證券理財顧問年終總結

時間：2023-01-12 15:13:07 總結我要投稿

證券理財顧問年終總結（精選9篇）

　　日子如同白駒過隙，不經意間，一年的工作即將收尾，回望過去一年無論是思想境界，還是在工作能力上都得到進一步提高，并取得了一定的工作成績，是時候捋一捋這一年來的工作，好好做份總結了。那么如何把一年一度的總結寫出新花樣呢？下面是小編為大家收集的證券理財顧問年終總結（精選9篇），歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

證券理財顧問年終總結（精選9篇）

　　證券理財顧問年終總結1

　　回顧即將過去的一年，我感慨萬千。20XX年是我人生旅程中轉折的一年，這一年我轉行進入證券行業，對我來說，這是一個充滿機遇和挑戰的行業，充滿了神秘，好奇，時而豪氣萬丈，時而信心缺缺，這是一條布滿荊棘的道路，只要你能邁過一個個坎，同時也是通往光明的道路。

　　進公司已有兩個月，對于理財顧問這個崗位，沒有我想象中的簡單，即需要對行情的了解，也需要對客戶有耐心，同時還需要溝通技巧。通過這兩個月的學習我學到了很多，不只是證券知識，更多的是對學習的方法，工作的態度，對待客戶的方式及溝通技巧。作為一個新員工非常感謝公司給我這個成長的平臺，令我在工作中不斷的學習，不斷的進步，慢慢的提升自身的素質與才能，領導和同事對我的支持與關愛，令我明白到人間的溫情，在此我向公司的領導以及全體同事表示最衷心的感謝，有你們的協助才能使我在工作中更加的得心應手，也因為有你們，才能令到公司的發展更上一個臺階。

　　在這兩個月的時間里，我也看到了我的業績還狠不理想，之中也存在著諸多問題，經過自我反思，究其原因主要有：

　　第一、缺乏正確的時間觀，總以為時間還有很多，

　　第二、工作還不夠積極主動，可能是之前的工作性質決定了我不需要特別主動，只要等著領導安排，自己認真完成就好。但現在做為理財顧問，我需要自己去開拓客戶，需要自己更加積極主動。

　　第三、業務水平還有待提高，無論是客戶溝通能力，還是市場分析能力都是我目前欠缺的。

　　因此，在接下來的時間里，我會從以下幾個方面著手：

　　第一、凡是預則立，不預則廢，合理的規劃有利于接下來工作的順利張開，因此我要先認真做好接下來3個月的計劃，并按計劃實行。趕緊把之間浪費的時間補回去。

　　第二、虛心求教。做為一個新員工，我要向領導學習，向老同志學習，向書本、向網絡學習，首先學習客戶溝通技巧，和客戶維護，取其之長，補己之短，夯實和提高自身業務能力。

　　第三、認真做好客戶維護。作為理財顧問，客戶是我們一切工作開展的核心，在接下的時間，我會讓真的做好客戶私檔性管理，盡可能的發掘客戶有用的信息，加以整理歸類。主動聯系溝通客戶，這也是我之前做得不夠的，雖然是銀行介紹的空戶，可能他們有些人因為暫時資金緊張，或年底事情忙，暫時不需要，但不代表他們以后也就不需要理財服務，因此對于有潛力的客戶，我要坐好及時的跟進。

　　第四、做好銀行渠道的維護。銀行上市我們客戶的最主要來源。做銀行渠道維護時，首先先要認清銀行的需求，同時注重技巧。像我剛開始只顧幫他們做事，以為只要幫他們做事，客戶就會源源不斷的介紹過來。可是客戶是自己的，不是開了個戶就完成任務，對銀行來說聯了三方任務九完成了，可是對我來說這才剛開始，更重要的是后續的開發維護。因此我要合理的安排時間，平衡銀行與客戶之間的時間分配。

　　在接下來的20XX年，我會在保證認真對待、重視工作的基礎上，不斷完善和充實自己，提高自身素質。充分利用現有的資源，更進一步擴大對客戶的積累和維護。同時加強對分析能力的學習和提高，努力夯實和提高自能工作能力和業務水平。

　　證券理財顧問年終總結2

　　20xx年度xx升級以后獨立運作的一年已盡尾聲，作為營業部重要組成部門，新成立理財顧問部在20xx年同時也經歷了風雨，但在全體員工的協助下，部門同事全力配合下，已基本完成年初營業部制定下的工作目標。并且各項工作都取得了長足進展，但是工作中也存在一些的問題，現將全年工作總結如下：

　　一、工作指標完成情況匯報

　　1、截止11月底完成綜合交易額xx萬元，完成全年預算的xx，日均成交xx萬元，較上年全年日均成交xx萬元增長xx。累計交易周轉率為xx次，市場占有率為xx，較上年全年xx增長xx，交易活躍度較上年有明顯提升。

