美國高等教育質(zhì)量管理模式探析論文
高等教育質(zhì)量管理問題是高等教育領(lǐng)域的重要問題，它直接關(guān)系著一個國家的教育理念能否實(shí)現(xiàn)、教育體系可否運(yùn)轉(zhuǎn)，教育質(zhì)量能否保證。美國的高等教育質(zhì)量位居世界領(lǐng)先地位，這與其管理模式及本土文化和環(huán)境具有很強(qiáng)的社會適切性密切相關(guān)。因此，對美國高等教育質(zhì)量管理模式的研究具有重要意義。
目前，學(xué)界關(guān)于美國高等教育質(zhì)量管理的研究多傾向于融政府一高校一社會為一體的宏觀層面上的質(zhì)量保障活動研究。研究內(nèi)容也比較寬泛，例如有學(xué)者將美國高等教育質(zhì)量管理的基本特征概括為“外部監(jiān)督主體的獨(dú)立性、高校參與質(zhì)量管理的競爭性、質(zhì)量保障體系的不斷完善和認(rèn)證工作的經(jīng)常化等。然而，基于國家層面對美國高等教育質(zhì)量管理模式的研究尚不夠深入、系統(tǒng)。因此，本文研究立足于國家層面，通過對美國聯(lián)邦教育部有關(guān)高等教育質(zhì)量管理政策進(jìn)行梳理與分析，探尋美國高等教育質(zhì)量管理的國家框架模式，并對其框架模式的塑成機(jī)理及其合理性進(jìn)行分析，以期揭示美國高等教育質(zhì)量的世界領(lǐng)先地位與其國家層面的高等教育質(zhì)量管理模式的適切性密切相關(guān)。
一、美國高等教育質(zhì)量管理模式的實(shí)現(xiàn)路徑
國家層面的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范對于高等教育質(zhì)量管理具有重要的引導(dǎo)作用，對于高校制定高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及采取相關(guān)的質(zhì)量管理行為具有重要影響。在美國，聯(lián)邦教育部（UnitedStatesDepartmentEducation,USDE)并不具有法定的權(quán)力為高等學(xué)校制訂標(biāo)準(zhǔn)和定義質(zhì)量，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的主要依據(jù)是院校或?qū)I(yè)自定的使命和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證準(zhǔn)則。而USDE掌握美國高等教育法授權(quán)管理的聯(lián)邦助學(xué)金及其他聯(lián)邦項(xiàng)目，為實(shí)施國家戰(zhàn)略目標(biāo)，通過撥款和貸款等政策措施，出臺關(guān)于高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和評估問題的系列政策，對高等教育發(fā)展（規(guī)模、方向等）實(shí)施整體規(guī)劃。USDE出臺的有關(guān)高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的體系框架包括三個層面內(nèi)容，即“三個必須”準(zhǔn)則：一是院校或?qū)I(yè)必須經(jīng)教育部認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證（Accreditation)，其院校或?qū)I(yè)的學(xué)生方可獲得資助，簡稱“資格標(biāo)準(zhǔn)”；二是院校或?qū)I(yè)每年必須向USDE提供信息，即質(zhì)量信息規(guī)范，簡稱“信息標(biāo)準(zhǔn)”三是院校或?qū)I(yè)必須達(dá)到USDE的財(cái)政和行政管理最低標(biāo)準(zhǔn)，簡稱“條件標(biāo)準(zhǔn)”。
1.資格標(biāo)準(zhǔn)
“資格標(biāo)準(zhǔn)”不同于英國QAA的學(xué)術(shù)資格框架，它包括認(rèn)證資格標(biāo)準(zhǔn)和資助資格標(biāo)準(zhǔn)兩個層面，前者是后者的前提條件，后者是前者的目的。
