公司合規性評價報告

時間：2024-06-09 03:39:23 雪桃報告我要投稿

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公司合規性評價報告（精選7篇）

　　在日常生活和工作中，報告不再是罕見的東西，要注意報告在寫作時具有一定的格式。其實寫報告并沒有想象中那么難，下面是小編幫大家整理的公司合規性評價報告，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

公司合規性評價報告（精選7篇）

　　公司合規性評價報告 1

　　一、法律法規收集情況

　　本企業自建立管理體系以來，一直致力于相關法律、法規以及國家標準的收集，各相關部門根據自身業務需要，收集了一定數量的與其工作相關的法律法規，于20xx年xx月xx日前報送企業辦公室，辦公室統一編制了《適用的法律法規和其他要求一覽表》，并進行適用性評價，填寫《法律法規與其他要求獲取評價表》，目前共收集EMS相關法律、法規和相關要求37件，OHSAS相關法律、法規和相關要求100多件。

　　二、法規遵守情況

　　EMS：

　　企業自建立以來遵守國家和地方有關的環境法律法規，未發生違法事件；遵守城市各級噪聲控制規定，噪聲排放檢測合格；生活和建筑垃圾分類管理，按規定進行處理；生產過程中基本達到無塵操作；本企業生產過程中產生的少量冷卻廢水基本無污染，經檢驗能夠達到排放標準；企業有相關的能源管理制度，配備具有一定能源消耗知識的能源管理人員，企業對主要耗能設備配備有相應的計量器具，企業對主要耗能設備制定出能源消耗定額，并根據定額按月考核；機動車輛按時年檢，尾氣排放符合要求。

　　本市環境保護局為企業出具了環境守法證明，證明企業遵守環境法律法規，未發生過違反環境法律法規的情況。

　　OHSAS：

　　企業現建有完整的安全教材并且每年組織對企業人員進行安全

　　消防知識培訓，并制定出切實可行的`培訓計劃。按國家要求制定了安全消防管理制度，防火安全責任制；按要求配置消防器材，設立安全標志；定期對消防器材安全通道狀況進行巡檢。企業產品生產及安裝按國家相應標準操作；企業設有義務消防組織。

　　企業建立健全了勞動保護制度，按規定配發勞保用品，遵守生產過程中的安全防護規定，各種防護措施防護到位，并按期檢查；勞保用品均從具備生產許可證的供方中采購，確保勞保用品滿足要求；對生產中各種特種作業設備定期安檢，確保設備完好；生產技術部定期對生產現場進行檢查，如發現安全隱患，對責任人員嚴肅處理并責令整改。市安監局為企業出具了安檢守法證明，證實企業遵守了生產過程中的各種安全法律法規，無違法事件。

　　企業采取各種勞動保護措施，避免出現職業病，從企業建立至今未出現過因職業導致的疾病或后遺癥，市衛生防疫站為企業出具了相關證明，證實了企業在職業病防護方面遵守了勞動法規定。

　　三、守法評價

　　通過以上守法情況，全體評價人員一直認為我企業在法律法規和相關要求方面，很好的遵守了法律法規的要求，不存在違法現象。

　　公司合規性評價報告 2

　　一、評價目的

　　xxx公司在QES管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

　　二、評價范圍

　　xxx公司及各子分公司生產經營過程中產生的各環境因素。

　　三、評價準則

　　1、GBT24001-20xx；

　　2、建設公司管理手冊、程序文件及相關制度；

　　3、相關法律法規及其他要求。

　　四、評價時間

　　二〇xx年十一月二十一日

　　五、評價過程綜述

　　（一）污水排放：

　　存在施工現場廢水、生活廢水、車輛清潔廢水、食堂清潔廢水排放、消毒劑水的泄漏5項環境因素，適用的法律法規有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《山東省水污染防治條例》《飲用水水源保護區污染防治管理規定》《環保管理制度》《青島市建筑工程文明施工若干規定》、《山東省節約用水管理辦法》。

　　各單位都建立相應的管理制度，生活廢水都排入當地排水管道，在定點清洗車輛、施工現場沖刷攪拌機管道廢水沉淀重復利用。各子公司、分公司通過環保部門的檢測，判定排放達標。同時在清洗處設立沉淀池，在食堂設置隔油池。

　　（二）固體廢棄物排放：

　　存在辦公垃圾、生活垃圾、建筑垃圾、加工現場廢棄物、廢棄線纜、廢焊條、焊渣、廢鋼、木屑、鋼板、型鋼、焊絲盤、焊劑、木板、氧化鎂板、石膏板、巖棉板色帶、膠水瓶、涂改液等的25項環境因素。

　　適用的法律法規有《固體廢棄物污染環境防治法》、《城市生活垃圾管理辦法》、《建筑施工現場環境與衛生標準》、《城市生活垃圾管理辦法》

　　各單位定點存放，執行萊鋼集團公司垃圾存放、運輸管理定；淘汰落后的工藝設備、回填、及時外運；部分廢棄物甲方回收，設立垃圾站，進行分類存放，制定垃圾管理制度，可回收廢棄物進行定期回收、不能回收的委托環衛單位分類處理。25項環境因素基本符合要求。