　　2、xx營業面積較小，升級之后營業部對客戶服務方向進行調整，重要發展網上交易客戶以及手機交易客戶群體，這一年營業部非現場交易已達到89.5%，已經幾乎占據營業部整體交易的全部。作為公司大力倡導手機證券交易方式，營業部同時也作為重點發展方向，目前為止，營業部手機交易占比達到7、9%，是全公司手機交易占比最高的營業部。這也和營業部在年初制定一系列完善的推廣策略密不可分，同時理財顧問部與營銷部相互配合，對營銷團隊營銷的每一個客戶、新入市的客戶在如何使用手機證券都進行認真講解，所以在手機委托推廣方面理財部全體員工也起到的推波助瀾作用。

　　3、標準化服務考核工作全年完成情況：營業部全年標準化服務

　　考核指標完成情況良好，營業部在標準化服務考核中秉承做有所用的基本原則，每一項工作都進行了認真的梳理，如：客戶數據統計方面根據營業部的實際需求進行了調整，并對每月客戶數據進行綜合分析，根據數據分析情況制定工作策略，如果發現異常賬戶及時進行溝通，做好營業部客戶的基礎服務工作。在認真完成營業部基本分值標準化工作基礎上，理財顧問部加強了咨詢協作參與力度，全年多次參加公司的咨詢協作，已成為e周刊的固定協作成員，全年投稿20多篇。為營業部在標準化服務考核中添磚加瓦。

　　二、工作目標完成情況

　　1、投資者教育工作完成情況

　　本年度在投資者教育方面，營業部共計舉行了兩期股民學校。 6月舉辦第一期股民學校，也取得一定的成效，但同時也暴露一些問題。理財顧問部結合本期培訓投資者課后反饋的意見，又再次精心準備了營業部的中期培訓，本年度第二次股民學習，考慮到營業部目前非現場客戶占比已經很高，如果像以前培訓都安排在開市期間，大多上班客戶無法參加，為了能讓每一次培訓都能發揮更好的效能，經過理財顧問部全體員工的商議決定，將股民學校培訓時間調整為周末。本次中期培訓以周末方式進行之后，得到了大多客戶好評，雖然大家都犧牲自己的休息時間，但是卻得到了客戶的認可，以后會多增加周末的培訓活動。本次培訓無論從課程的安排上，還是從課件的組織架構，都得到了進一步的提升，客戶也非常滿意，很多客戶希望以后多增加類似的培訓，此項工作已經在策劃之中，爭取明年一季度做好培訓體系的搭建。

　　2、投資者咨詢服務工作情況

　　目前咨詢服務方面已經不能僅僅局限在簡單日常信息傳導，客戶在咨詢方面的需要越來越多元化，為了能更好的滿足客戶的需求，理財顧問部對現有的咨詢工作進行梳理。

　　⑴短信信息內容以及發送及時性進行了調整，首先，充實短信信息內容，除及時傳導公司咨詢信息以外，營業部還增設了多個欄目，擇機擇時的發送，如：行業透視、政策追蹤、短線薦股、薦股追蹤、操作策略等多個有針對性，有特色的短信信息。信息發送嚴格按公司標準化流程進行。各種信息要求做到最快傳導。

　　同時要求提高營業部qq群活躍度，并且安排專人負責，其它人協助的服務模式。經過努力，目前理財顧問部在信息傳導方面有了積極的改善。并且能保障信息傳導的及時性，從而讓客戶感受到營業部的咨詢服務的提升。

　　經過一段時間的運行，目前客戶反饋良好。雖然已經取得了一些成績，但是向客戶堅持提供高質量的咨詢服務工作，必須持之以恒、堅持不懈充實自我，才能更好的完成上述工作。

　　⑵在咨詢服務方面，理財顧問部結合今年十二五工作會議精神，配合市場熱點及時的舉辦了五期行業策略報告。每一期行業報告策略選擇的時機都與市場熱點吻合，如：理財顧問部安排稀土永磁概念行業策略報告會之后，暴發了稀土永磁概念行情，成為本輪市場漲幅最高的行業之一，在客戶中反響不錯，隨后又相繼舉行了《新能源概

　　念行業報告》《鋰電池池概念行業報告》《新一代信息產業行業報告》《高精端裝備制造行業報告》，根據公司四季度操作策略，融合十二五整體規劃提及的戰略新興產業可能引出的市場機會，全面的分析講解戰略新興產業特性，并且又再次成功的舉辦了一期《季度策略報告會》。通過對行業的研讀，投資者能及時了解行業的方向以及行業中個股的基本情況，提高投資者市場行業分析能力。

　　3、營業部所有員工咨詢能力提升情況

　　由于xx為新升級營業部，員工隊伍比較年輕，缺少市場經驗積累，提升營業部整體咨詢力量是刻不容緩的事情，營業部年初就向理財顧問提出要讓營業部前臺及后臺員工的咨詢能力提升的要求。