認(rèn)證資格標(biāo)準(zhǔn)包括院校和專業(yè)兩個層面。依據(jù)美國USDE規(guī)定，高等學(xué)校和專業(yè)參與聯(lián)邦助學(xué)金項(xiàng)目或其他聯(lián)邦項(xiàng)目的資格標(biāo)準(zhǔn)是要通過聯(lián)邦教育部認(rèn)可的第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證。這個認(rèn)證比較注重事實(shí)和數(shù)據(jù)的價(jià)值，強(qiáng)調(diào)在收集和整理數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上評價(jià)院校或?qū)I(yè)的質(zhì)量。美國聯(lián)邦教育部要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)制訂的評估標(biāo)準(zhǔn)或準(zhǔn)則包含五方面內(nèi)容，即宗旨與學(xué)校的誠信度、實(shí)現(xiàn)宗旨與目標(biāo)的能力、教與學(xué)的有效性、促進(jìn)知識的研究和應(yīng)用、服務(wù)回饋社會。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)涵蓋了學(xué)生成就，教育計(jì)劃，師資，設(shè)施、設(shè)備和供應(yīng)，財(cái)政與行政管理，學(xué)生后勤服務(wù)，教務(wù)，學(xué)位與證書，投訴等諸多方面的內(nèi)容。為了確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)符合聯(lián)邦政府對高等學(xué)校和專業(yè)的要求，美國聯(lián)邦教育部每年都需要對全國的官方和非官方高等教育鑒定機(jī)構(gòu)進(jìn)行審查評估，即所謂的元評估。而美國聯(lián)邦教育部對高等學(xué)校和專業(yè)的認(rèn)可評估有效期則為五年，即每五年需要鑒定一次。
資助資格標(biāo)準(zhǔn)也包括兩個層面，一是規(guī)定院校獲得聯(lián)邦政府資助的資格，即院校資助標(biāo)準(zhǔn)；二是規(guī)定學(xué)生獲得聯(lián)邦政府資助的資格，即學(xué)生資助標(biāo)準(zhǔn)。美國《高等教育法》明確規(guī)定了高等院校獲得USDE資助的資格和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，其評價(jià)指標(biāo)包括院校管理能力、財(cái)政能力、學(xué)術(shù)水平、錄取率、畢業(yè)率等。而院校獲得聯(lián)邦政府資助的前提條件是它必須滿足政府對其高等教育質(zhì)量保障的各種規(guī)定和要求（如認(rèn)證資格標(biāo)準(zhǔn))，聯(lián)邦政府與高等教育質(zhì)量保障也因此建立了密切聯(lián)系。學(xué)生資助初旨是為促進(jìn)入學(xué)機(jī)會均等，因此聯(lián)邦政府的學(xué)生項(xiàng)目資助更多地傾向“基于需求”的資助標(biāo)準(zhǔn)；隨著聯(lián)邦政府提高高等教育質(zhì)量意愿的不斷增強(qiáng)，“基于需求”的資助標(biāo)準(zhǔn)逐漸被“基于優(yōu)秀”的資助標(biāo)準(zhǔn)所代替。
2.信息標(biāo)準(zhǔn)
USDE要求通過資格簽訂的高等學(xué)校每年向它提供教育信息。這些教育信息主要用于兩個方面:一是納入高等教育綜合數(shù)據(jù)系統(tǒng)（IntegratedPostsecondaryEducationDataSystem,IPEDS)供分析、研究之用；二是供教育消費(fèi)者了解院校和專業(yè)情況。因此，美國高等教育的信息標(biāo)準(zhǔn)包括面向高校的IPEDS信息統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和面向消費(fèi)者的信息發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)兩個層面。