　　（三）危險廢棄物

　　存在微機消耗器材、舊日光燈管廢棄、廢電池產生、含油棉紗廢棄、廢棄油漆桶、廢棄剎車片、廢棄含油機械零部件、油漆桶、碳粉盒、墨盒、廢電池、廢日光燈管等12項環境因素

　　適用的法律法規有《化學危險品管理條理》。各單位建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統一回收處理；部分甲方回收;禁止提供或委托給無經營許可證的'單位從事收集、儲存、利用、處置。

　　（四）噪聲排放

　　存在運輸、吊裝機械噪聲排放、鋼材加工設備噪聲排放、鋼結構件制作安裝噪聲排放、手動工具運轉噪聲排放、混凝土澆筑振動棒噪聲排放、施工現場模板噪聲排放、各崗位噪聲、廠界噪聲等7項環境因素。

　　適用的法律法規有中華人民共和國環境噪聲污染防治法、工業企業廠界噪聲標準、建筑施工場界噪聲限值（GB12523-90）、山東省環境噪聲污染防治條例、青島市環境噪聲管理規定、青島市城市區域環境噪聲標準適用區域劃分規定、東莞市環境噪聲污染防治規定等法律法規。

　　建設公司廠界噪聲、崗位噪聲由集團公司安環部檢測科進行測定，檢測結果滿足法規要求。項目部在強噪聲施工過程中避開夜間施工，因工藝要求必須在夜間施工的請當地行政主管部門批準后開工，未發生噪聲擾民事件。7項環境因素因素符合要求。

　　(五)能源資源的適用和消耗

　　存在施工用水消耗、施工用電消耗、鋼材消耗水泥消耗、辦公生活用水消耗等4項環境因素。

　　適用法律法規要求《節約能源法》、《建筑法》、《山東省節約》《重點用能單位節能管理辦法》《山東省資源綜合利用條例》。

　　各單位施工過程中使用施工定額進行控制，在構件生產加工過程中加強成本控制，嚴格控制資源浪費，對余料進行重復利用。各單位建立辦公用品領用的管理辦法，教育員工節水節電。

　　4項環境因素均滿足要求。

　　（六）粉塵排放

　　存在電焊煙塵排放、拋丸灰泄漏、土建施工現場粉塵、揚塵排放、地材運輸粉塵排放、鋼結構打砂除銹粉塵排放6項環境因素，使用法律法規有《固體廢棄物污染環境防治法》、《建筑施工現場環境與衛生標準》。

　　各單位對施工時對現場道路進行硬化或半硬化，沙石料場硬化并采取防塵措施，從事渣土、垃圾外運的車輛采取了覆蓋措施，大風天氣停止白灰作業、粉塵作業采取灑水措施減少粉塵排放、加強通風、采取新的工藝方法控制焊接煙塵排放。

　　建設公司各子、分公司都能有效遵循法律法規要求進行施工，為發生環境擾民事件，未有其他單位個人投訴，無環境污染事件發生，各單位的環境行為基本符合環境法律法規和環境要求。

　　公司合規性評價報告 3

　　公司從20xx年x月開始建立職業健康安全環境管理體系。主要依據GB/T24001-20xx環境及GB/T18001-20xx職業健康安全管理要求，20xx年xx月xx日開始實施并貫徹環境、職業健康安全管理體系，20xx年x月預審核提出中國從20xx年x月實施新版GB、T28001-20xx職業健康安全體系，于是，我們進行換版培訓和內審。到目前，體系運行3個月，換版也運行半個多月，體系運行正常。

　　根據BSI預審核整改要求，我們下發了《預審核整改計劃表一至表四》，其中表三即為公司各部門進行法律法規篩選和辨識的整改計劃，到6月x日，20多個部門全部完成法律法規篩選工作，并有針對性進行部門合規性初步分析。安環部根據公司各部門自評結果，結合公司重點工作進行重點分析，于7月x日完成大橡塑公司合規性評價工作，形成本年度合規性評價報告。

　　本次合規性評價主要依據GBT28001-20xx和GBT24001-20xx標準和程序文件”對重要法律法規進行辨識和評價”。結合環境職業健康安全重要工作，考慮突出重點，我們主要列入十二部分進行重點評價，每一部分，我們也主要重要法律法規主要條款分析，沒有綿綿俱到，對一些相關法律法規我們準備下一步繼續進行評價和分析。合規性評價報告如下：

　　一、法律法規識別基本情況：

　　本次識別我公司有20個部門參加，采用分類分層人工篩選的方法進行識別，找到國家省市級文件311個，公司級文件204個，其中有20多個我們用于本次合規性對照評價，另根據公司實際擬定下一步我們準備待修訂文件32項。

