

　　法律、法規及國家工商行政管理局規章規定設立分支機構或者辦事機構需經審批的，應提交原審批機關的批準文件。

　　外商投資企業變更住所，還應提交住所使用證明;增加注冊資本涉及改變原合同的，還應提交補充協議;變更企業類型，還應提交修改合同、章程的補充協議;變更法定代表人，還應提交委派方的委派證明和被委派人員的身份證明;轉讓股權，還應提交轉讓合同和修改原合同、章程的補充協議，以及受讓方的合法開業證明和資信證明。

　　外商投資企業董事會成員發生變化的，應向原登記主管機關備案。

　　第四十五條經營單位改變營業登記的主要事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照企業法人變更登記的有關規定執行。

　　第四十六條外商投資企業設立的分支機構和辦事機構改變主要登記事項，應當申請變更登記。變更登記的程序和應當提交的文件、證件，參照外商投資企業變更登記的有關規定執行。

　　第四十七條登記主管機關應當在申請變更登記的單位提交的有關文件、證件齊備后30日內，作出核準變更登記或者不予核準變更登記的決定。

　　第六章注銷登記

　　第四十八條企業法人根據《條例》第二十條規定，申請注銷登記，應提交下列文件、證件：

　　(一)法定代表人簽署的注銷登記申請書;

　　(二)原主管部門審查同意的文件;

　　(三)主管部門或者清算組織出具的負責清理債權債務的文件或者清理債務完結的證明。

　　第四十九條外商投資企業應當自經營期滿之日或者終止營業之日、批準證書自動失效之日、原審批機關批準終止合同之日起三個月內，向原登記主管機關申請注銷登記，并提交下列文件、證件：

　　(一)董事長簽署的注銷登記申請書;

　　(二)董事會的決議;

　　(三)清理債權債務完結的報告或者清算組織負責清理債權債務的文件;

　　(四)稅務機關、海關出具的完稅證明。

　　法律、法規規定必須經原審批機關批準的，還應提交原審批機關的批準文件。

　　不能提交董事會決議的以及國家對外商投資企業的注銷另有規定的，按國家有關規定執行。

　　第五十條經營單位終止經營活動，應當申請注銷登記。注銷登記程序和應當提交的文件、證件，參照企業法人注銷登記的有關規定執行。

　　第五十一條外商投資企業撤銷其分支機構和辦事機構，應當申請注銷登記，并提交下列文件、證件：

　　(一)隸屬企業董事長簽署的注銷登記申請書;

　　(二)隸屬企業董事會的決議。

　　第五十二條登記主管機關核準注銷登記或者吊銷執照，應當同時撤銷注冊號，收繳執照正、副本和公章，并通知開戶銀行。

　　第七章登記審批程序

　　第五十三條登記主管機關審核登記注冊的程序是受理、審查、核準、發照、公告。

　　(一)受理：申請登記的單位應提交的文件、證件和填報的登記注冊書齊備后，方可受理，否則不予受理。

　　(二)審查：審查提交的文件、證件和填報的登記注冊書是否符合有關登記管理規定，并核實有關登記事項和開辦條件。

　　(三)核準：經過審查和核實后，做出核準登記或者不予核準登記的決定，并及時通知申請登記的單位。

　　(四)發照：對核準登記的申請單位，應當分別頒發有關證照，及時通知法定代表人(負責人)領取證照，并辦理法定代表人簽字備案手續。

　　(五)公告：對核準登記注冊的企業法人，由登記主管機關發布公告。

　　第八章公告、年檢和證照管理

　　第五十四條企業法人登記公告分為開業登記公告、變更名稱登記公告、注銷登記公告，由登記主管機關通過報紙、期刊或者其他形式發布。

　　開業登記公告的內容包括名稱、住所、法定代表人、經濟性質或者企業類型、注冊資金或者注冊資本、經營范圍、經營方式、注冊號。

　　注銷登記公告的內容包括名稱、住所、法定代表人、注冊號、注銷原因、負責清理債務的單位。

　　第五十五條年度檢驗制度是登記主管機關對企業法人進行監督管理的重要手段。企業法人應當按照國家工商行政管理局和省、自治區、直轄市工商行政管理局規定的時間和辦法辦理年檢手續。

　　登記主管機關對年檢合格的企業，應當在《企業法人營業執照》副本上加蓋年檢戳記。

　　外商投資企業應當在每年五月底以前向登記主管機關辦理年檢手續，交回執照正、副本，經登記主管機關審核后發還。

　　第五十六條《企業法人營業執照》、《營業執照》分為正本和副本，同樣具有法律效力。正本應懸掛在主要辦事場所或者主要經營場所。登記主管機關根據企業申請和開展經營活動的需要，可以核發執照副本若干份。

　　企業根據國家規定應當向有關部門提交執照復印件的，應經原登記主管機關同意并在執照復印件上加蓋登記主管機關的公章。

　　第五十七條登記主管機關對申請籌建登記的企業，在核準登記后核發《籌建許可證》。

　　第五十八條執照正本和副本、《籌建許可證》、《外商投資企業辦事機構注冊證》、企業法人申請開業登記注冊書、企業申請營業登記注冊書、企業申請變更登記注冊書、企業申請注銷登記注冊書、企業申請籌建登記注冊書、年檢報告表式以及其他有關登記管理的重要文書表式，由國家工商行政管理局統一制定。

　　第九章監督管理與罰則

　　第五十九條登記主管機關對企業進行監督管理的主要內容是：

　　(一)監督企業是否按照《條例》和本細則規定辦理開業登記、變更登記和注銷登記;

　　(二)監督企業是否按照核準登記的事項以及章程、合同或協議開展經營活動;

　　(三)監督企業是否按照規定辦理年檢手續;

　　(四)監督企業和法定代表人是否遵守國家有關法律、法規和政策。

　　第六十條各級登記主管機關，均有權對管轄區域內的企業進行監督檢查。企業應當接受檢查，提供檢查所需要的文件、帳冊、報表及其他有關資料。

　　第六十一條登記主管機關對轄區內的企業進行監督檢查時，有權依照有關規定予以處罰。但責令停業整頓、扣繳或者吊銷證照，只能由原發照機關作出決定。

　　第六十二條上級登記主管機關對下級登記主管機關作出的不適當的處罰有權予以糾正。

　　對違法企業的處罰權限和程序，由國家工商行政管理局和省、自治區、直轄市工商行政管理局分別作出規定。

　　第六十三條對有下列行為的企業和經營單位，登記主管機關作出如下處罰，可以單處，也可以并處：

　　(一)未經核準登記擅自開業從事經營活動的，責令終止經營活動，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。

　　(二)申請登記時隱瞞真實情況、弄虛作假的，除責令提供真實情況外，視其具體情節，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。經審查不具備企業法人條件或者經營條件的，吊銷營業執照。偽造證件騙取營業執照的，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并吊銷營業執照。

　　(三)擅自改變主要登記事項，不按規定辦理變更登記的，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并限期辦理變更登記;逾期不辦理的，責令停業整頓或者扣繳營業執照;情節嚴重的，吊銷營業執照。超出經營期限從事經營活動的，視為無照經營，按照本條第一項規定處理。

　　(四)超出核準登記的經營范圍或者經營方式從事經營活動的，視其情節輕重，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款。同時違反國家其他有關規定，從事非法經營的，責令停業整頓，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節嚴重的，吊銷營業執照。

　　(五)侵犯企業名稱專用權的，依照企業名稱登記管理的有關規定處理。

　　(六)偽造、涂改、出租、出借、轉讓、出賣營業執照的，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節嚴重的，吊銷營業執照。