IPEDS信息統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)的具體指標(biāo)內(nèi)容包括：學(xué)校特性，學(xué)生注冊，學(xué)生完成學(xué)業(yè)率，全職教師的工資、任期、福利，教職員工，畢業(yè)率，財(cái)政統(tǒng)計(jì)，圖書館等質(zhì)性或量性規(guī)定。此外，聯(lián)邦教育部還委托全國教育數(shù)據(jù)中心（NationalCenterforEducationStatistics,NCES)根據(jù)IPEDS提供的數(shù)據(jù)開展相關(guān)的研究，這些研究成果對美國高等教育質(zhì)量保障也有著很大的影響。
面向消費(fèi)者信息標(biāo)準(zhǔn)的具體指標(biāo)內(nèi)容包括：院校和專業(yè)認(rèn)證，州許可證，傷殘學(xué)生服務(wù)，學(xué)費(fèi)和助學(xué)金，學(xué)位和專業(yè)，師資和員工，學(xué)生成就，學(xué)生投訴方法，校園犯罪，體育等質(zhì)性或量性規(guī)定。這些數(shù)據(jù)指標(biāo)免費(fèi)向社會公眾開放，為學(xué)生、家長以及公眾在院校和專業(yè)選擇中提供了重要參考。
美國聯(lián)邦教育部通過信息標(biāo)準(zhǔn)對教育質(zhì)量的'管理和監(jiān)督，增加了高等院校的辦學(xué)透明度，增強(qiáng)了公眾對高等教育的了解。同時(shí)，它也促進(jìn)了高校廣泛地聽取社會公眾意見，及時(shí)修訂辦學(xué)宗旨和培養(yǎng)目標(biāo)，及時(shí)適應(yīng)當(dāng)前和未來的需要與變化，滿足社會的人才培養(yǎng)質(zhì)量要求。
3.條件標(biāo)準(zhǔn)
條件標(biāo)準(zhǔn)是指美國聯(lián)邦教育部關(guān)于財(cái)政和管理的最低標(biāo)準(zhǔn)要求，包括管理標(biāo)準(zhǔn)和財(cái)政標(biāo)準(zhǔn)。管理標(biāo)準(zhǔn)包括兩方面內(nèi)容：（1)學(xué)校確實(shí)提供了它在其出版物和手冊中廣而告之的各項(xiàng)服務(wù)，即服務(wù)管理標(biāo)準(zhǔn)；（2)學(xué)校的行政管理確實(shí)能夠遵守聯(lián)邦助學(xué)金項(xiàng)目指定的規(guī)章和準(zhǔn)則，即行政管理標(biāo)準(zhǔn)。而財(cái)政標(biāo)準(zhǔn)包括三方面內(nèi)容：（1)確實(shí)盡到了學(xué)校的財(cái)政責(zé)任，包括退款，還債等，即財(cái)政責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；（2)經(jīng)設(shè)計(jì)證實(shí)學(xué)校財(cái)務(wù)健全，即財(cái)務(wù)健全標(biāo)準(zhǔn)；（3)確實(shí)達(dá)到了其他因?qū)W校類型而異的各種財(cái)政最低限度，即財(cái)政基準(zhǔn)，或稱財(cái)政最低標(biāo)準(zhǔn)。
由上可見，USDE“主要是通過立法、撥款、科研投入、評估認(rèn)證和頒發(fā)指導(dǎo)性文件等途徑，對全國高等學(xué)校實(shí)施調(diào)控”。從標(biāo)準(zhǔn)化管理視角審視，美國高等教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系是一個由資格標(biāo)準(zhǔn)、信息標(biāo)準(zhǔn)和條件標(biāo)準(zhǔn)及其子體系所構(gòu)成管理模式實(shí)現(xiàn)路徑的彰顯。的三維體系（如圖所示)，它是美國高等教育質(zhì)量。
二、美國高等教育質(zhì)量管理模式的塑成機(jī)理及合理性分析
1.塑成機(jī)理分析
分析事物的塑成機(jī)理不外乎是內(nèi)部機(jī)理和外部機(jī)理兩個層面。無論是對內(nèi)部機(jī)理還是外部機(jī)理分析都是離不開美國社會分權(quán)主義和民主政治之社會大背景影響。內(nèi)部機(jī)理主要是指高等教育系統(tǒng)內(nèi)部諸因素影響與制約，我們認(rèn)為，在美國高等教育系統(tǒng)中，私立大學(xué)的主流地位是塑成美國高等教育質(zhì)量管理模式（以下簡稱“美國模式”的主要內(nèi)因。外部機(jī)理主要指向高等教育系統(tǒng)外部環(huán)境因素，即指美國政治、經(jīng)濟(jì)、文化等宏觀環(huán)境因素和市場、制度等微觀環(huán)境因素等影響和制約，而其中塑成美國模式最有力的環(huán)境因素是功利主義文化傳統(tǒng)。