　　二、主要環境職業健康安全工作合規性評價：

　　1、環境、職業健康安全三同時驗收、消防驗收：

　　環保三同時

　　根據<環境評價法> “三同時”制度中規定”一切新建、改建、擴建的基本建設項目、技術改造項目、自然開發項目、以及可能對環境造成損害的其他工程項目，其防治污染和其他公害的設施和其他環境保護設施，必須與主體工程同時設計、同時施工、同時投產的”法律規定，我公司環保三同時正處于驗收中，大連市環保局于6月x日對我公司營城子廠區重新下達試生產申請的復函，確定我公司現屬于試生產期間。

　　環保稽查人員已到現場監察，至于環保局提出的問題，現已整改。如：危險危廢暫存房已建好，風向標已安裝，周邊的小學已搬遷。環保局已同意我公司可以進行驗收程序，并且已組織專家將在本月內對我公司進行驗收評價，預計7月x日前驗收完畢。

　　職業健康三同時

　　公司根據《職業病防治法》第十八、十九條已經完成營城廠區職業衛生控效評價(職業衛生三同時驗收)。詳見批復。

　　安全三同時

　　《安全生產法》第二十四條和遼寧省安全生產條例中規定：”生產經營單位新建、改建、擴建工程項目的安全設施，必須與主體工程項目同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。安全設施投資應當納入建設項目概算”。我公司于20xx年xx月xx日簽訂了《大連橡膠塑料機械股份有限公司新廠區搬遷建設項目安全驗收評價》合同后，隨即開展了安全驗收相關工作，并于20xx年xx月xx日完成了現場檢查及不符合項整改要求等工作，并于20xx年xx月xx日完成預驗收，歡迎收藏和關注！

　　報告。在安全驗收工作中，我們發現公司各種審批手續不全，尤其是消防安全驗收工作未能如期進行驗收。而消防安全驗收工作又恰恰是安全驗收工作的重要環節，直接左右公司安全驗收工作。經過主管消防驗收工作人員努力，預計在20xx年x月下旬能完成消防安全驗收工作。消防驗收工作完成后一個月內完成安全驗收工作。

　　消防驗收

　　《消防法》第十三條規定”按照國家工程建設消防技術標準需要進行消防設計的建設工程竣工，依照下列規定進行消防驗收、備案：(一)本法第十一條規定的建設工程，建設單位應當向公安機關消防機構申請消防驗收;(二)其他建設工程，建設單位在驗收后應當報公安機關消防機構備案，公安機關消防機構應當進行抽查。依法應當進行消防驗收的建設工程，未經消防驗收或者消防驗收不合格的，禁止投入使用;其他建設工程經依法抽查不合格的，應當停止使用。”

　　我公司按照市政府規劃要求，屬于第28批搬遷改造企業，于20xx年x月到20xx年x月在甘井子區營城子街道新建廠區，現已完工并初步生產。根據大連市消防有關規定，正式使用前必須辦理消防驗收，并取得驗收合格證后方可使用。因企業內部各種原因，如土地證滯后，建筑物增加(切料焊接廠房等)，消防設備不合格整改，市消防技術監督檢測站檢驗報告等。致使消防整體驗收一拖再拖。近期補報的辦公樓、食堂浴室噴淋手續現已批復。截止6月末消防建設審核已完成批復。7月初開始進行消防驗收窗口申報，預計在7月下旬完成驗收工作。

　　2、污水控制：

　　公司嚴格執行《中華人民共和國水污染防治法》等環保法律法規，在污水控制上做到了如幾點：

　　生產無廢水排放。污水經處理站細菌處理法處理后中水全部回用。

　　衛生所醫療廢水進行無害化處理后進入公司廢水池。

　　食堂污水經隔油池、進入化糞池后再進入公司廢水池。

　　浴池廢水經沉降池再進入公司廢水池。

　　其他生活用水(洗漱用水)進入化糞池。

　　食堂隔油池處置后進入化糞池，化糞池定期清理，形成紀錄。

　　化糞池定期清理，形成紀錄。

　　公司廢水池經生化處置后，中水作為綠化用水使用。

　　環保局定期對污水進行檢測，，做到達標排放，滿足法律法規要求。

　　3、廢氣排放：我公司執行《環境保護法》、《大氣污染物綜合排放標準》等有關法律法規。我公司主要做到了：

　　生產過程中焊塵經過濾后排入大氣中，濾芯定期更換。

　　生產過程中噴漆工序的`漆霧經活性炭回收，廢氣達標后排放。吸附用活性炭失效后定期更換。

　　以上廢氣經排放檢測做到達標排放。

　　4、噪聲排放

　　公司執行《工業企業廠界噪聲標準》，我公司主要做到：

　　在生產過程中使用的機械設備，盡量采用低噪聲機械設備或采用降低噪聲的施工方法。對周邊環境有要求的地方，生產時間只在白天進行作業。

　　環保局每年對噪聲進行監測均為合格，做到噪聲達標排放，滿足法律法規要求。

　　5、固體廢棄物：公司執行《固體廢物污染環境防治法》，設立固定垃圾點和車間內部的收集箱，公司主要做到：

　　生產過程中廢棄物主要為鐵屑、邊角余料、廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，廢棄油漆桶其他包裝物等。

