證券公司年終總結

時間：2023-01-28 11:08:08 總結我要投稿

證券公司年終總結合集15篇

　　總結是對某一特定時間段內的學習和工作生活等表現情況加以回顧和分析的一種書面材料，它可以明確下一步的工作方向，少走彎路，少犯錯誤，提高工作效益，不妨坐下來好好寫寫總結吧。但是總結有什么要求呢？下面是小編幫大家整理的證券公司年終總結，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司年終總結合集15篇

證券公司年終總結1

　　時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。回首20xx年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。XX年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

　　我是XX年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的.基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

　　對于XX年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20xx年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券公司年終總結2

　　20xx年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺員工，在20xx年里迎來了公司本年度最緊張的一項工作――恒生2.0系統上線。當然，這一年中也還有些其他的工作勞績，現就將這一年的工作環境做如下總結：

　　20xx年上半年，響應總公司全能柜員的號召，要求柜臺人員做到對開立資金賬戶、股東賬戶、銷戶、撤指轉托管、三方存管、資金取款等所有業務的熟悉與控制，實現一名柜員可以解決所有柜臺業務的才能。在這期間，我與郝靜波對之前零丁負責的業務做了充分的交流與溝通，將彼此的業務做了彌補，重點是讓我對開立資金開戶、撤指轉托管、傭金改動等方面的業務做到熟悉和控制。

　　20xx年四月，總部提出了柜臺系統升級的計劃，將原恒生1.0系統升級到現今廣泛使用的恒生2.0系統，并將該項目列為今年公司成長的重中之重。升級分兩個階段進行，第一階段實現資金賬戶與股東賬戶一站式開立，棄用原股東賬戶開戶使用的新意系統;第二階段六月份落后行，實現所有賬戶的開戶、銷戶、撤指轉托管、創業板開通等業務，做成集所有業務于一體的系統。

　　系統升級的第一階段照樣對照好實現的，第二階段因為必要整合所有的數據與功能，總部特意于6月下旬在北京舉辦了一次培訓會，讓人人了解這次升級的緊張性，以及對業務方面的知識、系統的使用做了更詳細的解說。七月底到八月底進入了最為繁忙的一個月，2.0系統正式進入測試階段，每天都在賡續的測試系統的各項功能，完善系統的升級

　　在這個歷程中，慢慢的對新系統有了更為深刻的了解，對系統的功能加倍的熟悉。8月底，新系統正式上線，一切都表現的那么穩定，讓之前的費力沒有費。2.0系統較之前的系統加倍的快捷，將所有業務集于一身，讓柜臺的工作效率有了明顯的晉升。

　　通過新系統的上線，柜臺徹底實現了全能柜員的要求，現在的.柜臺，可以同時進行雷同的業務，只必要兩邊相互復合通過就可以完成。除了以上工作之外，我還負責公司股票機發放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

　　在下一年的工作中，我的計劃如下：首先將現有的工作變的更細節化。細節抉擇一切，有時候因為一點粗心大意，會將問題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發生，應該多想一點，做細一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺工作加倍規范化，柜臺的事項對照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實現工作內容的法度模范化，將柜臺緊張的工作內容形成翰墨性的規范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

證券公司年終總結3

　　進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　1、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　2、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

　　3、工作的.責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

證券公司年終總結4

　　××年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　⒈××年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方。川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　2.順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　3.撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　⒊數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。 ⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1.技術業務還有待深入全面了解。

　　2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3.在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的'重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　改進措施：

　　1.平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2.加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　3.在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4.主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　5.對公司推出的新產品及時了解。

證券公司年終總結5

　　一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀念，干部員工崗位XX上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的`一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的'全體職工中，進行了干部和一般員工XX上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過XX和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了XX帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過XX和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。公司陸續裁減了13名臨時員工（北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔；永豐2人：高景榮、鄭春艷；辦公昆室1人：王冬麗；財務1人祝增光；顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。），并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次（高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次），永豐交易部7人次（于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次）昆，電腦部5人次、業務部12人次（高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次），財務部7人次昆，辦公室6人次（姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次）。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