　　(七)擅自復印營業執照的，收繳復印件，予以警告，處以20xx元以下的罰款。不按規定懸掛營業執照的，予以警告，責令改正;拒不改正的，處以20xx元以下的罰款。

　　(八)抽逃、轉移資金，隱匿財產逃避債務的，責令補足抽逃、轉移的資金，追回隱匿的財產，沒收非法所得，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款;情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷營業執照。

　　(九)不按規定申請辦理注銷登記的，責令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以3000元以下的罰款，吊銷營業執照，并可追究企業主管部門的責任。

　　(十)不按規定報送年檢報告書、辦理年度檢驗的，處以非法所得額3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元，沒有非法所得的，處以1萬元以下的罰款，并限期辦理年度檢驗;拒不辦理的，吊銷營業執照。

　　(十一)拒絕監督檢查或者在接受監督檢查過程中弄虛作假的，除責令其接受監督檢查和提供真實情況外，予以警告，處以1萬元以下的罰款。

　　登記主管機關對有上述違法行為的企業作出處罰決定后，企業逾期不提出申訴又不繳納罰沒款的，可以按照規定程序通知銀行予以劃撥。

　　第六十四條對提供虛假文件、證件的單位和個人，除責令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以1萬元以下的罰款。

　　第六十五條登記主管機關在查處企業違法活動時，對構成犯罪的有關人員，交由司法機關處理。

　　第六十六條登記主管機關對工作人員不按規定程序辦理登記、監督管理和嚴重失職的，根據情節輕重給予相應的行政處分，對構成犯罪的人員，交由司法機關處理。

　　第六十七條企業根據《條例》第三十二條規定向上一級登記主管機關申請復議的，上一級登記主管機關應當在規定的期限內作出維持、撤銷或者糾正的復議決定，并通知申請復議的企業。

　　第十章附則

　　第六十八條根據《條例》第三十六條規定應當申請籌建登記的企業，按照國務院有關部門或者省、自治區、直轄市人民政府的專項規定辦理籌建登記。

　　第六十九條港、澳、臺企業，華僑、港、澳、臺同胞投資舉辦的合資經營企業、合作經營企業、獨資經營企業，參照本細則對外商投資企業的有關規定執行。

　　第七十條對在中國境內從事經營活動的外國(地區)企業的登記管理，按專項規定執行。

　　第七十一條本細則自公布之日起施行。

公司管理條例13

　　第一章總則

　　第一條為了確認公司的企業法人資格，規范公司登記行為，依據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)，制定本條例。

　　第二條有限責任公司和股份有限公司(以下統稱公司)設立、變更、終止，應當依照本條例辦理公司登記。

　　申請辦理公司登記，申請人應當對申請文件、材料的真實性負責。

　　第三條公司經公司登記機關依法登記，領取《企業法人營業執照》，方取得企業法人資格。

　　自本條例施行之日起設立公司，未經公司登記機關登記的，不得以公司名義從事經營活動。

　　第四條工商行政管理機關是公司登記機關。

　　下級公司登記機關在上級公司登記機關的領導下開展公司登記工作。

　　公司登記機關依法履行職責，不受非法干預。

　　第五條國家工商行政管理總局主管全國的公司登記工作。

　　第二章登記管轄

　　第六條國家工商行政管理總局負責下列公司的登記：

　　(一)國務院國有資產監督管理機構履行出資人職責的公司以及該公司投資設立并持有50%以上股份的公司;

　　(二)外商投資的公司;

　　(三)依照法律、行政法規或者國務院決定的規定，應當由國家工商行政管理總局登記的公司;

　　(四)國家工商行政管理總局規定應當由其登記的其他公司。

　　第七條省、自治區、直轄市工商行政管理局負責本轄區內下列公司的登記：

　　(一)省、自治區、直轄市人民政府國有資產監督管理機構履行出資人職責的公司以及該公司投資設立并持有50%以上股份的公司;

　　(二)省、自治區、直轄市工商行政管理局規定由其登記的自然人投資設立的公司;

　　(三)依照法律、行政法規或者國務院決定的規定，應當由省、自治區、直轄市工商行政管理局登記的公司;

　　(四)國家工商行政管理總局授權登記的其他公司。

　　第八條設區的市(地區)工商行政管理局、縣工商行政管理局，以及直轄市的工商行政管理分局、設區的市工商行政管理局的區分局，負責本轄區內下列公司的登記：

　　(一)本條例第六條和第七條所列公司以外的其他公司;

　　(二)國家工商行政管理總局和省、自治區、直轄市工商行政管理局授權登記的公司。

　　前款規定的具體登記管轄由省、自治區、直轄市工商行政管理局規定。但是，其中的股份有限公司由設區的市(地區)工商行政管理局負責登記。

　　第三章登記事項

　　第九條公司的登記事項包括：

　　(一)名稱;

　　(二)住所;

　　(三)法定代表人姓名;

　　(四)注冊資本;

　　(五)實收資本;

　　(六)公司類型;

　　(七)經營范圍;

　　(八)營業期限;

　　(九)有限責任公司股東或者股份有限公司發起人的姓名或者名稱，以及認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式。

　　第十條公司的登記事項應當符合法律、行政法規的規定。不符合法律、行政法規規定的，公司登記機關不予登記。

　　第十一條公司名稱應當符合國家有關規定。公司只能使用一個名稱。經公司登記機關核準登記的公司名稱受法律保護。

　　第十二條公司的住所是公司主要辦事機構所在地。經公司登記機關登記的公司的住所只能有一個。公司的住所應當在其公司登記機關轄區內。

　　第十三條公司的注冊資本和實收資本應當以人民幣表示，法律、行政法規另有規定的除外。

　　第十四條股東的出資方式應當符合《公司法》第二十七條的規定。股東以貨幣、實物、知識產權、土地使用權以外的其他財產出資的，其登記辦法由國家工商行政管理總局會同國務院有關部門規定。

　　股東不得以勞務、信用、自然人姓名、商譽、特許經營權或者設定擔保的財產等作價出資。

　　第十五條公司的經營范圍由公司章程規定，并依法登記。

　　公司的經營范圍用語應當參照國民經濟行業分類標準。

　　第十六條公司類型包括有限責任公司和股份有限公司。

　　一人有限責任公司應當在公司登記中注明自然人獨資或者法人獨資，并在公司營業執照中載明。

　　第四章設立登記

　　第十七條設立公司應當申請名稱預先核準。

　　法律、行政法規或者國務院決定規定設立公司必須報經批準，或者公司經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的項目的，應當在報送批準前辦理公司名稱預先核準，并以公司登記機關核準的公司名稱報送批準。

　　第十八條設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請名稱預先核準;設立股份有限公司，應當由全體發起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請名稱預先核準。

　　申請名稱預先核準，應當提交下列文件：

　　(一)有限責任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發起人簽署的公司名稱預先核準申請書;

　　(二)全體股東或者發起人指定代表或者共同委托代理人的證明;

　　(三)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　第十九條預先核準的公司名稱保留期為6個月。預先核準的公司名稱在保留期內，不得用于從事經營活動，不得轉讓。

　　第二十條設立有限責任公司，應當由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關申請設立登記。設立國有獨資公司，應當由國務院或者地方人民政府授權的本級人民政府國有資產監督管理機構作為申請人，申請設立登記。法律、行政法規或者國務院決定規定設立有限責任公司必須報經批準的，應當自批準之日起90日內向公司登記機關申請設立登記;逾期申請設立登記的，申請人應當報批準機關確認原批準文件的效力或者另行報批。