　　理財顧問在員工咨詢能力提升方面進行了以下幾點的工作：

　　1、充分利用每天晨會時間，由于參會人員較多，晨會召開時間又短，為了能讓所有人都能在晨會上得到鍛煉，晨會以輪流制進行。通過晨會市場信息的分析，鍛煉大家對市場重要信息提煉的能力，通過短線股票挑選工作，能讓大家了解不同股票的形態以及短線分析方法，大家相互交流可能提高看盤能力。讓大家在良好的咨詢氛圍中獲得知識儲備和能力的提高。

　　2、“一周聚集”的活動的開展

　　每周三舉辦一次“一周聚集”員工的交流活動，周三的交流活動比較靈活，會根據不同情況安排，除對近期市場進行分析以外，還會融入一些基礎知識的學習，安排前后臺人員進行講課。每月還會要求所有人都進行月度股票推薦，并且評出月度最佳推薦人獎、大盤分析

　　最準確獎。通過一段時間的運行，目前“一周聚焦”已經成為員工學習交流的平臺，成為晨會交流很好的補充，在這里交流可以暢所欲言，盡情的讓大家發揮，通過大家不斷的交流，可以進一步的提升員工與客戶的溝通交流能力。

　　通過一段時間的培養，目前營業部可以參與理財專職講座的講師達到4位，已經培養后備講師3位，目前營業部講師理論知識積累方面已經達到要求，但在實踐中缺乏經驗，還需要繼續進一步加強培養。

　　三、工作中的不足之處

　　1、本年度投資者教育工作沒能形成培訓體系，培訓時間間隔過長。

　　2、短信方面未能及時整理短信平臺，造成短信發送出現重復、無效、錯發的現象較多，增加了營業部的經營費用，目前短信平臺正在整理當中。

　　3、理財顧問部工作與市場部的配合不夠緊密。未能達到通過理財服務吸引客戶的工作效果。

　　4、營業部非現場客戶咨詢傳導不暢通，目前咨詢信息部分客戶無法正常傳導，在日后工作中如何能提高非現場客戶的受眾面將是理財部重要工作方向。

　　5、存量客戶回訪雖然已經分成兩部分進行，但是客戶回訪的長效性未能保證，沒能按公司要求達到回訪數量。在以后的工作中客戶回訪將作為理財顧問部人員的考核指標。

　　四、未來一年的工作計劃

　　1、由于營業部目前基數較小，未來一年我們擴大基數是營業部重要目標，理財顧問部會發揮咨詢實力，在下一年度要與市場部緊密配合，做好營銷服務工作，爭取進一步擴大營業部基礎客戶群體，將長期固定安排配合營銷團隊的協作講座，堅持把營銷團隊的“投資者交流會”活動做好，做大，做強，讓“投資者交流會”成為我們營業部營銷團隊的品牌推介服務之一。

　　2、第一季度理財顧問部將要做好金玉滿堂前期準備工作、認真學習中臺服務系統的使用。根據公司推廣進度，提前做好客戶推廣準備工作，要確實利用好中臺的服務平臺，體現出中臺服務的及時性，實現核心客戶一對一服務，讓客戶真實感受到新服務模式帶來的便捷。

　　3、建立客戶多層級回訪機制，根據目前回訪情況，再結合新服務模式逐步完善營業部的回訪機制，并將客戶回訪納入考核機制，要求營業部每一個部門及員工都要有客戶維護意識，提升回訪質量。

　　4、建立營業部詳細的客戶分級數據庫，根據客戶回訪情況，搭建營業部客戶細分情況資料檔案。計劃年初安排客戶細分學習，盡快的讓員工了解客戶細分工作的詳細內容，以客戶回訪為基礎，做好客戶資料收集工作。

　　5、建立客戶分級服務標準，在公司客戶分級標準的基礎上，再細分客戶服務標準分類，根據公司咨詢服務產品的服務分類再結合營業部客戶自身情況分類，針對不同客戶群體充實不同服務項目。

　　6、繼續加強對營業部前后臺員工咨詢能力（請你繼續關注本站）培養工作，明年要根據營業部目前情況，提升營業部每周“一周聚焦”的交流活動的質量。

　　證券理財顧問年終總結3

　　本人是 11月20日剛剛加入江海證劵的一員。在過去的時間里，本人堅持參加公司的考試培訓，最后通過證劵從業考試，以優秀的成績進入.財三部，成為江海證劵正式的員工。自己很高興，也非常感謝牛經.以及公司對我考試的肯定以及認可，這是我對這一段時間的工作總結。

　　在剛入職后的一段時間里，我在工作方面遇到很多問題。首先是營銷方面我無從下手，沒有渠道和屬于自己的營銷模式。經過與經.溝通后，他給我講了很多與陌生客戶的溝通技巧和朋友怎么樣談股票，以及一些工作中語言的技巧，合很多自己的經歷和一些方法:.方的.，以及公司老員工的一些工作實例，對我幫助很大。經過我自己的總結，我初步找到了自己與客戶溝通的方式。比如怎么了解客戶，怎么樣引導客戶。通過大家的幫助以及自己的努力。本人在這段時間以來，開戶數10個，有效戶8個，新增資產126萬，成績不很突出，但這是對我工作的認可，我會再接再厲，爭取取得更好的成績。

