內部控制領導小組會議紀要

時間：2025-03-25 11:55:02 秦彰會議紀要我要投稿

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內部控制領導小組會議紀要范文

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內部控制領導小組會議紀要范文

　　內部控制領導小組會議紀要 1

　　會議時間：20xx年4月6日(星期三)9:00

　　會議地點：會議室

　　出席：內控工作小組。

　　座談會內容：關于單位建設內部控制體系的初步推行

　　一、xx講話:

　　黨的十八屆四中全會通過的《中共中央關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》明確提出：“對財政資金分配使用、國有資產監管、政府投資政府采購、公共資源轉讓、公共工程建設等權力集中的部門和崗位實行分事行權、分崗設權、分級授權，定期輪崗，強化內部流程控制，防止權力濫用”，為行政事業單位加強內部控制建設指明了方向。

　　為了加強本單位內部控制管理，有針對性地建立健全內部控制體系，保證制度的落實，并長期發揮作用，進一步提高內部管理水平，規范各項工作管理，強化廉政風險防控機制建設，本委應財政局要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據，開展了內部控制基礎性評價工作，成立內部控制工作領導小組。

　　二、xx講解相關政策

　　《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號，以下簡稱《內控規范》)

　　《內控規范》對單位建立與實施內部控制提出了四大原則：

　　1、全面性原則。內部控制應當貫穿單位經濟活動的決策、執行和監督全過程，實現對經濟活動的`全面控制。

　　在組織層次上，實現全人員：涵蓋單位領導、管理層和全體員工;在范圍上，實現全過程：覆蓋單位各項業務和管理活動，在流程上應當滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節;在內容上，實現全風險控制：包含財務風險、市場風險、運營風險、法律風險在內的所有風險。

　　2、重要性原則。在全面控制的基礎上，內部控制應當關注單位重要經濟活動和經濟活動的重大風險。

　　內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。

　　3、問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。

　　4、適應性原則。內部控制應當符合國家有關規定和單位的實際情況，并隨著外部環境的變化、單位經濟活動的調整和管理要求的提高，不斷修訂和完善。

　　三、工作安排

　　按照區財政局提出如期建立與實施內部控制工作，提升內部控制水平的要求，五里墩街辦事處本次內部控制工作分為初步分為兩個部分：

　　(一)梳理業務流程，建立健全單位各項內部管理制度

　　梳理單位各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，根據《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號，以下簡稱《內控規范》)等文件要求，建立健全單位各項內部管理制度并督促相關工作人員認真執行。主要工作：

　　1.梳理單位各類經濟活動的業務流程，明確業務環節，編制流程圖。

　　2.系統分析經濟活動風險，確定風險點，選擇風險應對策略。

　　3.根據《內控規范》規定建立健全單位各項內部管理制度，包括：預算管理制度、收入管理制度、支出管理制度、政府采購管理制度、資產管理制度、建設項目管理制度、合同管理制度。

　　(二)開展內部控制宣傳教育

　　針對國家相關政策，單位內部控制制度，以及本單位內部控制擬實現的目標和采取的措施、各部門及其人員在內部控制實施過程中的責任等內容進行專題培訓。

　　四、會議總結

　　為了提高本單位管理服務水平和風險防范能力，促進單位可持續健康發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，本委已成立內部控制工作小組，希望相關部門和個人能夠支持相關工作，積極配合，確保內控工作順利開展。

　　內部控制領導小組會議紀要 2

　　會議時間：20xx年1月x日(周四)9:00

　　會議地點：會議室

　　主持人：(姓名)

　　會議議題：制訂20xx年內部控制建設的工作方案

　　出席人：(姓名)

　　xx講話：根據《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的'指導意見》(財會(20xx)24號)和《行政事業單位內部控制報告管理制度(試行)》(財會(20xx)1號)有關規定，制定我單位20xx年內部控制建設規劃方案。