　　申請設立有限責任公司，應當向公司登記機關提交下列文件：

　　(一)公司法定代表人簽署的設立登記申請書;

　　(二)全體股東指定代表或者共同委托代理人的證明;

　　(三)公司章程;

　　(四)依法設立的驗資機構出具的驗資證明，法律、行政法規另有規定的除外;

　　(五)股東首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件;

　　(六)股東的主體資格證明或者自然人身份證明;

　　(七)載明公司董事、監事、經理的姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明;

　　(八)公司法定代表人任職文件和身份證明;

　　(九)企業名稱預先核準通知書;

　　(十)公司住所證明;

　　(十一)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　外商投資的有限責任公司的股東首次出資額應當符合法律、行政法規的規定，其余部分應當自公司成立之日起2年內繳足，其中，投資公司可以在5年內繳足。

　　法律、行政法規或者國務院決定規定設立有限責任公司必須報經批準的，還應當提交有關批準文件。

　　第二十一條設立股份有限公司，應當由董事會向公司登記機關申請設立登記。以募集方式設立股份有限公司的，應當于創立大會結束后30日內向公司登記機關申請設立登記。

　　申請設立股份有限公司，應當向公司登記機關提交下列文件：

　　(一)公司法定代表人簽署的設立登記申請書;

　　(二)董事會指定代表或者共同委托代理人的證明;

　　(三)公司章程;

　　(四)依法設立的驗資機構出具的驗資證明;

　　(五)發起人首次出資是非貨幣財產的，應當在公司設立登記時提交已辦理其財產權轉移手續的證明文件;

　　(六)發起人的主體資格證明或者自然人身份證明;

　　(七)載明公司董事、監事、經理姓名、住所的文件以及有關委派、選舉或者聘用的證明;

　　(八)公司法定代表人任職文件和身份證明;

　　(九)企業名稱預先核準通知書;

　　(十)公司住所證明;

　　(十一)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　以募集方式設立股份有限公司的，還應當提交創立大會的會議記錄;以募集方式設立股份有限公司公開發行股票的，還應當提交國務院證券監督管理機構的核準文件。

　　法律、行政法規或者國務院決定規定設立股份有限公司必須報經批準的，還應當提交有關批準文件。

　　第二十二條公司申請登記的經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的項目的，應當在申請登記前報經國家有關部門批準，并向公司登記機關提交有關批準文件。

　　第二十三條公司章程有違反法律、行政法規的內容的，公司登記機關有權要求公司作相應修改。

　　第二十四條公司住所證明是指能夠證明公司對其住所享有使用權的文件。

　　第二十五條依法設立的公司，由公司登記機關發給《企業法人營業執照》。公司營業執照簽發日期為公司成立日期。公司憑公司登記機關核發的《企業法人營業執照》刻制印章，開立銀行賬戶，申請納稅登記。

　　第五章變更登記

　　第二十六條公司變更登記事項，應當向原公司登記機關申請變更登記。

　　未經變更登記，公司不得擅自改變登記事項。

　　第二十七條公司申請變更登記，應當向公司登記機關提交下列文件：

　　(一)公司法定代表人簽署的變更登記申請書;

　　(二)依照《公司法》作出的變更決議或者決定;

　　(三)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　公司變更登記事項涉及修改公司章程的，應當提交由公司法定代表人簽署的修改后的公司章程或者公司章程修正案。

　　變更登記事項依照法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的，還應當向公司登記機關提交有關批準文件。

　　第二十八條公司變更名稱的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

　　第二十九條公司變更住所的，應當在遷入新住所前申請變更登記，并提交新住所使用證明。

　　公司變更住所跨公司登記機關轄區的，應當在遷入新住所前向遷入地公司登記機關申請變更登記;遷入地公司登記機關受理的，由原公司登記機關將公司登記檔案移送遷入地公司登記機關。

　　第三十條公司變更法定代表人的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記。

　　第三十一條公司變更注冊資本的，應當提交依法設立的驗資機構出具的驗資證明。

　　公司增加注冊資本的，有限責任公司股東認繳新增資本的出資和股份有限公司的股東認購新股，應當分別依照《公司法》設立有限責任公司繳納出資和設立股份有限公司繳納股款的有關規定執行。股份有限公司以公開發行新股方式或者上市公司以非公開發行新股方式增加注冊資本的，還應當提交國務院證券監督管理機構的核準文件。

　　公司法定公積金轉增為注冊資本的，驗資證明應當載明留存的該項公積金不少于轉增前公司注冊資本的25%。

　　公司減少注冊資本的，應當自公告之日起45日后申請變更登記，并應當提交公司在報紙上登載公司減少注冊資本公告的有關證明和公司債務清償或者債務擔保情況的說明。

　　公司減資后的注冊資本不得低于法定的最低限額。

　　第三十二條公司變更實收資本的，應當提交依法設立的驗資機構出具的驗資證明，并應當按照公司章程載明的出資時間、出資方式繳納出資。公司應當自足額繳納出資或者股款之日起30日內申請變更登記。

　　第三十三條公司變更經營范圍的，應當自變更決議或者決定作出之日起30日內申請變更登記;變更經營范圍涉及法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的項目的，應當自國家有關部門批準之日起30日內申請變更登記。

　　公司的經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定須經批準的項目被吊銷、撤銷許可證或者其他批準文件，或者許可證、其他批準文件有效期屆滿的，應當自吊銷、撤銷許可證、其他批準文件或者許可證、其他批準文件有效期屆滿之日起30日內申請變更登記或者依照本條例第六章的規定辦理注銷登記。

　　第三十四條公司變更類型的，應當按照擬變更的公司類型的設立條件，在規定的期限內向公司登記機關申請變更登記，并提交有關文件。

　　第三十五條有限責任公司股東轉讓股權的，應當自轉讓股權之日起30日內申請變更登記，并應當提交新股東的主體資格證明或者自然人身份證明。

　　有限責任公司的自然人股東死亡后，其合法繼承人繼承股東資格的，公司應當依照前款規定申請變更登記。

　　有限責任公司的股東或者股份有限公司的發起人改變姓名或者名稱的，應當自改變姓名或者名稱之日起30日內申請變更登記。

　　第三十六條公司登記事項變更涉及分公司登記事項變更的，應當自公司變更登記之日起30日內申請分公司變更登記。

　　第三十七條公司章程修改未涉及登記事項的，公司應當將修改后的公司章程或者公司章程修正案送原公司登記機關備案。

　　第三十八條公司董事、監事、經理發生變動的，應當向原公司登記機關備案。

　　第三十九條因合并、分立而存續的公司，其登記事項發生變化的，應當申請變更登記;因合并、分立而解散的公司，應當申請注銷登記;因合并、分立而新設立的公司，應當申請設立登記。

　　公司合并、分立的，應當自公告之日起45日后申請登記，提交合并協議和合并、分立決議或者決定以及公司在報紙上登載公司合并、分立公告的有關證明和債務清償或者債務擔保情況的說明。法律、行政法規或者國務院決定規定公司合并、分立必須報經批準的，還應當提交有關批準文件。

　　第四十條變更登記事項涉及《企業法人營業執照》載明事項的，公司登記機關應當換發營業執照。

　　第四十一條公司依照《公司法》第二十二條規定向公司登記機關申請撤銷變更登記的，應當提交下列文件：

　　(一)公司法定代表人簽署的申請書;