　　當我知道怎么樣與客戶溝通時我有遇到了別的問題。比如自己的專業知識不過關，客戶問我一些比較專業的股票或者分析時，我也是一頭霧水，雖然公司研發團隊給我的幫助很大，我可以找分析師給客戶講解，也可以找經.或者老員工給客戶談股票，但是自己的專業知識不過關總是讓客戶產生懷疑。因此我開始向牛經.以及一些老員工學習專業知識，每天回家堅持看一些股票知識的書，現在我可以和客戶談論一些簡單的股票理論。在今后的時間里我會更加努力，在牛經.的正確方的案,.歡領導下，成為一名優秀的客戶經.，

　　以下是我對明年工作的計劃和一些規劃

　　1. 學習業務知識及掌握的業務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經.以及老員工溝通，了解一些業務技巧和溝通的方式。多總結，慢慢的把別人的優點融入自己的營銷模式。

　　2. 對于業務創新和服務創新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題

　　3. 工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經.溝通經同意后在解決。多和經.溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。

　　4. 工作中的不足之處：增加自己的專業知識，熟悉掌握公司產品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦.我們的錦龍產品。

　　5. 對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經.。

　　6 在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產800萬，新增有效戶50個。

　　隨著公司不斷擴大，規范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質和技能，適應公司發展要求。

　　以上是我的個人工作總結，請監督！

　　證券理財顧問年終總結4

　　入職XX證券的客服部到至今已經半年有余，在領導和同事們的悉心關懷和指導以及包容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資顧問助理的工作。公司寬松融洽的工作氛圍、團結向上的企業文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

　　投資顧問是公司的橋梁和信息中樞，起著聯系內外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，因為客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業知識不斷提高是必不可少的。投資顧問團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發展前景的、充滿挑戰性且富有魅力的成長平臺。

　　剛入司在柜臺崗位學習，學到了最基本業務的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，常常會復印出錯，“細節決定一切”日后應該在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區工作。每日來到公司先打開電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

　　（1）對個別客戶的股票進行跟蹤，如果有對股價有影響的重要信息，應該及時以短信等方式通知客戶。尤其是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應該通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間

　　（2）接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持；在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應該親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

　　（3）配售股、增發、可轉債、權證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒；每月公司都會安排些客戶讓我們去通知，在這過程中常常會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要掌握還要學會隨機應變，防止因服務態度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經驗

　　（4）協助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現場客戶投資有方向。尤其是每周一次的分析師例會，里面資料內容未來股市的預測和個股精挑細選，對現場和場外客戶的幫助很大

　　為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業素養，提高分析能力，爭取盡早可以實現獨立工作，為客戶和公司創造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業素質和業務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業知識轉化為專業能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。

　　在今后的工作中，作為投資顧問團隊的一員，我將更加努力上進，實現自我，爭取為客戶創造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發揮的舞臺，我就要珍惜這次機會，為公司的發展竭盡全力。

　　證券理財顧問年終總結5

　　20xx年各項工作基本告一段落了，一年來我能始終如一的嚴格要求自己，嚴格按照行里制定的各項規章制度來進行實際操作。在我的努力下，20xx年我個人沒有發生一次責任事故。完成了各項工作任務，業余攬儲xx萬元，營銷基金xx萬元，營銷國債xx萬元，營銷保險x萬元，營銷外匯理財產品xx萬元。營銷理財金帳戶xx個。在這里我總結一下我在這一年中的工作情況。

　　一、加強學習，提高自身素質。

　　一年來，我能夠認真學習各項金融法律法規，積極參加行里組織的各種學習活動，不斷提高自己的理論素質和業務技能。特別是后來到了個人理財中心做客戶經理后, 多問、多學、多練，通過學習“優質客戶識別引導流程”能成功的識別優質客戶。如：xx月xx日，x先生來我行取款，在排隊等候和他的閑聊中了解到，他是我行的老客戶，每天都要來銀行辦理業務，并誠懇的請他為我行提意見，同時還建議他開理財金帳戶，可以享受我行優質客戶的服務，他很高興的接受了我的建議，并留下了聯系電話。

　　作為一名客戶經理，我認為不但要善于學習，還要勤于思考。x月我做為客戶對交通銀行、建設銀行、招商銀行、中興實業銀行等4家商業銀行進行了走訪，看看他們的金融產品和服務質量，回來后深有感慨。從交通銀行醒目的基金牌價表和各種金融產品的宣傳資料、大堂經理和客戶經理的優質服務、中興實業銀行的人民幣理財產品、招商銀行為優質客戶設置的綠色通道，我看到了我們行的差距，還看到了我個人知識的欠缺，回來后制訂了系統的學習業務知識和理論知識的計劃，同時提出了建議把基金牌價和放宣傳資料的架子盡快到位，既服務客戶又起到好的營銷效果。