證券公司年終總結6

　　××年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　1.××年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的'，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　2.順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　3.完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

　　4.完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　5.完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　6.成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　7.順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　8.順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　9.撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

證券公司年終總結7

　　自20xx年3月投身于證券行業以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

　　真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任XX。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的`客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實現飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。

　　在從業一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

　　最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

證券公司年終總結8

　　20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等。然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作。在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種。

　　對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的.前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥。這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法。

　　接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中：“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶。

　　第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。

　　以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得？

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務！

證券公司年終總結9

　　XX年已經過去，回首過去，XX是堅持的一年，所有的一切都已經過去，唯有堅持的心不曾動搖、沒有改變，堅持行業、堅持營銷、堅持團隊……堅持一切需要堅持的。

　　一直以來，電話營銷都是我所堅持在做的，記得年初所有人都已經搬到xx路營業部了，唯有我們團隊還在青春坊奮斗，經過一個寒冷的冬天，那時的環境雖然非常刻苦，但是沒有任何借口，我們都在一起努力，打陌生的電話收集潛在客戶、跟蹤客戶到約見客戶，我們有計劃的做到我們該做的，雖然天氣寒冷，但是我們的心很火熱，新人進來也是和我們一樣電話營銷，確實在艱苦的條件下，堅持下來的都很了不起，注定能夠得到自己想要的，實現心中的目標，隨著3月份我們搬進慶春路8樓，不會在冷了，環境也好很多，那時經歷著電話營銷部門的設立，我從此有了更多的時間，那時電話營銷我放下了，新組建的電話營銷部門經歷著半年多的磨合，雖然成績不盡如人意，但是確實規模大了，團隊的兩名成員成為電話營銷部門的小組長，也得到了一定的鍛煉。

　　自從電話營銷團隊管理抽出以來，也面臨著自己的重新定位，那時對我來說，也是充滿模糊，通過和領導的溝通，我開始籌劃更多的事情：銀行合作、社區合作、杭圖活動、團隊內部管理等等，當開始考慮團隊的未來發展的時刻，銀行一直是我們團隊最大的弱項，因為這三年，銀行渠道基本上都沒有爭取過，放棄的更多，在4月份我們團隊近15人的團隊僅僅有兩個銀行網點，說出去和其他營業部的區域經理分享的時候，他們怎么也不敢相信這樣的團隊會有什么成績，從此我開始重視銀行渠道，第一個開始重視的是農行秋濤路支行，這個網點合作時間最久，關系處理最好，但是過去的三年對他們的貢獻基本上沒有，第一次拜訪錢行長的時候，我沒有提任何要求，首先滿足他們的三方任務要求，那一次合作以后，銀行對我們才開始重視，關系更深一步。

　　此后我們不斷去開發新的渠道，最終開發出農行上泗支行和農行浣沙支行的銀行渠道，另外民生銀行和深發展銀行也開始接觸，溝通合作的事情，曾經給自己下了一個任務：平均兩個人至少要有一個銀行渠道，年終必須完成。

　　離這個目標最后還是沒有完成，但是在年末的基金銷售過程中，銀行一直以來都是我們的弱項，但是通過銀行完成的任務確是不錯的，通過這次資源的互換合作，讓團隊的大多數人重新認識了渠道合作的意義，更多的人選擇了走出去，進行聯合營銷，和農行上泗支行在轉塘地區的'第一次合作舉辦交流會，達到了我們的期望目標，雖然結果并不是很好，但是打開了局面，對于后期的合作大家都充滿希望和期待，無論是銀行領導還是高爾夫的領導都看到了多方合作的前景，以后或許可以做更多的嘗試，目前團隊可以駐點關系也不錯的銀行總共有四家：農行秋濤路支行、農行浣沙支行、農行上泗支行和工行鳳起路支行。