　　廢棄活性炭、廢棄濾芯。

　　衛生所醫療垃圾。

　　清淘化糞池垃圾。

　　食堂剩菜剩飯及其他生活垃圾。

　　電子垃圾。

　　廢棄物分為可回收、不可回收和危險廢棄物進行分別處理。在處理過程中選擇的乙方都是有資質的合格外包方。

　　生活垃圾通過物業公司進行定時清運。

　　醫療垃圾及危險固廢如廢機油、廢切削液，廢手套、油抹布，包括電子垃圾等送有資質廠家回收處置。

　　6、汽車尾氣

　　定期由交通部門進行檢測、保持在良好水平，尾氣排放達標。

　　7、應急響應

　　執行國家《大連市應急預案管理辦法》，建立公司應急預案和應急管理體系，于本年度于2月、4月、6月分別進行了演練活動，并做了記錄和評價。

　　8、節能減排

　　公司執行《中華人民共和國節約能源法》，實施清潔能源(太陽能、液化氣)大量降低煙塵排放。

　　公司對電消耗實施計劃管理、制度管理，杜絕浪費，并進行統計分析。

　　9、清潔生產

　　公司執行《清潔生產法》初步完成清潔生產中期報告，建立10余項清潔生產方案，正在組織實施中。

　　10、工傷事故

　　公司執行國務院《工傷保險條例》和《企業職工傷亡事故調查分析規則》等法律法規，建立完善的安全生產責任制，實施安全生產目標考核，截止6月末公司無死亡、重傷事故，無重大火災、無重大環境污染、無職業病，輕傷事故3起，在指標控制內，本公司所有員工全部依法參加工傷保險，本公司有20多名勞務工，也依法進行管理。

　　11、培訓

　　公司執行《大連市關于進一步落實企業安全生產主體責任的規定》規定。公司所有員工全部參加各種形式安全培訓活動。法人代表、主管安全的領導、安全主管人員、特種作業人員和特種設備操作人員全部持證上崗。

　　12、設備管理

　　設備管理執行《特種設備質量監督與安全監察規定》，液化氣站、鍋爐、電梯、空壓機、變電所等特種設備和要害部位全部納入特種設備管理，人員持證作業，設備定期檢測，做好維修和保養，確保安全。

　　通過各項監測，并對照辨識的法律法規我們認為公司在環境職業健康安全各項管理中執行國家標準、遵守國家法律法規規定，建立有效地14001、18001運行模式，能嚴格貫徹安全生產、環境保護、職業衛生法法律法規，在上級局、安監局、國資委)對公司責任目標考核中全部達到法律法規規定、完成指標，指標分值排在市屬企業前列。

　　今后公司將按照14001和18001體系標準要求，繼續落實環境、職業健康安全方針和目標，開展培訓活動，持續整改，不斷提高環境、職業健康管理水平，促進企業科學發展、安全發展、綠色發展。

　　公司合規性評價報告 4

　　20xx年是機遇與挑戰并存的一年，合規工作責任重大，使命光榮。深圳分公司深入學習和全面落實保險監管部門、總公司工作會議精神，緊緊圍繞“合規經營”的工作主基調，扎實推進公司20合規工作總戰略，貫徹落實總公司20xx年合規工作會議精神，狠抓“三道防線”責任落實，提升我公司的合規執行力和履職能力，大力推進合規文化宣導和內控缺陷改進等重點工作，初步實現了內控合規與風險管理工作的規范化和信息化，加強內控合規風險管理，為推進公司高質量有效益可持續發展提供了重要保障。現就我公司20xx年合規工作情況報告如下：

　　一、20xx年合規工作面臨的形勢回顧

　　近一年來，隨著公司業務規模的迅猛增長，公司經營管理水平取得明顯進步，風險管控能力明顯增強。但是，我們也清楚地知道，與監管要求相比、與總公司對未來發展的目標要求相比，以及從當前內外部檢查發現的問題的嚴重程度來看，公司合規工作依然面臨較大壓力，一些制約依法合規經營的深層次矛盾依然存在，有些問題還比較突出，合規工作所面臨的形勢還不容樂觀，合規工作任務依然十分艱巨。

　　從外部監管形勢來看，整體監管將長期保持高壓態勢。當前的保險監管，呈現出不同以往的特點

　　一是更加注重上下聯動、延伸檢查；

　　二是更加注重檢查在下、立案在上；

　　三是更加注重分類監管、整體評價。

　　可以看出，監管機構的監管理念和思路也在發展，監管的要求越來越高。在年初召開的全國保險監管工作會議上，中國保監會將20xx年保險監管的基本思路確定為“抓服務、嚴監管、防風險、促發展”，從監管和合規的角度看，主要體現出一個“嚴”字：

　　一是檢查對象更加明確，把市場份額較大、增速快的新公司、違規問題較多和整改不力的公司作為檢查重點。

　　二是檢查重點更加突出，繼續嚴肅查處經營數據不真實、中介業務違法違規和理賠難等問題。

　　三是責任追究更加嚴格，把處罰責任人、停業、吊銷許可證和追究上級領導責任作為主要手段，強化上級公司對分支機構的管控責任。四是消費者利益導向更加清晰，把解決車險理賠難和壽險銷售誤導作為今年三項重點監管工作之首，把保護消費者利益作為監管重要目標及衡量工作成效的重要標準。