　　一年來，我先后從事儲蓄員，客戶經理等不同的崗位，無論在哪一個崗位工作，我都能夠立足本職、敬業愛崗、無私奉獻，為我行事業發展鞠躬盡瘁。在做客戶經理時能主動收集優質客戶資料，補登優質客戶信息記錄表xx份。做為客戶經理，我的一言一行，都代表我行的形象。所以，我對自己高標準、嚴要求，積極為客戶著想，向客戶宣傳我行的新產品，新業務，新政策，擴大我行的知名度。在儲蓄所工作時，能積極協同所主任搞好所內工作，利用自己所學掌握的知識，做好所內機具的保養和維修，保障業務的正常進行，營業前全面打掃所內衛生。營業終了，逐項檢查好各項安全措施，關好水電等再離所。從沒受到過一次外面顧客的投訴。在平時有顧客對我們的工作有不同看法的時候，我也能把客戶不明白的事情解釋清楚，最終使顧客滿意而歸。所里經常會有外地來的工人和學生辦理個人匯款，有的人連所需要的憑條都不會填寫，每次我都會十會細致的為他們講解填寫的方法，一字一句的教他們，直到他們學會為此。臨走時還要叮囑他們收好所寫的回單，以便下次再匯款時填寫。當為他們每辦理完匯款業務的時候，他們都會不斷的向我表示感謝

　　在我做好自己工作的同時，還用我多年來在儲蓄工作中的經驗來幫助其他的同志，同志們有了什么樣的問題，只要問我，我都會細心的予以解答。當我也有問題的時候，我會十分虛心的向老同志請教。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會。想在工作中幫助其他人，就要使自己的業務素質提高。

　　二、開拓市場，尋找新的增長點

　　只有不斷開發優質客戶，擴展業務，增加存款，才能提高效益。從朋友那里得知，x先生是大客戶，但公司帳戶卻開在建行，知道我們攬儲任務重，叫我去宣傳一下，看能否轉到我行來，我主動和王先生聯系，介紹我行的各項金融業務，還宣傳了理財金帳戶專享的服務，在我和朋友的催促下，第二天就來我行會計處開了一個一般帳戶，說等資金一到位就辦理理財金帳戶，以后慢慢把資金轉到我行來。為搞好營銷，擴大宣傳力度，我通過電話發短消息聯絡客戶，介紹我行的新產品,并上門送宣傳資料宣傳我行新產品的功能和特點。收到了好的效果。xx月x號利用去兒子學校的機會，給他們老師介紹了匯財通和保險業務，老師們爭先詢問匯財通利率情況，有個客戶來我行購買了幾千元美圓的匯財通。

　　三、制定新目標，為來年做準備

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，做為客戶經理我計劃從以下幾個方面來鍛煉自己，提高自己的整體素質。

　　1. 道德方面。做為客戶經理在品德、責任感等方面必須要有較高的道德修養，強烈的事業心，作風正派，自律嚴格，潔身自愛。

　　2. 心理方面。客戶經理心理要成熟、健康。經受過磨煉，能理智地對待挫折和失敗。還要有積極主動性和開拓進取精神。同時，還要有較強的交際溝通能力，語言、舉止、形體、氣質富有魅力。在性格上要熱情開朗，在語言上要風趣幽默，在處理棘手問題上要靈活變通，在業務操作上要謹慎負責。

　　3. 業務方面。客戶經理要有系統、扎實的業務知識。首先要熟悉銀行的貸款、存款、結算、中間業務知識。既要掌握主要業務知識，又要熟悉較為冷門的業務知識;既要有較高的政策理論水平，又要能具體介紹各種業務的操作流程;既要熟悉傳統業務，又要及時掌握新興業務

　　另外，客戶經理還要具備法律知識、經濟知識，特別是要具備綜合運用多種知識為客戶提供多種可供選擇的投資理財方案的能力。

　　4. 營銷方面。客戶經理要成為市場營銷的能手。要掌握市場營銷學的基本知識，又要身體力行，積極參與實踐。掌握推銷自我的技巧、演講技巧、產品推介的技巧、與客戶溝通的技巧、處理拒絕的技巧等。

　　以上是我的xx年工作總結。在這里我真誠地向各位領導做匯報，望給為領導為我的工作點評并指正，我會在今后的工作中更加努力，為公司爭創更大的業績，為公司的發展盡一片心力。

　　證券理財顧問年終總結6

　　剛剛過去20年，對我來說，這是不斷積累和進步的一年一個好的營銷團隊必須有一個好的營銷經理，20××年底，營銷總監張磊的到來改變了以前的營銷模式。在過去的10年里，業務部門在新的有效賬戶和金融營銷方面取得了突破；我為團隊的快速發展做出了不可磨滅的貢獻。我很幸運能加入這樣的團隊