　　內部控制建設規劃方案主要內容包含以下幾點：

　　1、內部控制建設的基本目標

　　2、內部控制建設的基本原則

　　3、內部控制實施依據

　　4、內部控制的組織領導

　　5、內部控制的職責分工

　　6、內部控制的實施步驟

　　7、內部控制的保障措施

　　為了順利開展內部控制建設，規劃方案預定2月底做出，并報內控領導小組審核。

　　內部控制領導小組會議紀要 3

　　1. 會議基本信息

　　會議時間：20xx年xx月xx日

　　會議地點：公司會議室

　　主持人：xxx（姓名）

　　出席人員：內控工作小組成員及相關部門負責人。

　　2. 會議議題

　　會議主要圍繞內部控制建設展開，具體議題包括：

　　單位層面內控建設要求

　　內控關鍵崗位責任制

　　重大經濟事項決策機制

　　內控信息化建設等。

　　3. 會議內容

　　（1）單位層面內控建設要求

　　單位應設置內控職能牽頭部門，協調內控工作，充分發揮財會、審計、紀檢監察等部門的作用。

　　經濟活動的決策、執行和監督應相互分離，建立集體研究、技術咨詢及第三方參與的議事決策機制。

　　（2）內控關鍵崗位責任制

　　明確內控關鍵崗位職責，確保不相容崗位相互分離、制約和監督。

　　實行關鍵崗位輪崗制度，不具備輪崗條件的單位應采取專項審計等控制措施。

　　（3）重大經濟事項決策機制

　　重大經濟事項應由領導班子集體研究決定，認定標準應根據相關規定和單位實際情況確定，不得隨意變更。

　　（4）內控信息化建設

　　加強內控信息化建設，優化業務流程，提高管理效率。

　　4. 會議決議

　　各部門應按照內控建設實施方案，按時完成制度建立、完善及驗收工作。

　　內控建設領導小組辦公室負責匯總各部門資料，起草總結報告并上報。

　　5. 會議總結

　　會議強調了內控建設的.重要性，要求各部門高度重視，確保內控工作有效推進，為單位管理水平的提升提供制度保障。

　　內部控制領導小組會議紀要 4

　　會議時間：20xx年10月26日（星期四）上午9:00-11:30

　　會議地點：公司總部三樓會議室

　　參會人員：

　　組長：xxx（公司總經理）

　　副組長：xxx（公司財務總監）

　　成員：xxx（審計部經理）、xxx（人力資源部經理）、xxx（信息技術部經理）、xxx（風險管理部經理）

　　會議記錄：xxx（公司行政助理）

　　會議議題：

　　審議《20xx年度內部控制評價報告》

　　部署20xx年度內部控制建設工作

　　其他事項

　　會議內容：

　　一、審議《20xx年度內部控制評價報告》

　　會議首先聽取了審計部經理xxx關于《20xx年度內部控制評價報告》的匯報。報告對公司20xx年度內部控制體系的設計和運行情況進行了全面評估，指出了存在的問題和不足，并提出了改進建議。

　　會議認為：

　　公司20xx年度內部控制體系總體運行有效，基本實現了控制目標。

　　報告內容全面、客觀、真實，反映了公司內部控制的實際情況。

　　報告中提出的問題和建議具有針對性和可操作性，為公司下一步改進內部控制工作提供了重要參考。

　　會議決定：

　　原則同意《20xx年度內部控制評價報告》。

　　要求相關部門認真研究報告中提出的.問題和建議，制定切實可行的整改方案，并限期整改到位。

　　二、部署20xx年度內部控制建設工作

　　會議聽取了財務總監xxx關于20xx年度內部控制建設工作的設想和建議。

　　會議指出：

　　加強內部控制建設是公司實現高質量發展的重要保障。

　　20xx年，公司要以提升內部控制體系的有效性為目標，以風險防控為導向，以信息化建設為支撐，持續優化內部控制體系。

　　會議強調：

　　要進一步提高對內部控制重要性的認識，將內部控制建設融入公司經營管理全過程。

　　要加強對重點領域、關鍵環節的風險防控，建立健全風險預警和應對機制。

　　要加快推進內部控制信息化建設，提升內部控制效率和效果。

　　會議決定：

　　由財務部牽頭，相關部門配合，制定《20xx年度內部控制建設工作計劃》，并于20xx年12月底前提交領導小組審議。

　　將內部控制建設納入公司年度績效考核體系，確保各項工作落到實處。

　　三、其他事項

　　會議還討論了其他事項，并形成了相關決議。

　　會議最后，組長xxx強調：

　　各部門要高度重視內部控制工作，認真貫徹落實本次會議精神。

　　要以本次會議為契機，進一步提高公司內部控制水平，為公司持續健康發展提供堅強保障。

　　會議結束時間：20xx年10月26日（星期四）上午11:30

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