　　從總公司合規管控要求來看，總公司對內控合規的相關要求將進一步提高，管理力度將進一步加大。20xx年，是總公司實現“十二五”規劃目標的關鍵之年，總公司制定了“使命XX計劃”，提出20xx年實現保費XX以上的增長、規模突破XXX億元的要求，省公司確定了“保費增速XX以上，保費收入突破XX億元”的經營目標。作為地市級分公司的后臺支持部門，合規條線應當在公司改革發展轉型中提供強有力支持和保障。

　　20xx年，合規戰線的工作人員，面臨的形勢十分嚴峻，合規工作千頭萬緒，任務十分艱巨。總公司在年初新推出的專項合規工作就多達近二十項，包括規章制度清理、合規履職評價、內控自我評價、操作崗位風險檢查、風險預警指標體系建設、專項風險業務排查、內控流程梳理等一系列內控合規工作，這對我們的工作責任心和積極性是一次重大的考驗，20xx年我公司緊跟形勢，有所作為，既堅持原則，把守底線，又通過多種形式的合規手段，推動了合規理念提升，實現了合規創造價值。

　　二、20xx年合規工作重點

　　（一）抓好一條主線，持續完善三道防線體系。

　　一是細化合規履職范圍。公司下屬支公司負責人是第一道防線和第一責任人，通過自我評估、自我檢查、自我整改履行經營過程中的內控合規職能。第一道防線對經營和業務流程中的風險主動進行識別、評估和控制，收集、報告風險點并及時進行整改。公司的市場部分管領導是第二道防線的管理責任人，通過業務管理、監督檢查、組織整改履行業務條線的內控合規職能。第二道防線對本業務條線中的風險組織實施檢查、整改并及時調整業務政策。公司的合規崗及分管領導是第三道防線。其中合規崗通過制定內控合規管理的政策、標準和要求，為第一、二道防線提供內控合規管理的方法、工具、流程，促進內控合規管理的一致性和有效性；制定第一、二道防線業務自查檢查標準，執行合規信息收集、分析和報告制度，評估和監控第一、二道防線內部控制和操作風險狀況，撰寫風險報告。

　　二是學習執行創新合規管理工具。

　　1.落實開展關鍵崗位檢查標準制定項目，作為操作崗位自查和“二、三道防線”檢查的基本依據，逐步探索標準化的自查流程，促使四級機構通過持續自我檢查實現關鍵控制環節的落實到位。

　　2.學習總公司公司正在研發的信息系統，提高合規服務能力，實現合規審核、風險識別；強化內控評價運作，實現內控測試、內控報告、缺陷改進的規范化；加強操作風險預警，實現事件報告、數據收集、指標監控的流程化。

　　3.執行并細化“三道防線”日常檢查管理辦法和第二道防線監督檢查工作方案，切實增強“三道防線”的履職能力。

　　三是形成閉環處理機制。全面梳理各職能部門監督檢查、問題整改工作的報告流程，執行并細化合規信息分類標準，執行并落實統一發現問題描述語言，規范信息報送內容要素、嚴格問題整改時限要求，整合各環節職能，以內控合規與風險管理信息平臺為載體，形成問題報告、方案確定、整改跟進的閉環處理機制，促進違規問題、內控缺陷、操作風險等各類風險事件的動態化、實時化管控，進一步發揮合規崗位的統籌協調作用。

　　（二）抓隊伍建設，創新合規工作機制。

　　目前，公司合規崗屬兼崗，不能全面滿足公司高速發展時期對合規保障的需求。今年，我公司將合規崗轉為主崗，明確了合規崗的職責，實實在在地承擔起本部門和歸口管理條線的合規工作。同時，由于合規工作形勢嚴峻，在這個過程中，通過工作機制的持續完善和創新，通過開展多種形式的.學習、培訓、交流和溝通，在動態發展中提高合規崗工作人員的合規技能，更好的為公司的經營發展服務。

　　（三）抓培訓宣導，提高全員合規意識。

　　深入開展內控合規文化宣導，不斷豐富培訓層級和形式，提高合規宣導深度和廣度。一是基本健全合規培訓體系。分層次、分需求，基本建立起了面向管理者、各職能部門和各業務條線的多維度合規培訓體系。一是對各職能部門負責人，在總公司風控合規部的指導下開展培訓工作，定期加強對法律法規和最新保險監管政策的學習，吃透監管精神，增強合規意識與法紀觀念；二是對全體員工以及業務條線人員，公司繼續開展展業合規培訓和新員工入司合規培訓；公司按季度結合各部門各崗位履職要求，通過案例分析、警示教育、普法宣傳、合規承諾等方式，培育全員合規意識，引導各級干部員工夯實內控合規的思想基礎；二是豐富合規宣導內容。以保險監管政策、專項業務領域、內控合規常識為培訓重點，把合規文化的宣導與典型違規案例、常見違規行為的深入剖析結合起來，與日常的風險警示教育結合起來，與保險監管政策結合起來，與合規知識技能的普及培訓結合起來，與先進合規經驗的交流結合起來，與合規績效的考核評價結合起來，既注重軟性影響，又強化剛性約束。三是關注合規風險，重點開展培訓宣導。