　　在營銷渠道方面，像我的大多數同事一樣，我使用銀行渠道、社區渠道、網絡渠道、投資俱樂部渠道、互聯網電話營銷渠道等來挖掘客戶。眾所周知，證券營銷是一項需要不斷積累的工作，壓力很大，但平時需要投入足夠的耐心。對于同一個問題，不同的客戶反復問你十多次，你必須耐心地回答。當你第一次見到客戶時，你必須仔細傾聽，而不是急于向客戶灌輸技術指標或金融銷售產品。在這種情況下，客戶可能很快就會表現出不耐煩。渴望成功往往會導致失敗。有時在一周結束時，如果客戶沒有完成，他會非常焦慮，但他只能堅持下去，耐心、誠實地與客戶溝通，以完成他設定的任務。

　　在機構家庭和大家庭方面，我在年初投入了大量精力克服困難，并希望找到一些大家庭來支持這一場景，但可能我沒有足夠的經驗或能力，經常以失敗告終。我記得當時，一個機構賬戶與我預約。后來，我沒想到他偷偷去了外國業務部，沒有找我。他只是把我當成“過路人”。在這方面，我必須繼續向我的前任學習。我希望是在20世紀多年來有所改進。

　　在中小家庭營銷方面，我常年采用“快餐營銷”模式，快速決策，共同發展。換句話說，它通常不會持續很長時間，花費大量精力追逐一些客戶，也不會投資很多錢邀請老客戶吃飯或送禮物。通常只需要花時間在QQ、MSN或電話上與客戶聊天，談論一些客戶喜歡的話題。例如，我在一家公司開設了一系列10多名客戶，他們都是相互介紹的。一開始，第一位顧客是在論壇上認識的。當時，我們就一個國際熱點話題爭論了很長時間。后來，我們簡單地添加了QQ，一直聊到午夜，這是非常投機的。后來，有一次他問我做了什么，我沒有回避任何事情。

　　我告訴他我來自一家證券公司。就這樣，第二天，他從其他證券公司將300萬打新股的賬戶轉移給了我開發新客戶非常重要，但維護現有客戶也同樣重要。我一直遵循客戶是朋友的原則，把客戶當作朋友對待。這非常重要。這樣做的目的不僅限于公司層面的品牌建設和滿足證券交易的基本要求；在個人層面上，這也是營銷人員職業道德和后續發展能力的體現。因為營銷的最終目標是讓你的客戶為你帶來（介紹）新客戶。培養現有客戶最基本的是正確使用證券交易軟件，普及證券知識。同時，要不斷向客戶灌輸證券市場的風險意識。客戶資產的縮水代表著交易量的縮水。只有盡最大努力把潛在客戶開發成現有客戶，把現有客戶培養成優質客戶，才能有效地維護和增加客戶資產的價值，實現這種雙贏是我們與客戶共同追求的目標。

　　總體來看，過去一年，新增有效戶數超過300戶，新增資產超過5000萬元，較20XX年大幅提升；在銷售經驗和與新客戶的談判方面。

　　證券理財顧問年終總結7

　　xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。

　　這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態度，需要調整投資產品配置，選擇與之匹配的投資產品，重新分析制定規劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節前后，宏觀經濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續進行股票和權證的短線操作。

　　在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數據，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創業板”的上市，身處證券行業，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。

　　“創業板”開通手續，公司是下達了任務指標的，采取了很多聯系和通知客戶的措施，而通過對學習各國創業板市場的資料，特別是參加了天津地區持證人繼續教育活動，聽了老師對風險投資和創業板市場的分析后，覺得大多數客戶非常不適合參與創業板市場的投資，因此對前幾批發行的創業板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶;第四季度，市場通脹預期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調整倉位，一旦大盤調整會有風險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?

　　也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。

　　通過在證券行業十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：

　　謙虛：只有保持謙虛的態度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。

　　嚴謹：對各種產品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。

　　圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。

　　誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。

　　長期以來我都是以這樣的態度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓和學習，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應該有能力為更多的人提供更好的服務!

　　證券理財顧問年終總結8

　　一年緊張而又忙碌的工作結束了，回想這一年的'工作，自己有很多的進步和不足。在我們的領導的正確帶領下，在我自己的堅持不懈下，在自己的努力下，最終完成了上級分配的任務。當熱，我知道自己存在著很多的缺點，存在著好多的不完美，但我堅信，在新的一年里，我會盡全力改正自己的不足，努力發揮自己的優點，給公司帶來更多的效益和利益。現做總結：

　　一、崗位工作取得的成績：

　　1、資金方面：

　　作為一個企業，資金的安全及管理是財務業務中很重要的工作，20XX年我每月月末會與出納人員及時、完整核對現金、銀行存款、其他貨幣資金往來進行對賬、盤點，并做資金對賬表存檔。保證了各項資金帳帳相符、帳實相符，為公司資金安全管理及合理使用提供了數據基礎。