　　從團隊的內部管理來說，年初我們一直堅持的早早會持續了下來，并經過改革創新之后得到了所有人的認可，參與積極性大幅提高，早會內容包括消息解讀、大盤分析、業績速遞、經驗分享和口號，通過消息解讀，新人能夠更多、更快的掌握消息解讀的技巧和能力，提高自我表達的能力，通過不斷的強化，出去就能夠和客戶進行溝通，當天氣冷下來了，經常有人遲到，通過一定的懲罰，主要是通過罰一本書的方式，告訴這是不對的，故意經常遲到的現象得到控制，一大批人能夠做到準時到，養成了好的習慣；另外團隊原來會議較多，經過改革以后，團隊僅留下了周例會，平時小組不開會，一周碰頭一次，讓每個人了解團隊所有成員的情況，并且了解自己在團隊中扮演的角色，周例會結束后會安排一個人分享自己的經驗，對新人的啟發較大，對演講者更是一種學習提升的機會。

　　因為周例會都是安排在團隊長會議結束后，經常一開就到晚上六七點鐘，因為事先溝通過，周一的例會是沒有時間限制的，所有的事情結束后就結束，周而復始的堅持，每個人都知道了周一要開會，甚至有時候我們開會到5點，看到大家都還在等，這種狀態真的很好；除了周例會以外，每個月也會安排一次月度例會，對團隊表現卓越的進行獎勵，雖然這種獎勵并沒有多少錢，但是這份榮譽必須給到，這是團隊的一種認可，種種規矩定下來后，自己也不會太累，乃至到今年8月份我們團隊一下擴展到二十多人，都能夠控制。

　　通過每天、每周的接觸，大家天天都能夠碰到一起，關系也慢慢熟悉起來，感情也逐步變深，這也許就是團隊的凝聚力。

　　在團隊的活動方面，一個有戰斗力的團隊一定要經常的集體活動，這一點要感謝羅總教給了我，團隊每個月至少要有一次集體活動，像往常一樣唱歌、吃飯、看電影和旅游等等，緊張的工作確實給我們很大的壓力，再忙也要懂得適當的調整和休息，因為4月份我們取得了突出的成績，在6月份我們安排了和安吉營業部集體漂流，那是一次非常愉快的經歷，雖然花了不少銀子，這樣的活動大家集體參加，感覺非常好，美好的東西總是讓人懷念，以后每年也需要這樣一兩次的戶外活動。

　　在人員引進方面，年初團隊自身做了一次招聘，總共當時有8個人參加培訓，最終簽約的有5個，留存率還是比較高的，當時團隊簽約的有十多個，實習的有四五個，一起將近20人，從4月以后，團隊基本上暫停了招聘，主要是學校的畢業生為主，一直持續到11月，行情一直低迷，團隊出現人員流失，當然我一直堅信，離開都是有理由的，但是作為把大家帶進來的，沒有讓大家賺到錢，我是有責任的，團隊最多人數達到22人，在八月份，那是考驗最大的時候，那時基本上停掉了新人的引進，從開始有人提出離職的時候，我想作為一個團隊沒有招聘長期的生存會成為問題，有進有出，這才是一個健康的營銷團隊，20xx年對團隊的要求勢必更加嚴格。

　　對于自身的發展來說，XX年更多的偏向了團隊管理，個人的業績并不好，曾經記得XX年初給自己定下了5000萬的客戶資產，最終在XX年初達到了，在XX年12月31日，看客戶的資產損失將近1/3，到下半年基本上暫停了個人的開發，我也不知道是不是給自己找理由，但是每個月的業績確實很不理想，雖然營業部對我沒有考核，但是作為一名證券從業人員，誰都知道沒用客戶真的很難生存，不僅在客戶開發方面放松了很多，同時客戶服務也缺乏持續性，只是對部分關系較好的客戶聯絡較多，大量的客戶已經基本上忘記了聯系，客戶關系也沒用以往那么用心，因為對客戶沒有以往那么關心，轉介紹的數量大大減少，堅持該堅持的，這也許是今年最大的不足。