　　(二)人民法院的裁判文書。

　　第六章注銷登記

　　第四十二條公司解散，依法應當清算的，清算組應當自成立之日起10日內將清算組成員、清算組負責人名單向公司登記機關備案。

　　第四十三條有下列情形之一的，公司清算組應當自公司清算結束之日起30日內向原公司登記機關申請注銷登記：

　　(一)公司被依法宣告破產;

　　(二)公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現，但公司通過修改公司章程而存續的除外;

　　(三)股東會、股東大會決議解散或者一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會決議解散;

　　(四)依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷;

　　(五)人民法院依法予以解散;

　　(六)法律、行政法規規定的其他解散情形。

　　第四十四條公司申請注銷登記，應當提交下列文件：

　　(一)公司清算組負責人簽署的注銷登記申請書;

　　(二)人民法院的破產裁定、解散裁判文書，公司依照《公司法》作出的決議或者決定，行政機關責令關閉或者公司被撤銷的文件;

　　(三)股東會、股東大會、一人有限責任公司的股東、外商投資的公司董事會或者人民法院、公司批準機關備案、確認的清算報告;

　　(四)《企業法人營業執照》;

　　(五)法律、行政法規規定應當提交的其他文件。

　　國有獨資公司申請注銷登記，還應當提交國有資產監督管理機構的決定，其中，國務院確定的重要的國有獨資公司，還應當提交本級人民政府的批準文件。

　　有分公司的公司申請注銷登記，還應當提交分公司的注銷登記證明。

　　第四十五條經公司登記機關注銷登記，公司終止。

　　第七章分公司的登記

　　第四十六條分公司是指公司在其住所以外設立的從事經營活動的機構。分公司不具有企業法人資格。

　　第四十七條分公司的登記事項包括：名稱、營業場所、負責人、經營范圍。

　　分公司的名稱應當符合國家有關規定。

　　分公司的經營范圍不得超出公司的經營范圍。

　　第四十八條公司設立分公司的，應當自決定作出之日起30日內向分公司所在地的`公司登記機關申請登記;法律、行政法規或者國務院決定規定必須報經有關部門批準的，應當自批準之日起30日內向公司登記機關申請登記。

　　設立分公司，應當向公司登記機關提交下列文件：

　　(一)公司法定代表人簽署的設立分公司的登記申請書;

　　(二)公司章程以及加蓋公司印章的《企業法人營業執照》復印件;

　　(三)營業場所使用證明;

　　(四)分公司負責人任職文件和身份證明;

　　(五)國家工商行政管理總局規定要求提交的其他文件。

　　法律、行政法規或者國務院決定規定設立分公司必須報經批準，或者分公司經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的項目的，還應當提交有關批準文件。

　　分公司的公司登記機關準予登記的，發給《營業執照》。公司應當自分公司登記之日起30日內，持分公司的《營業執照》到公司登記機關辦理備案。

　　第四十九條分公司變更登記事項的，應當向公司登記機關申請變更登記。

　　申請變更登記，應當提交公司法定代表人簽署的變更登記申請書。變更名稱、經營范圍的，應當提交加蓋公司印章的《企業法人營業執照》復印件，分公司經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的項目的，還應當提交有關批準文件。變更營業場所的，應當提交新的營業場所使用證明。變更負責人的，應當提交公司的任免文件以及其身份證明。

　　公司登記機關準予變更登記的，換發《營業執照》。

　　第五十條分公司被公司撤銷、依法責令關閉、吊銷營業執照的，公司應當自決定作出之日起30日內向該分公司的公司登記機關申請注銷登記。申請注銷登記應當提交公司法定代表人簽署的注銷登記申請書和分公司的《營業執照》。公司登記機關準予注銷登記后，應當收繳分公司的《營業執照》。

　　第八章登記程序

　　第五十一條申請公司、分公司登記，申請人可以到公司登記機關提交申請，也可以通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請。

　　通過電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請的，應當提供申請人的聯系方式以及通訊地址。

　　第五十二條公司登記機關應當根據下列情況分別作出是否受理的決定：

　　(一)申請文件、材料齊全，符合法定形式的，或者申請人按照公司登記機關的要求提交全部補正申請文件、材料的，應當決定予以受理。

　　(二)申請文件、材料齊全，符合法定形式，但公司登記機關認為申請文件、材料需要核實的，應當決定予以受理，同時書面告知申請人需要核實的事項、理由以及時間。

　　(三)申請文件、材料存在可以當場更正的錯誤的，應當允許申請人當場予以更正，由申請人在更正處簽名或者蓋章，注明更正日期;經確認申請文件、材料齊全，符合法定形式的，應當決定予以受理。

　　(四)申請文件、材料不齊全或者不符合法定形式的，應當當場或者在5日內一次告知申請人需要補正的全部內容;當場告知時，應當將申請文件、材料退回申請人;屬于5日內告知的，應當收取申請文件、材料并出具收到申請文件、材料的憑據，逾期不告知的，自收到申請文件、材料之日起即為受理。

　　(五)不屬于公司登記范疇或者不屬于本機關登記管轄范圍的事項，應當即時決定不予受理，并告知申請人向有關行政機關申請。

　　公司登記機關對通過信函、電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提出申請的，應當自收到申請文件、材料之日起5日內作出是否受理的決定。

　　第五十三條除依照本條例第五十四條第一款第(一)項作出準予登記決定的外，公司登記機關決定予以受理的，應當出具《受理通知書》;決定不予受理的，應當出具《不予受理通知書》，說明不予受理的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　第五十四條公司登記機關對決定予以受理的登記申請，應當分別情況在規定的期限內作出是否準予登記的決定：

　　(一)對申請人到公司登記機關提出的申請予以受理的，應當當場作出準予登記的決定。

　　(二)對申請人通過信函方式提交的申請予以受理的，應當自受理之日起15日內作出準予登記的決定。

　　(三)通過電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等方式提交申請的，申請人應當自收到《受理通知書》之日起15日內，提交與電報、電傳、傳真、電子數據交換和電子郵件等內容一致并符合法定形式的申請文件、材料原件;申請人到公司登記機關提交申請文件、材料原件的，應當當場作出準予登記的決定;申請人通過信函方式提交申請文件、材料原件的，應當自受理之日起15日內作出準予登記的決定。

　　(四)公司登記機關自發出《受理通知書》之日起60日內，未收到申請文件、材料原件，或者申請文件、材料原件與公司登記機關所受理的申請文件、材料不一致的，應當作出不予登記的決定。

　　公司登記機關需要對申請文件、材料核實的，應當自受理之日起15日內作出是否準予登記的決定。

　　第五十五條公司登記機關作出準予公司名稱預先核準決定的，應當出具《企業名稱預先核準通知書》;作出準予公司設立登記決定的，應當出具《準予設立登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內，領取營業執照;作出準予公司變更登記決定的，應當出具《準予變更登記通知書》，告知申請人自決定之日起10日內，換發營業執照;作出準予公司注銷登記決定的，應當出具《準予注銷登記通知書》，收繳營業執照。

　　公司登記機關作出不予名稱預先核準、不予登記決定的，應當出具《企業名稱駁回通知書》、《登記駁回通知書》，說明不予核準、登記的理由，并告知申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