　　2、供應鏈方面：

　　作為一個總賬會計，我要負責每天采購、出庫等發票的生成，月底我要做供應鏈的對賬、關帳結賬工作。在這一年里，我能堅持每天生成相關發票、月底做庫盤點數據并參與盤點、審核盤盈盤虧單據及寫盤點報告，為公司商品管理工作盡到了一個作為財務人員的職責。

　　3、應收應付系統方面：

　　我堅持每天把出納傳遞的收、付款單據在當天入賬，及時核銷客戶應收款、供應商應付款；及時處理商務部門及業務人員OA郵件關于應收應付款項的調整入賬；改變了以前因入賬不及時，給商務方面在對客戶和供應商款項管理方面造成的數據信息滯后、帳期影響。在這一塊，通過我的工作有了很大改善，為公司各層級數據需求者提供了及時、完整、準確的數據支持。每月底及時進行了關、結賬工作，仔細調整業務環節中出現的數據不符合系統的情況，從未因供應鏈關結賬的問題影響下月的業務開單。

　　4、固定資產系統及存貨方面：

　　我每月對公司購入的各項固定資產進行登記入賬、建立卡片，月底對資產項目核對關結賬。

　　5、總賬賬務方面：

　　我堅持每天及時從出納處取得各項單據，及時分類歸集記賬，做到分錄摘要清晰明了、數據準確、核算項目對應無誤；并增加了原來未做現金流量項目；在月末及時進行賬目核對，保證資金、備用金項目、應收和應付項目帳帳相符，通過每月對應收預收、應付預付項目的數據的對比，核銷了應收款、應付款的重復項，保證了資產負債表項目數據的真實合理，為數據分析奠定了扎實的基礎；及時處理財務經理、財務總監OA郵件關于各種賬務調整、數據清理的工作；能及時每月對PF工廠、CT采購、銷售、一般往來賬務及時進行核對并制作對賬表，對于雙方有疑問的事項我能做到和對方財務人員保持密切溝通只至找出問題所在、及時解決，保證雙方往來賬務清晰、數據準確。

　　6、其他會計事項：

　　我能按照財務部規章制度、領導要求，處理相關財務事宜，提供需要的數據信息及賬表及其他事務；對于其他部門和人員通過系統查詢關事項，能積極配合并釋疑；遵守財經紀律和制度、遵守職業道德、保守各種保密事件及商業秘密，做到數據不外泄不傳播。

　　二、工作中存在的各種問題及修正：

　　1、在憑證制作過程中出現了數據登記不完整、科目歸集、核算項目歸集不準確的時候，在20年的工作中應更加仔細、詳細分析數據屬性，做到摘要意思清楚、信息全面、科目及核算項目及現金流項目歸類準確、數據準確。

　　2、對于應收應付項、資產項、總賬項，不能拘泥于做賬而“作”帳，在每項目完成之余，多看多想各環節數據狀況、關聯信息，發現及處理系統中出現的有必要處理的事項，使財務帳各項目、數據更完整清楚、符合邏輯。

　　三、20XX年工作打算及展望：

　　新的一年，工作也是一個全新的開始，理應對人生對工作有個新展望，在嶄新的下一年我要：

　　1、20XX年建立新財務帳套，全面準備、核對、處理數據，在1月底完成帳套各個模塊數據錄入及初始化工作。

　　2、更好、更全面完成本崗工作；團結部門全體人員、緊密協同工作；不折不扣完成上級領導安排布置的各項財務工作。

　　3、積極參與各種培訓及學習，不斷充實、更新知識，提升職業勞動技能。

　　證券理財顧問年終總結9

　　20xx年是我在證券公司信息技術部工作的第四個年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯可鑄成重大災難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統的投產和建設讓我每次都有新的發現，新的進步!在信息技術部工作的時間里，使我感覺到了自己每天都在進步!而除了日常維護外，還有一些其他的工作需要處理。

　　因此，在這樣的工作環境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認真認真再認真，嚴格按照公司的各項規章制度來進行實際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，x年我個人沒有發生一次責任事故。對待業務技能，我心里有一條給自己規定的要求：三人行必有我師，要千方百計的把自己不會的學會，不懂的弄懂，爭取做到新時期證券行業的一名合格技術工。下面我對這一年來所做的工作作一個簡單的總結：

　　1、恒生內控平臺和數據中心系統建設

　　根據中國證券監督管理委員會和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統。由于我公司原有獨立存管系統為福建新意公司所開發，數據庫平臺是基于SQL SERVER20xx，而新意公司的凈資本報送系統、異常交易監控和大小非減持監控系統是基于數據庫TERADATA，因此,對數據庫的投入將會增加很大一筆費用，軟費用算下來一共需要投入一百多萬，而在系統的穩定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達公司的該系統，費用也在一百多萬以上，相對于我公司原有新意獨立存管系統而言，增加了重復投入費用。而結合公司的實際業務情況，所以在選擇開發商和價格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無條件移植我公司原有獨立存管系統和反洗錢系統，給的報價也是在充分保護原有系統的基礎上給出的價格，而且還有一個專門的維護團隊，有很強的實力。從公司實際業務情況出發，最終選擇了價格適當的恒生公司內控平臺和數據中心系統。