一是私立大學(xué)的主流地位是塑成美國模式的主要內(nèi)因。美國高等教育結(jié)構(gòu)特征之一是私立大學(xué)和公立大學(xué)并存，且私立大學(xué)在教育體系中占居主流地位。目前，美國共有公立和私立大學(xué)4000多所，私立大學(xué)在美國一流大學(xué)中不僅占有一定比例，而且也是引領(lǐng)美國高等教育發(fā)展的鮮明旗幟。如2013年美國大學(xué)排行榜中排名前20的大學(xué)都是私立大學(xué)，包括8所常春藤大學(xué)盟校在內(nèi)（如表）。從院校管理視角審視，私立大學(xué)的管理機(jī)制是依法自主辦學(xué)、自我管理、自我負(fù)責(zé)，不依靠政府撥款。由于對政府依賴性不高，較少有對外部權(quán)勢的順從及附隨行為，私立大學(xué)擁有較強(qiáng)的學(xué)術(shù)、管理等自主權(quán)，這是導(dǎo)致美國聯(lián)邦教育部將學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力下放到州政府、社會認(rèn)證機(jī)構(gòu)及高校或高等教育機(jī)構(gòu)的直接動因。國高等教育質(zhì)量管理模式的主要內(nèi)因，同時(shí)也是從此種意義上說，私立大學(xué)的主流地位是塑成美對高等學(xué)校學(xué)術(shù)自治的目的適切性的彰顯。二是功利主義文化傳統(tǒng)是塑成美國模式的主要外因。美國高等教育質(zhì)量管理模式對其本土文化與環(huán)境具有很強(qiáng)的適切性，它不僅與美國的政治、經(jīng)濟(jì)、文化相適應(yīng)，而且在具體實(shí)施過程中符合美國國情并切實(shí)可行。實(shí)用主義是美國本土文化的根源，實(shí)用主義又稱功利主義。阿什比認(rèn)為，“在美國，最有力的環(huán)境因素不是像牛津、劍橋那種歷史悠久而權(quán)威極大的大學(xué)統(tǒng)治權(quán)，而是對高等教育所持的功利主義態(tài)度”。
從美國高等教育發(fā)展歷程看，由于人們一直不滿高等教育狹隘的服務(wù)理念，助推了高等教育增加服務(wù)社會功能和大眾化發(fā)展的趨勢。《增地學(xué)院法案》和《退伍軍人安置法案》的頒布分別標(biāo)志著美國高等教育服務(wù)社會功能的出現(xiàn)以及由精英教育向大眾化教育的轉(zhuǎn)型。在工業(yè)化時(shí)期，由于社會發(fā)展需要更多專業(yè)技術(shù)型人才，因此高等教育增加了服務(wù)社會的功能。自20世紀(jì)80年代以來，美國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展已超越了工業(yè)化階段，進(jìn)入了以高科技創(chuàng)新為特征的高新科技發(fā)展時(shí)代，同時(shí)，人被異化為科技的載體，大學(xué)不再單純是為了探究高深學(xué)問，而是培養(yǎng)社會的服務(wù)者和改造者，以增進(jìn)社會福祉。隨著社會發(fā)展對高級人才需求的不斷增強(qiáng)，美國高等教育規(guī)模隨之迅速壯大，高等教育中適齡青年入學(xué)率由1980年的56%增長到1995年的81%(注：世界銀行1998年報(bào)告）。依據(jù)馬丁?特羅的“三階段”理論，以毛入學(xué)率達(dá)到50%為進(jìn)入普及化階段的臨界點(diǎn)，那么美國高等教育在20世紀(jì)90年中期已經(jīng)進(jìn)入了后普及化階段。美國高等教育質(zhì)量管理模式不僅對普及化高等教育發(fā)展具有社會適應(yīng)性，而且對新時(shí)期提出的創(chuàng)新人才培養(yǎng)更具制度適切性。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，美國社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展對高等學(xué)校培養(yǎng)人才規(guī)格提出了新的要求—即培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，通過人才培養(yǎng)促進(jìn)科學(xué)發(fā)展，通過發(fā)展科學(xué)促進(jìn)社會發(fā)展。學(xué)術(shù)自由環(huán)境是創(chuàng)新型人才培養(yǎng)的必要條件，而美國聯(lián)邦教育部權(quán)力下放的管理模式是保證大學(xué)學(xué)術(shù)自治、學(xué)術(shù)自由的制度安排。
