風險合規述職報告

時間：2021-06-12 17:37:45 述職報告我要投稿

風險合規述職報告范文

　　為進一步規范員工的服務行為、防范合規風險和操作風險、推動合規文化建設、適應農行不斷發展的業務需要，我認真學習了《銀行員工行為守則》。并按照要求很抓落實，強化執行，取得了階段性成果，現將本人在合規工作中的情況述職如下：

風險合規述職報告范文

　　一、強化學習教育，為培育合規文化營造良好氛圍

　　人是業務經營中最根本的因素，也是合規文化和案件防范的主體。把人的工作做好，營造濃厚的合規文化氛圍，就可以彌補制度、管理和監督檢查中的缺陷和漏洞。因此，在合規文化建設中我們始終把員工的思想教育作為合規文化建設和案件防范工作的一項“治本之策”，放在突出的位置上來抓。

　　一是認真組織，嚴肅紀律。根據合規活動進度制定了學習計劃和配檔表，對合規文化和案件防范有關制度規定、案防素材、警示教育等內容進行詳細部署和安排，明確每周集中學習時間，為每位員工配發學習筆記本，定期進行檢查。

　　二是采取演講、展評等方式，確保警示教育效果。

　　三是鼓勵和培養“有心人”，讓大家在日常工作中培養學習習慣。通過學習大家對員工行為規范有了一個更加全面的認識：“愛崗敬業、誠實守信、勤勉盡職、依法合規”是員工職業操守的四大基本要義，是我行企業文化重要的精神內核；“保密義務、利益沖突、廉潔自律、公平競爭、客戶關系、日常辦公、同事關系、職業形象、監督舉報”是員工處理與客戶、銀行、同事等關系時應遵循的基本要求，直接影響員工與農行的品牌形象。

　　二、作好日常工作，確保合規工作效果

　　日常工作做深、做細、做透，才能保證規章制度執行到位。

　　一是做細員工思想行為排查工作，密切關注員工思想動態。每月對本單位員工進行排查，開展與員工談心活動，隨時掌握員工的所思、所想，因人施教，有針對性的開展工作。

　　二是做細制度執行，強化執行力建設。我們將《員工行為守則》教育檢查活動作為防范案件活動的一項重要內容，與加強行為糾偏、提高防控能力結合起來。通過合規活動開展，規范員工行為，培育合規文化，完善風險控制體系，嚴格落實案件專項治理的各項措施，切抓好各項檢查中的問題整改，努力防控各類案件發生。在一些重要的崗位，建立健全多項內控制度，真正形成了辦事有標準、操作有制度、崗位有制衡、過程有檢查、事后有考核的管理規范局面。通過對發現問題及相關責任人通報處罰，起到了警示和震懾作用，使全體員工規范操作與合規意識明顯增強。

　　三是做細合規經營，確保穩健發展。堅持制度與發展業務是銀行的兩大命脈，任何一個不堅持制度而一味發展業務的銀行，或一味堅持制度而不謀發展的銀行，都是沒有前途的和不長久的；因此，我們在發展業務時把堅持制度和發展業務有機地結合起來，

　　四是做細融合文章，形成文化氛圍。企業文化是一種滲透在企業一切活動中的理性文化，是企業在長期經營管理中形成并共同遵守的企業目標、核心價值觀一個集體要發展，關鍵的因素就是要有一個團結、融洽、協作具有團隊精神的.集體氛圍。發揚團隊精神，加強各崗位間的協調、配合的整體聯動，增強員工的協同作戰能力，才能促進業務的全面發展。活動期間，我重視與員工之間的心靈溝通，關心員工的真實需求，認真聽取大家的意見建議，大家心往一處想，勁往一處使，員工工作、生活充滿了生機和活力，呈現出蓬勃向上的發展勢頭。

　　到9月20日各項存款余額48383萬元，比年初增長18025萬元。個人產品營銷也名列前茅。

　　我本人在合規建設中，以身作則，嚴格遵守《員工守則》和網點負責人職責，遵守作息時間，堅持早來晚走，模范執行規章制度，在工作中以身作則，身先士卒，在作風上，注重團體才智，充分發揮民主。

　　三、存在的不足下一步努力方向

　　在合規建設中我們取得了一些成績，但是，也存在一些不足。一是對合規學習在方法和組織上還有待加強。二是對合規

　　建設中一些細節問題還有待加強和提高。三是工作思路、工作方法、工作能力等方面需要進一步改進和提高。四是我本人在執行制度時也有不到位的時候。五是在管理中還存在溫情主義，強調的多，檢查處罰的的少。

　　在今后的工作中，我們將加強內部管理，切實落實各項規章制度，履行好監督管理職能，確保安全運營無事故。同時，加強員工教育，切實作好柜臺服務工作，確保各項工作步步提高。我本人也將廉潔奉公，為人表率，切實履行好自己的崗位職責，為我行的發展做出自己應有的貢獻，不辜負支行和同志們的殷切期望。

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