　　2、恒生內控平臺和數據中心系統建設的后期維護

　　在三個多月的緊張建設和測試中，我公司的證券公司反洗錢監控報送系統、內控平臺、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統順利建設完成，并正常接管以前新意獨立存管系統的運行。從系統的需求探討到籌建和正式上線運行，得到了公司領導和各項目組成員的大力支持，因此，在建設和測試過程中都很順利。在后期的維護中主要是針對一些新需求的解決和證監會的新報表報送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現場解決中，估計月底可全部解決完成。

　　3、三方存管系統建設和后期維護

　　“券商托管證券，銀行監管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

　　從三方存管的提出到建設以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯系通訊線路，聯系銀行到測試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業務的學習和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國銀行、興業銀行。目前招商銀行準生產測試已完成，現正進行到實盤測試階段，估計明年年初可正式上線運行。

　　4、公司凈資本監控系統新報表報送規則

　　根據證監會要求，證券公司需要執行新報表報送規則，并于x年x月x日正式報送。由于我公司已上線運行的凈資本監控系統還是老的報表，需要聯系恒生公司對原有凈資本系統進行升級，滿足證監會的新報表報送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯系升級事宜且進展順利，目前恒生公司工程師正在現場解決中，即可正式報送新報表。

　　5、制作公司三方存管系統常見問題及處理方法匯總，對原有經紀人營銷系統的移植工程，配合中心機房新增網上交易AS、AR四臺。

　　6、對中心機房B股外幣轉帳、清算機器、行情分發系統機器、咨詢接收和轉發機器的更換工作。

　　7、對各營業部及服務部新意開戶證書的升級，聯系升級三方存管許可證和相關系統的授權事宜，給財務部解決資金存管不能重復導出憑證的問題。

　　8、制作關于網上交易系統登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風控系統評級表。由于公司各分支機構需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統一刻錄光盤，開通FTP用戶和網絡連接配置事宜。制作中心機房系統應急計劃和設備標簽并張貼事宜。

　　9、配合公司機房改造工程，庫房衛生打掃和機器衛生整理等工作。

　　10、配合恒生工程師對中心機房報盤系統升級，以減輕報盤風險和壓力問題，配合恒生工程師對三方存管系統版本和接口的升級，配合恒生工程師對公司OIW報盤庫結構的升級，配合恒生公司對我公司信息系統的評估工作。

　　11、配合公司合規管理部和人民銀行對我公司反洗錢數據報送核查工作，配合公司合規管理部反洗錢數據報送工作。配合貴州證監局對中心機房的檢查，一些文檔的準備工作。

　　12、安裝開放式基金系統，測試及清算，發郵件數據等事宜，配合中北營業部切換NOVELL系統和網絡隔離。

　　13、合并原漢唐和華創席位后，報盤統一測試。配合北京路營業部，新華路營業部及各服務部工行三方存管批量上線工作。

　　14、配合德陽災備中心系統建設及制作應急切換方案。

　　15、配合公司帳戶規范工作。

　　16、機房日常維護和巡視，日志填寫、數據備份、值班等工作。

　　我有渴望學習新知識和不斷探索的熱忱，在每一次公司發展新業務和組織活動的時候。我都會第一個站出來，不論加班到幾點，我都從來沒有任何怨言。因為我知道，我需要學習和提高的地方還有很多。我也會積極的利用好每一次學習新業務的機會，做好各項新業務的測試工作，不給整個部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領導交給的每一項任務。

　　同時也存在一些不足

　　1、證券業務還有待深入全面了解。

　　2、對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　3、在維護或工程實施中，對要害問題總結，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　4、在以后的工作和學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的不斷更新。改進措施

　　1、平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　2、加強網絡方面和數據庫方面的學習，有機會多參加相關方面的培訓。

　　3、在工作中善于總結，對典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　4、主動爭取新業務工程測試和實施機會，在實踐中學習。

　　5、加強和各營業部以及服務部的溝通。

　　20xx年工作安排

　　1、配合公司開放式基金系統建設，測試及上線。

　　2、配合公司招商銀行實盤測試及正式上線工作。

　　3、反洗錢監控系統、凈資本監控系統、異常交易和大小非減持監控系統、內控系統的維護和相關升級事宜。

　　4、服務部升級為營業部后，對財務系統的相關備份工作，新增財務登陸站點后的相關維護工作。

　　5、柜臺系統和三方存管系統維護及相關升級事宜。

　　6、配合公司中心機房網絡改造工程及網絡管理工作。

　　7、加強對06交易柜臺相關系統的學習和Oracle數據庫的學習。

　　新的一年里我為自己制定了新的目標，那就是要加緊學習，更好的充實自己，以飽滿的精神狀態來迎接新時期的挑戰。明年會有的機會和競爭在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競爭中站穩腳步。踏踏實實，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發展。我也會向其他優秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。爭取更好的工作成績。

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