　　第五十六條公司辦理設立登記、變更登記，應當按照規定向公司登記機關繳納登記費。

　　領取《企業法人營業執照》的，設立登記費按注冊資本總額的0.8‰繳納;注冊資本超過1000萬元的，超過部分按0.4‰繳納;注冊資本超過1億元的，超過部分不再繳納。

　　領取《營業執照》的，設立登記費為300元。

　　變更登記事項的，變更登記費為100元。

　　第五十七條公司登記機關應當將登記的公司登記事項記載于公司登記簿上，供社會公眾查閱、復制。

　　第五十八條吊銷《企業法人營業執照》和《營業執照》的公告由公司登記機關發布。

　　第九章年度檢驗

　　第五十九條每年3月1日至6月30日，公司登記機關對公司進行年度檢驗。

　　第六十條公司應當按照公司登記機關的要求，在規定的時間內接受年度檢驗，并提交年度檢驗報告書、年度資產負債表和損益表、《企業法人營業執照》副本。

　　設立分公司的公司在其提交的年度檢驗材料中，應當明確反映分公司的有關情況，并提交《營業執照》的復印件。

　　第六十一條公司登記機關應當根據公司提交的年度檢驗材料，對與公司登記事項有關的情況進行審查。

　　第六十二條公司應當向公司登記機關繳納年度檢驗費。年度檢驗費為50元。

　　第十章證照和檔案管理

　　第六十三條《企業法人營業執照》、《營業執照》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

　　《企業法人營業執照》正本或者《營業執照》正本應當置于公司住所或者分公司營業場所的醒目位置。

　　公司可以根據業務需要向公司登記機關申請核發營業執照若干副本。

　　第六十四條任何單位和個人不得偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業執照。

　　營業執照遺失或者毀壞的，公司應當在公司登記機關指定的報刊上聲明作廢，申請補領。

　　公司登記機關依法作出變更登記、注銷登記、撤銷變更登記決定，公司拒不繳回或者無法繳回營業執照的，由公司登記機關公告營業執照作廢。

　　第六十五條公司登記機關對需要認定的營業執照，可以臨時扣留，扣留期限不得超過10天。

　　第六十六條借閱、抄錄、攜帶、復制公司登記檔案資料的，應當按照規定的權限和程序辦理。

　　任何單位和個人不得修改、涂抹、標注、損毀公司登記檔案資料。

　　第六十七條營業執照正本、副本樣式以及公司登記的有關重要文書格式或者表式，由國家工商行政管理總局統一制定。

　　第十一章法律責任

　　第六十八條虛報注冊資本，取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　第六十九條提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司登記的，由公司登記機關責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業執照。

　　第七十條公司的發起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　第七十一條公司的發起人、股東在公司成立后，抽逃出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　第七十二條公司成立后無正當理由超過6個月未開業的，或者開業后自行停業連續6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。

　　第七十三條公司登記事項發生變更時，未依照本條例規定辦理有關變更登記的，由公司登記機關責令限期登記;逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。其中，變更經營范圍涉及法律、行政法規或者國務院決定規定須經批準的項目而未取得批準，擅自從事相關經營活動，情節嚴重的，吊銷營業執照。

　　公司未依照本條例規定辦理有關備案的，由公司登記機關責令限期辦理;逾期未辦理的，處以3萬元以下的罰款。

　　第七十四條公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不按照規定通知或者公告債權人的，由公司登記機關責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　公司在進行清算時，隱匿財產，對資產負債表或者財產清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產的，由公司登記機關責令改正，對公司處以隱匿財產或者未清償債務前分配公司財產金額5%以上10%以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款。

　　公司在清算期間開展與清算無關的經營活動的，由公司登記機關予以警告，沒收違法所得。

　　第七十五條清算組不按照規定向公司登記機關報送清算報告，或者報送清算報告隱瞞重要事實或者有重大遺漏的，由公司登記機關責令改正。

　　清算組成員利用職權謀取非法收入或者侵占公司財產的，由公司登記機關責令退還公司財產，沒收違法所得，并可以處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

　　第七十六條公司不按照規定接受年度檢驗的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款，并限期接受年度檢驗;逾期仍不接受年度檢驗的，吊銷營業執照。年度檢驗中隱瞞真實情況、弄虛作假的，由公司登記機關處以1萬元以上5萬元以下的罰款，并限期改正;情節嚴重的，吊銷營業執照。

　　第七十七條偽造、涂改、出租、出借、轉讓營業執照的，由公司登記機關處以1萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，吊銷營業執照。

　　第七十八條未將營業執照置于住所或者營業場所醒目位置的，由公司登記機關責令改正;拒不改正的，處以1000元以上5000元以下的罰款。

　　第七十九條承擔資產評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，由公司登記機關沒收違法所得，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。

　　承擔資產評估、驗資或者驗證的機構因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關責令改正，情節較重的，處以所得收入1倍以上5倍以下的罰款，并可以由有關主管部門依法責令該機構停業、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業執照。

　　第八十條未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。

　　第八十一條公司登記機關對不符合規定條件的公司登記申請予以登記，或者對符合規定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分。

　　第八十二條公司登記機關的上級部門強令公司登記機關對不符合規定條件的登記申請予以登記，或者對符合規定條件的登記申請不予登記的，或者對違法登記進行包庇的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

　　第八十三條外國公司違反《公司法》規定，擅自在中國境內設立分支機構的，由公司登記機關責令改正或者關閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款。

　　第八十四條利用公司名義從事危害國家安全、社會公共利益的嚴重違法行為的，吊銷營業執照。

　　第八十五條分公司有本章規定的違法行為的，適用本章規定。

　　第八十六條違反本條例規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　第十二章附則

　　第八十七條外商投資的公司的登記適用本條例。有關外商投資企業的法律對其登記另有規定的，適用其規定。

　　第八十八條法律、行政法規或者國務院決定規定設立公司必須報經批準，或者公司經營范圍中屬于法律、行政法規或者國務院決定規定在登記前須經批準的項目的，由國家工商行政管理總局依照法律、行政法規或者國務院決定規定編制企業登記前置行政許可目錄并公布。

　　第八十九條本條例自1994年7月1日起施行。(完)

公司管理條例14

　　為加強公司財務管理，依據國家相關法律、法規及財務制度，結合公司詳細狀況，制定本制度。

　　第一條財會人員應嚴格遵守財經紀律，貫徹“勤儉辦企業”的方針，以提高公司經濟效益、壯大公司經濟實力為宗旨，制止鋪張鋪張，降低消耗，增加積累，把財務工作做好。

　　其次條財會人員要仔細執行崗位責任制，各司其責，相互協作，照實反映和嚴格監督公司各項經濟活動。

　　第三條記帳、算帳、報帳必需做到手續完備，內容真實，數字精確，帳目清晰，按期報帳。

　　第四條財會人員在辦理睬計事務中，必需堅持原則，照章辦事。對違反財經紀律和公司財務制度的款項，應拒絕支付、并準時上報分管領導、總經理。

　　第五條建立穩定的.財會人員隊伍。財會人員調動或因故辭職，應與接替人員辦理交接手續，未辦完交接手續的，不得離職，不得中斷會計工作。

　　第六條一切現金往來，須憑據收付。

　　第七條正常的辦公費用開支報銷，必需用正式發票，印章齊全，經辦人簽名，經分管領導、總經理、董事長簽字后方能報銷付款。

　　第八條嚴禁將公款存入私人帳戶，違者將視情節輕重移交司法部門處理。

　　第九條本制度自公布之日起執行。

公司管理條例15

　　第一章總則

　　第一條為了加強對證券公司的監督管理，規范證券公司的行為，防范證券公司的風險，保護客戶的合法權益和社會公共利益，促進證券業健康發展，根據《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)，制定本條例。