　　如果說XX年還有什么遺憾，應該就是和我一樣堅持在財通、在證券行業的兄弟姐妹們，辛辛苦苦的一整年，沒有賺到錢，沒有過上有品質的生活，年底了，回家甚至囊中羞澀，但是我堅信我們的付出會有回報，所有的遺憾，只要還在堅持，我們的20xx，不要像去年這樣狼狽，一定要實現我們的財務自由。

證券公司年終總結10

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　1.在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　2.銀證項目的.進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　3.數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　4.正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　1.技術業務還有待深入全面了解。

　　2.對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3.在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4.在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　5.平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　6.加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　改進措施：

　　⒈在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　⒉主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　⒊對公司推出的新產品及時了解。

　　××年工作計劃：

　　1.爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　2.個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　3.在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

　　部門及公司下一步發展的建議

　　部門：

　　1.加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　2.對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

　　3.部門能有一個值班手機。

　　公司：

　　1.多提供一些培訓機會給大家。

　　2.我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

　　3.多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

證券公司年終總結11

　　一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：

　　一、崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20xx年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

　　2、供應鏈方面：作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

　　3、應收應付系統方面：我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款;及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬;改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

　　4、固定資產系統及存貨方面：我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。

　　5、總賬賬務方面：我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤;并增加了原來未做現金流量項目;在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎;及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的.工作;能及時每月對PXXF工廠、CXXT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

　　6、其他會計事項：我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務;對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑;遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20xx年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

　　2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作;團結部門全體人員、緊密協同工作;不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

證券公司年終總結12

　　20xx年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績:

　　1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的`情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　2、順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

　　4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　7、順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　8、順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它XONE、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

證券公司年終總結13

　　一、崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：

　　作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

　　2、供應鏈方面：

　　作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

　　3、應收應付系統方面：

　　我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的'業務開單。

　　4、固定資產系統及存貨方面：

　　我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。

　　5、總賬賬務方面：

　　我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤；并增加了原來未做現金流量項目；在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎；及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作；能及時每月對PF工廠、CT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

　　6、其他會計事項：

　　我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務；對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑；遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

　　三、20xx年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20xx年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協同工作；不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

證券公司年終總結14

　　時間飛逝，不知不覺中，充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號。回首20__年的工作，有收獲的喜悅，有與同事協同作戰的艱辛，也有遇到困難和挫折時惆悵，總體而言，到江海的這半年是愉快的。__年，對于我來講可謂是人生經歷的一個轉折點，從一個業余時間炒股的小股民轉變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券公司的員工，江海證券也將為我未來的發展提供良好的舞臺。

　　我是xx年6月正式加入江海證券的，回首這半年來的工作，基本上達到了公司一個普通員工的標準，共開了25個有效戶，銷售了15萬的基金，不過自己所開發的客戶資產量都比較小，所以托管資產的數額比較小，這也是我20xx年要突破的方向。記得自己剛剛到公司時候，連最基本的開戶、轉戶流程都不知道，股票知識水平也比較膚淺，通過跟老員工的學習和參加公司的培訓，自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業的時候，因為自己的性格相對有些內向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過同事的'學習和幫助，不斷去社區，超市，市場鍛煉，現在自己一個人去展業也能勝任了。通過這半年來的展業工作，讓我知道了團隊工作的重要性，以前工作的時候都是自己一個人承擔，自從加入公司后，讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性，對于我們的工作內容，只要通過公司的平臺，團隊之間的協作，才能開發出更多的客戶，創造出更大的財富。

　　對于xx年，對于我來說，就不是一個新員工了，我要以更嚴格的標準來要求自己，在保證開戶數量的同事，要不斷地提高有效戶的質量，盡可能的開發出更多高質量的客戶。同時，對于現在的老客戶，一定要維護好他們，盡可能通過他們的轉介紹，開發更多的客戶。同時也要不斷提高自己的知識水平，爭取在20__年把剩下的2門從業考試內容考過，我以后的發展打下良好的基礎。同時也要積極配合公司和團隊的工作，為公司和團隊的發展貢獻自己的微薄之力，讓理財2部成為全公司最棒的團隊!