可見，美國高等教育管理模式是對其分權(quán)主義、民主政治、市場經(jīng)濟(jì)等基本社會要素功利主義價(jià)值取向的產(chǎn)物。在實(shí)際運(yùn)行過程中，它既保證了高等教育適應(yīng)美國的社會環(huán)境和市場需求而得以發(fā)展，又保持了高等教育發(fā)展遵循自身的內(nèi)在邏輯和正確方向。
2.合理性分析
按照德國社會學(xué)家馬克思?韋伯的“二元分析框架”理論，人的活動分為“價(jià)值合理性的行動”和“工具合理性的行動”。從此種意義上看，探究美國高等教育質(zhì)量管理模式存在的合理性依據(jù)可以從兩個方面審視：一方面是價(jià)值合理性分析，即看它所引導(dǎo)的行為是否具有合價(jià)值性；另一方面是工具合理性分析，即看它所引導(dǎo)的行為是否具有合目的性。
從價(jià)值合理性方面分析，馬克思?韋伯認(rèn)為，所謂的“價(jià)值合理性的行動”，就是單純出于對某一種特定行為方式（如倫理的、審美的、宗教的、政治的）本身的絕對價(jià)值的自覺信仰，是純粹由特定價(jià)值的意識形態(tài)決定的，它與成功的希望無關(guān)。換言之，價(jià)值合理性是指人的活動在內(nèi)在精神層面上陶冶、涵養(yǎng)人的精神，把人的精神境界提升到普遍性狀態(tài)，使人的行為體現(xiàn)為一種價(jià)值合理性。美國高等教育管理模式的價(jià)值合理性就在于其實(shí)踐含義在價(jià)值理性層面所彰顯的合價(jià)值性。在美國，整個民族的價(jià)值取向是自由、平等和民主等思想，因此，美國大學(xué)有著自由開放的辦學(xué)理念，其教育哲學(xué)是把學(xué)校擴(kuò)充到以收容全部合格的考生為止，即彰顯其全納的教育理念。美國大學(xué)或?qū)W院自身具有對學(xué)術(shù)知識及學(xué)術(shù)專業(yè)進(jìn)行界定的法定權(quán)力，因此不依據(jù)任何標(biāo)準(zhǔn)模式發(fā)展。聯(lián)邦教育部不為高等學(xué)校制訂標(biāo)準(zhǔn)或定義質(zhì)量，而是采取財(cái)政撥款、信息管理等間接手段對高等院校的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量施加影響。美國聯(lián)邦教育部的這種合價(jià)值性的管理理念凸顯了美國高等教育管理模式的價(jià)值合理性存在。
從工具合理性方面分析，“工具合理性的行動”，是一種對處于周圍和他人環(huán)境中的客體行為的期待所決定的行動，這種期待被當(dāng)作達(dá)成行動者本人經(jīng)過合理衡量和合理追求的合理性目的之“條件”或“手段”。英國學(xué)者阿什比曾指出：“美國的教育質(zhì)量千差萬別，學(xué)士學(xué)位的標(biāo)準(zhǔn)多種多樣。初看起來，這似乎是體制上的弱點(diǎn)，但從長遠(yuǎn)來看，這恰恰表明它對美國的環(huán)境具有很強(qiáng)的適應(yīng)力。社會上所要求的合格標(biāo)準(zhǔn)，并不是學(xué)術(shù)上所力求達(dá)到的合格標(biāo)準(zhǔn);學(xué)校所發(fā)的廉價(jià)證書，正如市場出售的廉價(jià)汽車一樣，具有它的合法市場。這種市場在任何方面都未曾損傷優(yōu)秀院校的質(zhì)量。相反，胸?zé)o大志的學(xué)生被那些標(biāo)準(zhǔn)較低大學(xué)吸收去了，正好可以保證那些享有國際聲譽(yù)的學(xué)府的高標(biāo)準(zhǔn)。可見，美國模式不僅具有適切的合目的性，也具有很強(qiáng)的社會適應(yīng)性，是其工具合理性存在的合法性依據(jù)。
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