　　第二條證券公司應當遵守法律、行政法規和國務院證券監督管理機構的規定，審慎經營，履行對客戶的誠信義務。

　　第三條證券公司的股東和實際控制人不得濫用權利，占用證券公司或者客戶的資產，損害證券公司或者客戶的合法權益。

　　第四條國家鼓勵證券公司在有效控制風險的前提下，依法開展經營方式創新、業務或者產品創新、組織創新和激勵約束機制創新。

　　國務院證券監督管理機構、國務院有關部門應當采取有效措施，促進證券公司的創新活動規范、有序進行。

　　第五條證券公司按照國家規定，可以發行、交易、銷售證券類金融產品。

　　第六條國務院證券監督管理機構依法履行對證券公司的監督管理職責。國務院證券監督管理機構的派出機構在國務院證券監督管理機構的授權范圍內，履行對證券公司的監督管理職責。

　　第七條國務院證券監督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監督管理機構應當建立證券公司監督管理的信息共享機制。

　　國務院證券監督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。

　　第二章設立與變更

　　第八條設立證券公司，應當具備《公司法》、《證券法》和本條例規定的條件，并經國務院證券監督管理機構批準。

　　第九條證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經營必需的非貨幣財產出資。證券公司股東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。

　　證券公司股東的出資，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所驗資并出具證明;出資中的非貨幣財產，應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

　　在證券公司經營過程中，證券公司的債權人將其債權轉為證券公司股權的，不受本條第一款規定的限制。

　　第十條有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控制人：

　　(一)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執行完畢未逾3年;

　　(二)凈資產低于實收資本的50%，或者或有負債達到凈資產的50%;

　　(三)不能清償到期債務;

　　(四)國務院證券監督管理機構認定的其他情形。

　　證券公司的其他股東應當符合國務院證券監督管理機構的相關要求。

　　第十一條證券公司應當有3名以上在證券業擔任高級管理人員滿2年的高級管理人員。

　　第十二條證券公司設立時，其業務范圍應當與其財務狀況、內部控制制度、合規制度和人力資源狀況相適應;證券公司在經營過程中，經其申請，國務院證券監督管理機構可以根據其財務狀況、內部控制水平、合規程度、高級管理人員業務管理能力、專業人員數量，對其業務范圍進行調整。

　　第十三條證券公司變更注冊資本、業務范圍、公司形式或者公司章程中的重要條款，合并、分立，設立、收購或者撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，在境外設立、收購、參股證券經營機構，應當經國務院證券監督管理機構批準。

　　前款所稱公司章程中的重要條款，是指規定下列事項的條款：

　　(一)證券公司的名稱、住所;

　　(二)證券公司的組織機構及其產生辦法、職權、議事規則;

　　(三)證券公司對外投資、對外提供擔保的類型、金額和內部審批程序;

　　(四)證券公司的解散事由與清算辦法;

　　(五)國務院證券監督管理機構要求證券公司章程規定的其他事項。

　　本條第一款所稱證券公司分支機構，是指從事業務經營活動的分公司、證券營業部等證券公司下屬的非法人單位。

　　第十四條任何單位或者個人有下列情形之一的，應當事先告知證券公司，由證券公司報國務院證券監督管理機構批準：

　　(一)認購或者受讓證券公司的股權后，其持股比例達到證券公司注冊資本的5%;

　　(二)以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權。

　　未經國務院證券監督管理機構批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。

　　第十五條證券公司合并、分立的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業務資格的資產評估機構評估。

　　證券公司停業、解散或者破產的，應當經國務院證券監督管理機構批準，并按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。

　　第十六條國務院證券監督管理機構應當對下列申請進行審查，并在下列期限內，做出批準或者不予批準的書面決定：

　　(一)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，自受理之日起6個月;

　　(二)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月;

　　(三)對變更業務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日;

　　(四)對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業場所，或者停業、解散、破產的申請，自受理之日起30個工作日;

　　(五)對要求審查董事、監事、境內分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。

　　國務院證券監督管理機構審批證券公司及其分支機構的設立申請，應當考慮證券市場發展和公平競爭的需要。

　　第十七條公司登記機關應當依照法律、行政法規的規定，憑國務院證券監督管理機構的批準文件，辦理證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。

　　證券公司在取得公司登記機關頒發或者換發的證券公司或者境內分支機構的營業執照后，應當向國務院證券監督管理機構申請頒發或者換發經營證券業務許可證。經營證券業務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業務范圍。

　　未取得經營證券業務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業務。

　　證券公司停止全部證券業務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監督管理機構指定的報刊上公告，并按照規定將經營證券業務許可證交國務院證券監督管理機構注銷。

　　第三章組織機構

　　第十八條證券公司應當依照《公司法》、《證券法》和本條例的規定，建立健全組織機構，明確決策、執行、監督機構的職權。

　　第十九條證券公司可以設獨立董事。證券公司的獨立董事，不得在本證券公司擔任董事會外的職務，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨立、客觀判斷的關系。

　　第二十條證券公司經營證券經紀業務、證券資產管理業務、融資融券業務和證券承銷與保薦業務中兩種以上業務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規定的職權。

　　證券公司董事會設薪酬與提名委員會、審計委員會的，委員會負責人由獨立董事擔任。

　　第二十一條證券公司設董事會秘書，負責股東會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規定或者根據國務院證券監督管理機構、股東等有關單位或者個人的要求，依法提供有關資料，辦理信息報送或者信息披露事項。董事會秘書為證券公司高級管理人員。

　　第二十二條證券公司設立行使證券公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。

　　第二十三條證券公司設合規負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查。合規負責人為證券公司高級管理人員，由董事會決定聘任，并應當經國務院證券監督管理機構認可。合規負責人不得在證券公司兼任負責經營管理的職務。

　　合規負責人發現違法違規行為，應當向公司章程規定的機構報告，同時按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告。

　　證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。

　　第二十四條證券公司的董事、監事、高級管理人員和境內分支機構負責人應當在任職前取得經國務院證券監督管理機構核準的任職資格。

　　證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規定的職務;已經聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效。

　　第二十五條證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內將審計報告報送國務院證券監督管理機構;證券公司的法定代表人或者經營管理的主要負責人離任的，應當聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行審計。

　　前款規定的審計報告未報送國務院證券監督管理機構的，離任人員不得在其他證券公司任職。

　　第四章業務規則與風險控制

　　第一節一般規定

　　第二十六條證券公司及其境內分支機構從事《證券法》第一百二十五條規定的證券業務，應當遵守《證券法》和本條例的規定。

　　證券公司及其境內分支機構經營的業務應當經國務院證券監督管理機構批準，不得經營未經批準的業務。

　　2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業務，但國務院證券監督管理機構另有規定的除外。

　　第二十七條證券公司應當按照審慎經營的原則，建立健全風險管理與內部控制制度，防范和控制風險。

　　證券公司應當對分支機構實行集中統一管理，不得與他人合資、合作經營管理分支機構，也不得將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。

　　第二十八條證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規則，對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。

　　證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。

　　第二十九條證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，銷售證券類金融產品，應當按照規定程序，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。證券公司應當根據所了解的客戶情況推薦適當的產品或者服務。具體規則由中國證券業協會制定。

　　第三十條證券公司與客戶簽訂證券交易委托、證券資產管理、融資融券等業務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。業務合同的必備條款和風險揭示書的標準格式，由中國證券業協會制定，并報國務院證券監督管理機構備案。

　　第三十一條證券公司從事證券資產管理業務、融資融券業務，應當按照規定編制對賬單，按月寄送客戶。證券公司與客戶對對賬單送交時間或者方式另有約定的，從其約定。

　　第三十二條證券公司應當建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業時間內能夠隨時查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額，以及證券公司業務經辦人員和證券經紀人的姓名、執業證書、證券經紀人證書編號等信息。