　　（四）抓合規檢查，促進全面風險管理。

　　進一步加大合規檢查力度，整合資源，上下聯動，現場檢查與非現場檢查相結合，專項性檢查與綜合性檢查相結合，部門自查與排查相結合，擴大檢查覆蓋面，提高內控合規和風險管理工作的專業化水平。公司高度關注各流程操作風險，積極開展合規自查自糾工作。一是做好保監局檢查整改復查工作，按照總公司要求對保監局檢查出的問題進行限期整改并跟蹤整改情況，按規定上報整改結果。二是在總公司的指導下，分階段開展風險排查、內控評估、制度梳理等工作。

　　公司合規性評價報告 5

　　一、評價目的

　　xx公司在四標管理體系運行過程中，對法律法規遵循情況的評價。

　　二、評價范圍

　　xx有限公司生產經營過程中產生的各環境因素。

　　三、評價準則

　　1、GBTxx—2004；

　　2、公司管理手冊、程序文件及相關制度；

　　3、相關法律法規及其他要求。

　　四、評價時間

　　2005年12月20日

　　五、評價組成員

　　評價組長：A組員：B、C、D、E

　　六、評價過程綜述：

　　20xx年環境法律法規新增3個，更新一個，適用于公司的環境法律法規共33個。

　　（一）污水排放：

　　存在車間含膠廢水、含漿廢水、生活廢水、食堂清潔廢水排放4項環境因素，適用的法律法規有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》、《中華人民共和國水法》《中華人民共和國水污染防治法實施細則》、北京市實施《中華人民共和國水法》辦法、《水體污染排放標準》。各部門都建立相應的管理制度，生活廢水都排入當地排水管道，定點清洗車輛。車間含膠廢水、含漿廢水通過環保部門的檢測，判定排放達標。同時在清洗處設立沉淀池，在食堂設置隔油池。

　　（二）固體廢棄物排放：

　　存在辦公垃圾、生活垃圾、裝油、膠、洗網液的廢的器具、廢網布、廢紙邊、廢刀板、廢包裝材料等9項環境因素。適用的法律法規有《中華人民共和國固體廢棄物污染環境防治法》、《城市生活垃圾處理及污染防治技術政策》、《電子信息產品污染控制管理辦法》、《國務院辦公廳關于限制生產銷售使用塑料購物袋的通知》。各部門定點存放；淘汰落后的工藝設備；設立垃圾站，進行分類存放，制定垃圾管理制度，可回收廢棄物進行定期回收、不能回收的委托環衛單位分類處理。9項環境因素符合要求。

　　（三）危險廢棄物

　　存在電腦消耗器材、廢電池、含油廢抹布、廢棄油墨桶、顯影液、碳粉盒、墨盒等7項環境因素，適用的`法律法規有《危險廢物貯存污染控制標準》、《危險化學品安全管理條例》、《國家危險廢物名錄》、《中華人民共和國清潔生產促進法》。建立了危險廢棄物管理辦法，對危險廢棄物分類定點存放，公司統一回收處理；由專門的危廢回收公司回收。禁止提供或委托給無經營許可證的單位從事收集、儲存、利用、處置。

　　（四）噪聲排放

　　存在裱紙車間、紙板車間、印刷車間、木工室機器噪聲排放、廠界噪聲等5項環境因素。適用的法律法規有《北京市環境噪聲污染防治辦法》、《工業企業廠界噪聲標準》法律法規。公司廠界噪聲由環保局進行測定，車間噪聲由防疫部門測定，檢測結果滿足法規要求。

　　（五）能源資源的適用和消耗

　　存在設備冷卻用水消耗、辦公生活用水消耗、用紙消耗、鍋爐用煤、機器設備用電等5項環境因素。適用法律法規要求《中華人民共和國循環經濟促進法》、《中華人民共和國節約能源法》、北京市實施《中華人民共和國水法》辦法、《節約用電管理辦法》、北京市實施《中華人民共和國節約能源法》辦法、《中華人民共和國水土保持法》。對鍋爐用煤進行控制，辦公用品由企管部統一控制、以舊換新，使用網絡化、無紙化辦公、教育員工節水節電、人走燈滅。5項環境因素均滿足要求。

　　（六）廢氣排放

　　存在車間UV油異味排放、印刷車間和紙箱車間油墨異味、鍋爐產生廢氣、廠區運輸車輛尾氣排放4項環境因素，使用法律法規有《中華人民共和國大氣污染防治法》、北京市實施《中華人民共和國大氣污染防治法》辦法、《鍋爐大氣污染排放標準》、《輕型汽車排氣污染物排放標準》。UV油采購部通過采購低污染的UV油降低異味排放，鍋爐廢氣、油墨異味由環保局檢測，檢測結果滿足法規要求。進入廠區運輸車輛均經過年檢。