證券公司年終總結15

　　四月的稅改給五月的行情帶來了無限的期望，畢竟，大盤這幾個月的走勢有些太熊了。行情似冰，可我卻沒有停下手上的工作，我開始帶起了自己的團隊，也開始找到了不一樣的酸甜與苦辣。

　　年后的兩個月，我承認我與客戶之間的溝通少了一些，一方面因為市場的持續冷淡。我了解大家的心情，雖然在下跌的過程中從未間斷的給大家做出提醒，但是收效甚微，好多人都是抱著XX年持股才能掙錢的心態堅守到了現在，換來的卻是市值攔腰斬半的慘痛代價。另一方面，我一直在有條不紊的進行著營銷團隊的管理工作。

　　首先，從XX年的2月18日開始的有獎開戶活動告一段落，這一次的活動依然是公司統一在全國范圍內開展的，而且營業部還制定了對營銷團隊開發客戶的獎勵方案，對銀行網點銀行員工介紹客戶的獎勵方案。我首先的工作就是統技所有的數據。在這次活動中，截止到5月1日，所有營銷代表8名開戶數共計199戶，其中有效戶100戶，入金量472，7829元，在統計完每一個營銷代表所開發客戶的情況后，與經理核對，我又將銀行員工介紹的客戶挑選出來，按戶進行現金獎勵。其中，獎勵的發放工作已經和經理共同發放完畢。

　　因為客戶經理的離職，我去了農行進行駐點工作。在那里，我也深深的體會到了一名營銷代表的內心感受。其實營銷就是一種溝通，溝通的方式，溝通的時宜都需要自己去把握。盡量將客戶對自己的反感程度降至最低，這樣才能把握機會，讓他樂意接受我們的產品。然而大家在溝通上或許表現的并不是很到位，有自尊心方面的原因，有性格上面的局限，有節奏上把握的不準，所以很多人并沒有去有效的溝通，可能與之交流的僅僅只是一張無聲的宣傳單。有了這次的經歷，再有自己的思索，因而也在后來交行的駐點工作中切實用到了。

　　服務部新入一名營銷代表，培訓工作開始了。除了每天下午對她進行基礎培訓之外呢，我想，我更多的是在向她傳遞我們這一行所需要的職業操守和對工作的態度。在每一次接聽，在每一次接待客戶的工作當中，讓她正真意義上的理解自己的工作是一種服務性質的工作。后來，我還單獨帶她進駐交行。和她分享我工作上的一些心得：什么樣的.客戶有潛力，什么樣的客戶不值得去發掘，什么樣的年齡層客戶我們需要等等，在這些時間里，除了傳授，我也通過了實踐掌握了很多更深更實際的方法。

　　應全營業部號召，我們將盡量的安排客戶遷往家中進行網上交易。開始時，只是采取閉市后教學的方式，很多人都是隔夜就忘，工作進展很慢。后來經過與營業部人員的溝通后，根據現有的條件，我們將現在的大戶室單獨辟出一間，起名為“網上交易實戰室”，選在每天開市時間進行真實環境的培訓，充分的調動了客戶的積極性。目前，所有的培訓工作仍然在繼續，我手上的數據中也抓到了一些想回家的客戶的信息。因此，六月份我將工作的重點放在了和這些客戶的溝通上，讓他們滿意并且放心的回家做網上交易。

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