　　客戶認為有關信息記錄與實際情況不符的，可以向證券公司或者國務院證券監督管理機構投訴。證券公司應當指定專門部門負責處理客戶投訴。國務院證券監督管理機構應當根據客戶的投訴，采取相應措施。

　　第三十三條證券公司不得違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動。

　　第三十四條證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。

　　證券公司及其從業人員不得利用向客戶提供投資建議而謀取不正當利益。

　　第三十五條證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。

　　第三十六條證券公司應當按照規定提取一般風險準備金，用于彌補經營虧損。

　　第二節證券經紀業務

　　第三十七條證券公司從事證券經紀業務，應當對客戶賬戶內的資金、證券是否充足進行審查。客戶資金賬戶內的資金不足的，不得接受其買入委托;客戶證券賬戶內的證券不足的，不得接受其賣出委托。

　　第三十八條證券公司從事證券經紀業務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。證券經紀人應當具有證券從業資格。

　　證券公司應當與接受委托的證券經紀人簽訂委托合同，頒發證券經紀人證書，明確對證券經紀人的授權范圍，并對證券經紀人的執業行為進行監督。

　　證券經紀人應當在證券公司的授權范圍內從事業務，并應當向客戶出示證券經紀人證書。

　　第三十九條證券經紀人應當遵守證券公司從業人員的管理規定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

　　證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動。

　　證券經紀人不得為客戶辦理證券認購、交易等事項。

　　第四十條證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規定，并將收費項目、收費標準在營業場所的顯著位置予以公示。

　　第三節證券自營業務

　　第四十一條證券公司從事證券自營業務，限于買賣依法公開發行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監督管理機構認可的其他證券。

　　第四十二條證券公司從事證券自營業務，應當使用實名證券自營賬戶。

　　證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

　　第四十三條證券公司從事證券自營業務，不得有下列行為：

　　(一)違反規定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關系的發行人發行的證券;

　　(二)違反規定委托他人代為買賣證券;

　　(三)利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場;

　　(四)法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的其他行為。

　　第四十四條證券公司從事證券自營業務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監督管理機構的規定。

　　第四節證券資產管理業務

　　第四十五條證券公司可以依照《證券法》和本條例的規定，從事接受客戶的委托、使用客戶資產進行投資的證券資產管理業務。投資所產生的收益由客戶享有，損失由客戶承擔，證券公司可以按照約定收取管理費用。

　　證券公司從事證券資產管理業務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同，約定投資范圍、投資比例、管理期限及管理費用等事項。

　　第四十六條證券公司從事證券資產管理業務，不得有下列行為：

　　(一)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾;

　　(二)接受一個客戶的單筆委托資產價值，低于國務院證券監督管理機構規定的最低限額;

　　(三)使用客戶資產進行不必要的證券交易;

　　(四)在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離;

　　(五)法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構禁止的`其他行為。

　　第四十七條證券公司使用多個客戶的資產進行集合投資，或者使用客戶資產專項投資于特定目標產品的，應當符合國務院證券監督管理機構的有關規定，并報國務院證券監督管理機構批準。

　　國務院證券監督管理機構應當自受理申請之日起2個月內，對前款規定的事項做出批準或者不予批準的書面決定。

　　第五節融資融券業務

　　第四十八條本條例所稱融資融券業務，是指在證券交易所或者國務院批準的其他證券交易場所進行的證券交易中，證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經營活動。

　　第四十九條證券公司經營融資融券業務，應當具備下列條件：

　　(一)證券公司治理結構健全，內部控制有效;

　　(二)風險控制指標符合規定，財務狀況、合規狀況良好;

　　(三)有經營融資融券業務所需的專業人員、技術條件、資金和證券;

　　(四)有完善的融資融券業務管理制度和實施方案;

　　(五)國務院證券監督管理機構規定的其他條件。

　　第五十條證券公司從事融資融券業務，應當與客戶簽訂融資融券合同，并按照國務院證券監督管理機構的規定，以證券公司的名義在證券登記結算機構開立客戶證券擔保賬戶，在指定商業銀行開立客戶資金擔保賬戶。客戶資金擔保賬戶內的資金應當參照本條例第五十七條的規定進行管理。

　　在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為每一客戶單獨開立授信賬戶。

　　第五十一條證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應當使用自有證券或者依法取得處分權的證券。

　　第五十二條證券公司向客戶融資融券時，客戶應當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。

　　客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應當存入證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　第五十三條客戶證券擔保賬戶內的證券和客戶資金擔保賬戶內的資金為信托財產。證券公司不得違背受托義務侵占客戶擔保賬戶內的證券或者資金。除本條例第五十四條規定的情形或者證券公司和客戶依法另有約定的情形外，證券公司不得動用客戶擔保賬戶內的證券或者資金。

　　第五十四條證券公司應當逐日計算客戶擔保物價值與其債務的比例。當該比例低于規定的最低維持擔保比例時，證券公司應當通知客戶在一定的期限內補交差額。客戶未能按期交足差額，或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物。

　　第五十五條客戶依照本條例第五十二條第一款規定交存保證金的比例，由國務院證券監督管理機構授權的單位規定。

　　證券公司可以向客戶融出的證券和融出資金可以買入證券的種類，可充抵保證金的有價證券的種類和折算率，融資融券的期限，最低維持擔保比例和補交差額的期限，由證券交易所規定。

　　本條第一款、第二款規定由被授權單位或者證券交易所做出的相關規定，應當向國務院證券監督管理機構備案，且不得違反國家貨幣政策。

　　第五十六條證券公司從事融資融券業務，自有資金或者證券不足的，可以向證券金融公司借入。證券金融公司的設立和解散由國務院決定。

　　第五章客戶資產的保護

　　第五十七條證券公司從事證券經紀業務，其客戶的交易結算資金應當存放在指定商業銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。

　　指定商業銀行應當與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結算資金存管合同，約定客戶的交易結算資金存取、劃轉、查詢等事項，并按照證券交易凈額結算、貨銀對付的要求，為證券公司開立客戶的交易結算資金匯總賬戶。

　　客戶的交易結算資金的存取，應當通過指定商業銀行辦理。指定商業銀行應當保證客戶能夠隨時查詢客戶的交易結算資金的余額及變動情況。

　　指定商業銀行的名單，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構確定并公告。

　　第五十八條證券公司從事證券資產管理業務，應當將客戶的委托資產交由本條例第五十七條第四款規定的指定商業銀行或者國務院證券監督管理機構認可的其他資產托管機構托管。

　　資產托管機構應當按照國務院證券監督管理機構的規定和證券資產管理合同的約定，履行安全保管客戶的委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。

　　第五十九條客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，應當與證券公司、指定商業銀行、資產托管機構的自有資產相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務或者法律規定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結算資金、委托資產申請查封、凍結或者強制執行。

　　第六十條除下列情形外，不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：

　　(一)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款;

　　(二)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款;

　　(三)法律規定的其他情形。

　　第六十一條證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協助、接受證券公司以其證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

　　第六十二條指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督，并按照規定定期向國務院證券監督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數據。

　　指定商業銀行、資產托管機構和證券登記結算機構對超出本條例第五十三條、第五十四條、第六十條規定的范圍，動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令，應當拒絕;發現客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用或者有其他異常情況的，應當立即向國務院證券監督管理機構報告，并抄報有關監督管理機構。

　　第六章監督管理措施

　　第六十三條證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監督管理機構報送年度報告;自每月結束之日起7個工作日內，報送月度報告。