　　（七）緊急情況和事件：庫房、廢紙邊存放區、辦公區域發生火災、鍋爐房爆炸2項環境因素。適用的法律法規有：《中華人民共和國消防法》、《倉庫防火安全管理規則》、《機關、團體、企業、事業單位消防安全管理規定》、《北京市消防條例》。編寫了火災應急預案、突發事件應急預案，如預緊急事件按預案執行。

　　七、存在的薄弱環節及改進的建議

　　員工從自身做起，處處貫徹環保的意識還不是太強，進一步加強培訓。

　　八、環境合規性評價結論

　　各部門都能夠有效遵循法律法規，未發生過環境擾民事件，未有單位和個人投拆，無環境污染事件發生，各部門的環境行為基本符合環境法律法規和環境要求。對在合規性證據收集過程中發現的不符合，責任部門能夠及時分析原因，制定和實施糾正即糾正措施，對環保意識和環境管理水平的提高起到了明顯的促進作用。

　　通過合規性評價分析，在未來的工作中，將進一步改進工作中存在薄弱環節，以持續改進環境管理績效。

　　公司合規性評價報告 6

　　為了確認公司環境管理體系和職業健康安全管理體系法律法規及其他要求的遵循情況，保證體系運行符合法律法規及其他要求，規避法律風險，根據標準和公司體系文件要求，組織開展合規性評價工作。

　　一、評審時間：

　　20xx年1月12日。

　　二、參加人員

　　參加合規性評價的人員包括：管理者代表，公司內部審核員，各部門負責人及車間主任等。

　　三、評價目的

　　對公司環境和職業健康安全管理體系運行過程中對法律法規遵循情況進行評價和分析。

　　四、評價范圍

　　公司管理和運營活動中涉及的環境因素及危險源。

　　五、評價依據

　　1、GB/T14001：2004標準，OHSAS18001:2016標準；

　　2、管理手冊、流程、指導書等體系文件；

　　3、相關法律法規和標準。

　　六、評價過程綜述

　　（一）污水排放：存在有生活污水排放等環境因素，適用的法律法規有《中華人民共和國水污染防治法》、《污水綜合排放標準》，公司生活污水經溧水開發區污水處理廠進行對接，委托污水處理廠處理，未發生水污染事故，符合上述法律法規及標準的要求。

　　（二）固體廢棄物排放：存在有固體廢棄物排放等環境因素，適用的

　　法律法規有《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》、《國家危險廢物名錄》、《危險化學品安全管理條例》、《危險廢物貯存污染控制標準》等。公司綜合部編制了《固體廢物控制管理規定》等管理制度，對固體廢棄物進行分類管理，并將廢棄物分為一般固體廢棄物和危險固體廢棄物。對危險固體廢棄物，如廢舊電池、廢硒鼓墨盒、廢日光燈管、廢顯示器、廢電子器件、廢油漆桶等環境因素，由綜合部監督相關方進行統一收集、存放，由有資質的回收公司回收處置。如暫時無法處置，由綜合部指定地點存放。符合要求。

　　（四）噪聲排放:噪聲排放的環境因素。適用的法律法規有《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》、《建筑施工場界噪聲限值》、《城市區域環境噪聲標準》等。公司生產運營過程中大部分產生噪聲的設備均設在室內，對環境影響相對較校符合要求。

　　（五）能源的使用和消耗：辦公生活用電的消耗，油品消耗等環境因素。適用的法律法規有《中華人民共和國節約能源法》。公司綜合部對水電的使用制定了《資源和能源管理規定》，規范員工節約水電，對辦公用品實行定額發放。判定符合要求。

　　（六）安全生產：存在有高空墜落、觸電等危險源,適用的.法律法規有《中華人民共和國安全生產法》、《江蘇省安全生產條例》等法律法規，配備有專職安全管理人員4名；所有人員上崗前均經安全培訓；特種作業人員全部經上級有關部門培訓并發證上崗。判定符合要求。

　　（七）職業健康:存在有噪聲、電磁輻射、高溫等危險源，適用的法律法規有《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國職業病防治法》等法律法規，所有在崗職工均與公司簽訂有勞動合同；實行雙休日，勞動時間不超過44小時；法定節假日作業人員按規定支付全部加班加點報酬；

　　按時發放防護用品，定期組織職工進行健康檢查。依法參加工傷社會保險；各級領導及職能部門督促崗位工人正確穿戴勞動保護用品；按操作規程操作。

　　（八）緊急情況和事件：存在有火災等環境因素及危險源。適用的法律法規有《中華人民共和國消防法》。公司制定了《公司安全生產事故應急預案》和《公司火災應急處置預案》，并進行了演練。判定為符合要求。

　　七、環境、職業健康安全管理方案實施情況報告

　　通過以上分析，公司各部門，在整個主體辦公階段都能有效控制環境因素及危險源，各部門在現階段完成目標指標情況較好，管理措施有效。

　　八、節能降耗情況分析

　　公司綜合部針對部門水電的使用制定了管理制度，在過程中嚴格進行控制，保證了能耗的下降，綜合部對水電使用每月進行計量統計。環境、職業健康安全管理體系實施運行以來，公司用電消耗有所下降。

　　七、環境、職業健康安全管理分析

　　公司自環境、職業健康安全管理體系運行以來，舉行了數次標準和環境保護和職業健康安全基本知識培訓，使降耗節能、減少污染、減少事故和職業危害的觀念深入貫徹到每個人。同時根據標準和運營的要求，對相關活動和過程編制了詳細和流程和指導書等體系文件，在每個過程中都體現降耗節能、減少事故和職業危害，環境、職業健康安全保護的理念，環境、職業健康安全管理體系在公司覆蓋范圍內運行基本有效。

　　八、存在的薄弱環節及改進的建議

　　有些部門對標準理解不透，學習不到位，對環境因素的識別和評價方法不能熟練運用。

　　九、環境、職業健康安全合規性評價結論

　　公司各部門能夠有效遵循法律法規進行施工，未發生過環境、職業健康安全擾民事件，未有其它單位和個人投訴，無環境、職業健康安全事件發生。

　　公司合規性評價報告 7

　　依據《環境管理體系要求及使用指南》（ISO 14001：20xx，IDT）和廠《環境與職業健康安全管理手冊》要求，在管理者代表領導下，安全環保部組織各部門、分廠對廠生產、活動、服務等過程遵守的有關環境的法律法規及其他要求進行合規性評價，評價結果如下：

　　一、法律法規及其他要求獲取

　　根據體系要求，安全環保部在20xx年共識別63項有關環境的法律法規、標準及其他要求。法律法規獲取途徑主要有政府環保部門網站、公司文件要求、環保部門等。

　　二、法律法規的'運用與實施

　　廠根據相關法律法規及要求制定了《環境保護管理辦法》、《噪聲管理規定》、《廢水管理規定》、《廢氣管理規定》、《固體廢氣物管理規定》等相關管理制度，并對影響現場環境的主要污染因素進行檢測，檢測結果合格，符合法律法規要求。

　　在日常生產過程中，各部門、分廠嚴格按照各項管理辦法要求對各項環境因素進行時時監控，如：鍛造分廠、熱處理分廠、裝配分廠對本部門含油廢水進行監控，防止含油廢水泄露；鉚焊分廠對噴沙房進行隔離，降低噪音污染；各部門、分廠對打印機墨盒、日光燈、廢油棉紗等固體廢氣物進行分類收集和集中處理。

　　三、重要環境因素合規性評價

　　按照體系要求，對現場重要環境因素涉及法律法規及要求進行檢查與評價，結果如下：

　　1、噪聲排放：

　　各分廠對空壓機、噴砂設備、車床、水壓機、行車等重要噪聲源嚴格按照廠《噪聲管理規定》進行維護和使用，有效地控制噪聲污染。

　　通過區環境監測站對廠區進行噪聲監測，廠區噪聲排放完全達標，均能夠達到《工業企業廠界環境噪聲排放標準》Ⅲ類標準，即：廠界噪聲限值，晝≤65dB，夜≤55dB；符合《中華人民共和國環境噪聲污染防治法》。

　　2、污水管理：

　　廠生產工藝無工業廢水。設備產生的含油廢水通過供應部統一交由某公司處理。廠區污水排入公司管網。廠區污水主要為生活廢水，排放符合《污水綜合排放標準》。

　　3、固體廢棄物管理：

　　固體廢棄物嚴格按照《國家危險廢棄物名錄》分類、收集。生活垃圾委托環衛部門收集

　　運輸處理，符合《城市生活垃圾管理辦法》。廢油棉紗等危險廢棄物由供應部交由有資質單位處理。符合《中華人民共和國固體廢物污染環境防治法》。

　　4、廢氣煙塵排放管理：

　　通過區環境監測站對熱工區加熱爐、冶煉爐、燃氣爐等煙囪監測，廢氣排放各項指標均符合《工業爐窯大氣污染物排放標準》Ⅲ類標準，符合《中華人民共和國大氣污染防治法》。

　　5、危險化學品、易燃物品管理：

　　廠制定了《化驗物品管理辦法》、《爆炸、有毒物品管理辦法》和《綠化用藥品管理辦法》。對危險化學品、炸藥等物品的購買、存儲和使用進行嚴格控制，采用專人管理、專用存儲，建立臺賬。符合《危險化學品安全管理條例》。

　　6、火災管理

　　針對火災制定綜合預案和專項預案，成立應急組織機構，明確責任。各分廠配置消防滅火器材和物資，定期保養。針對應急預案定期組織演練。符合《中華人民共和國消防法》

　　7、節能降耗管理：

　　通過開展各種降本增效活動，節約能源資源。杜絕“長流水、長明燈”等現象。改進工藝，降低能耗，提高原材料利用率。

　　通過此次評價可以得出結論：廠20xx年生產、活動和服務過程均符合相關法律、法規、標準及其他要求。廠能夠認真貫徹執行法律法規的要求，嚴格遵守各種法律法規和制度，沒有發生環境污染情況。

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