　　發生影響或者可能影響證券公司經營管理、財務狀況、風險控制指標或者客戶資產安全的重大事件的，證券公司應當立即向國務院證券監督管理機構報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態、可能產生的后果和擬采取的相應措施。

　　第六十四條證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監督管理機構規定的其他專項報告，應當經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計。證券公司年度報告應當附有該會計師事務所出具的內部控制評審報告。

　　證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。在證券公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容持有異議的，應當注明自己的意見和理由。

　　第六十五條對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務院證券監督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發現問題的，國務院證券監督管理機構應當及時采取相應措施。

　　國務院證券監督管理機構應當對有關機構報送的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的有關數據進行比對、核查，及時發現資金或者證券被違法動用的情況。

　　第六十六條證券公司應當依法向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負債及或有負債情況、經營管理狀況、財務收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關信息。具體辦法由國務院證券監督管理機構制定。

　　第六十七條國務院證券監督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經營管理和財務狀況有關的資料、信息：

　　(一)證券公司及其董事、監事、工作人員;

　　(二)證券公司的股東、實際控制人;

　　(三)證券公司控股或者實際控制的企業;

　　(四)證券公司的開戶銀行、指定商業銀行、資產托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;

　　(五)為證券公司提供服務的證券服務機構。

　　第六十八條國務院證券監督管理機構有權采取下列措施，對證券公司的業務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：

　　(一)詢問證券公司的董事、監事、工作人員，要求其對有關檢查事項做出說明;

　　(二)進入證券公司的辦公場所或者營業場所進行檢查;

　　(三)查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;

　　(四)檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料。

　　國務院證券監督管理機構為查清證券公司的業務情況、財務狀況，經國務院證券監督管理機構負責人批準，可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關系企業的銀行賬戶。

　　第六十九條證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第七十條國務院證券監督管理機構對治理結構不健全、內部控制不完善、經營管理混亂、設立賬外賬或者進行賬外經營、拒不執行監督管理決定、違法違規的證券公司，應當責令其限期改正，并可以采取下列措施：

　　(一)責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告;

　　(二)對證券公司及其有關董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人給予譴責;

　　(三)責令處分有關責任人員，并報告結果;

　　(四)責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利;

　　(五)對證券公司進行臨時接管，并進行全面核查;

　　(六)責令暫停證券公司或者其境內分支機構的部分或者全部業務、限期撤銷境內分支機構。

　　證券公司被暫停業務、限期撤銷境內分支機構的，應當按照有關規定安置客戶、處理未了結的業務。

　　對證券公司的違法違規行為，合規負責人已經依法履行制止和報告職責的，免除責任。

　　第七十一條任何單位或者個人未經批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國務院證券監督管理機構應當責令其限期改正;改正前，相應股權不具有表決權。

　　第七十二條任何人未取得任職資格，實際行使證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人職權的，國務院證券監督管理機構應當責令其停止行使職權，予以公告，并可以按照規定對其采取證券市場禁入的措施。

　　第七十三條證券公司董事、監事、高級管理人員或者境內分支機構負責人不再具備任職資格條件的，證券公司應當解除其職務并向國務院證券監督管理機構報告;證券公司未解除其職務的，國務院證券監督管理機構應當責令其解除。

　　第七十四條證券公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自做出決定之日起3個工作日內報國務院證券監督管理機構備案;解聘會計師事務所的，應當說明理由。

　　第七十五條會計師事務所對證券公司或者其有關人員進行審計，可以查閱、復制與審計事項有關的客戶信息或者證券公司的其他有關文件、資料，并可以調取證券公司計算機信息管理系統內的有關數據資料。

　　會計師事務所應當對所知悉的信息保密。法律、行政法規另有規定的除外。

　　第七十六條證券交易所應當對證券公司證券自營賬戶和證券資產管理賬戶的交易行為進行實時監控;發現異常情況的，應當及時按照交易規則和會員管理規則處理，并向國務院證券監督管理機構報告。

　　第七章法律責任

　　第七十七條證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第一百九十八條的規定處罰：

　　(一)聘任不具有任職資格的人員擔任境內分支機構的負責人;

　　(二)未按照國務院證券監督管理機構依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監事、高級管理人員、境內分支機構負責人的職務。

　　第七十八條證券公司從事證券經紀業務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，依照《證券法》第二百零五條的規定處罰。

　　第七十九條證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，依照《證券法》第二百零八條的規定處罰。

　　第八十條證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，依照《證券法》第二百一十條的規定處罰。

　　第八十一條證券公司有下列情形之一的，依照《證券法》第二百一十九條的規定處罰：

　　(一)證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監督管理機構批準的范圍經營業務;

　　(二)未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品。

　　第八十二條證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》第二百二十條的規定處罰。

　　第八十三條證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款;情節嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

　　(一)違反規定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動;

　　(二)向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷;

　　(三)違反規定委托他人代為買賣證券;

　　(四)從事證券自營業務、證券資產管理業務，投資范圍或者投資比例違反規定;

　　(五)從事證券資產管理業務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規定的最低限額。

　　第八十四條證券公司違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1 倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

　　(一)未按照規定對離任的法定代表人或者高級管理人員進行審計，并報送審計報告;

　　(二)與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理;

　　(三)未按照規定將證券自營賬戶或者證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案;

　　(四)未按照規定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好;

　　(五)推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應;

　　(六)未按照規定指定專人向客戶講解有關業務規則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險;

　　(七)未按照規定與客戶簽訂業務合同，或者未在與客戶簽訂的業務合同中載入規定的必備條款;

　　(八)未按照規定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規定建立并有效執行信息查詢制度;

　　(九)未按照規定指定專門部門處理客戶投訴;

　　(十)未按照規定提取一般風險準備金;

　　(十一)未按照規定存放、管理客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;

　　(十二)聘請、解聘會計師事務所，未按照規定向國務院證券監督管理機構備案，解聘會計師事務所未說明理由。

　　第八十五條證券公司未按照規定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。

　　第八十六條違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷相關業務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

　　(一)未經批準，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權，或者認購、受讓或者實際控制證券公司的股權;

　　(二)證券公司股東、實際控制人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保;

　　(三)證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規定動用客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券;

　　(四)資產托管機構、證券登記結算機構對違反規定動用委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執行;

　　(五)資產托管機構、證券登記結算機構發現委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　第八十七條指定商業銀行有下列情形之一的，由國務院證券監督管理機構責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款：

　　(一)違反規定動用客戶的交易結算資金;

　　(二)對違反規定動用客戶的交易結算資金的申請、指令予以同意或者執行;

　　(三)發現客戶的交易結算資金被違法動用而未向國務院證券監督管理機構報告。

　　指定商業銀行有前款規定的行為，情節嚴重的，由國務院證券監督管理機構會同國務院銀行業監督管理機構責令其暫停或者終止客戶的交易結算資金存管業務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，國務院證券監督管理機構可以建議國務院銀行業監督管理機構依法處罰。

　　第八十八條違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款：

　　(一)證券公司未按照本條例第六十六條的規定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;

　　(二)證券公司控股或者實際控制的企業、資產托管機構、證券服務機構未按照規定向國務院證券監督管理機構報送、提供有關信息、資料，或者報送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　第八十九條違反本條例的規定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業資格：

　　(一)合規負責人未按照規定向國務院證券監督管理機構或者有關自律組織報告違法違規行為;

　　(二)證券經紀人從事業務未向客戶出示證券經紀人證書;

　　(三)證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動;

　　(四)證券經紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項。