證券公司客戶經理年終個人工作總結

時間：2023-01-09 12:01:42 總結我要投稿

證券公司客戶經理年終個人工作總結（精選11篇）

　　律回春暉漸，萬象始更新，我們即將迎來了充滿希望的新一年，回顧這一年的工作歷程，付出了努力，也收獲了成長，現在就讓我們對過去的工作做一個詳實的總結吧。那么如何把一年一度的總結寫出新花樣呢？下面是小編幫大家整理的證券公司客戶經理年終個人工作總結（精選11篇），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。

證券公司客戶經理年終個人工作總結（精選11篇）

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結1

　　首先，公司為我提供了良好的工作環境，讓我對證券有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。現將一年來的工作總結如下：

　　一、完善營業部柜臺整體形象

　　配合公司的統一形象，統一建設，我們柜臺不僅在和著裝儀容儀表上做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質量方面有了較大改觀，辦理的流程更加合理有效規范，目前已實現客戶辦理業務由大堂經理負責接待，填寫完業務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業務電子檔案掃描工作，由于目前已經實現系統提取證券賬戶開戶掃描件由總部發送至登記公司，所以對掃描質量有了更高的要求，而且現在辦理業務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業部有了更好的認識和。

　　二、交易所應急演練和柜面業務系統恒生xx的測試

　　我們公司參加了x次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在星期x所整理

　　對于20xx年x月x日之前的機構客戶進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　四、運營條線員工晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年的評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法等各項業務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現了團隊的力量，在不忘日常業務的基礎上，抓緊復習的平時不易接觸到的業務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業務，扎實基本功，并積極自己的才干，爭取能再上升至三員工。

　　在即將過去的20xx年里，面臨上一年股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金遇阻等諸多困難，我們全體員工一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次xx的營銷任務，希望在中，緊跟公司發展步伐，繼續完善日常工作，提升客戶服務質量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結2

　　進入xx證券已有x年了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現在：

　　一、對證券行業有了初步了解

　　進入公司以來，從熟悉這個行業到通過資格考試，對證券這個行業有了初步的了解，而xx銀行，通過渠道營銷，對證券業務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

　　二、業務開拓能力的提高

　　在業務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使xx服務真正的深入人心。

　　三、工作的責任心和事業心加強了

　　對自己經手的每一筆業務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快。

　　在業務營銷中，同樣也發現了一些問題和自己的不足：

　　1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

　　2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

　　3、專業分析能力及營銷能力還須進一步增強。

　　進入營銷這個行業，業績是衡量一個人的價值所在，前x個月的業績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

　　1、發傳單

　　進入xx證券我經常發傳單，雖然發了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發些，堅持終會有效果的。

　　2、有效利用銀行資源

　　在銀行駐點已有x年了，業績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但xx銀行和xx很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

　　3、充分利用關系網絡

　　拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們xx來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優勢，努力將客戶爭取過來。

　　現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結3

　　××年我主要從事證券交易系統技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

　　工作主要成績如下：

　　⒈××年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統、外圍系統、銀證產品方面維護；銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求。總之，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

　　⒉順利完成北方友好街營業部柜臺系統數據、金傭系統數據合并至熱鬧路營業部，同時從友好街系統內分離另外兩營業部的數據，實現了三家營業部在同一日順利過渡。

　　⒊完成了哈爾濱聯合證券三個營業部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終于比較順利地完成了任務。

　　⒋完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

　　⒌完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

　　⒍成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

　　⒎順利完成了金川江營業部與太原街營業部的數據合并工作。

　　⒏順利完成了南五與南八中路營業部的數據集中工作。

　　⒐撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

　　從一年中的工作中我取得的成績是在證券業務、技術水平、開發能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它×、移動柜臺、開放式基金代銷系統等也有了一些基本了解。

　　成績的取得究其原因，主要是因為：

　　⒈在工作中不斷積累總結，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現原因。

　　⒉銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產品調試工作，比較詳細了解銀證轉帳及銀證通業務流程和工作原理，前后臺間關系，數據流向、資金流向等問題。

　　⒊數據集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業務知識和柜臺系統熟悉。

　　⒋正在實施的電話銀行中間件接口調試，由起初對業務的不了解，到現在對已經對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。

　　在工作中存在問題與不足：

　　⒌技術業務還有待深入全面了解。

　　⒍對網絡方面知識和動手能力有待加強。

　　⒎在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。

　　⒏在以后的工作學習中要不斷地學習新業務，新知識，做到知識的更新。

　　⒐平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。

　　⒑加強網絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。

　　改進措施：

　　⒈在工作中善于總結，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監督。

　　⒉主動爭取新業務工程實施機會，在實踐中學習。

　　⒊對公司推出的新產品及時了解。

　　××年工作計劃：

　　⒋爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。

　　⒌個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。

　　⒍在工程實施過程中，爭取保質保量完成同時，加強溝通、協調能力。

　　部門及公司下一步發展的建議

　　部門：

　　⒎加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監督，有始有終。

　　⒏對工程、加班情況能形成制度，進行串休。

　　⒐部門能有一個值班手機。

　　公司：

　　多提供一些培訓機會給大家。

　　⒈我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當地采取獎懲的制度，這樣才有利用發揮員工的積極性。

　　⒉多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協作精神。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結4

　　20xx年，在營銷管理總部領導的關心指導下,在部門經理的領導下，在同事們配合和幫助下，盡心盡力、勤勉盡責，較好地完成了合同簽訂、內部協調、營銷人員的執業支持和領導交辦的其他工作，使所負責的各項工作能夠有效運轉，但同時工作中也存在著不足。現將20xx年度工作情況匯報如下：

　　一、思想品質方面

　　作為一名正式黨員，入黨以來本人政治思想堅定，堅決擁護中國共產黨的領導，講大局、講政治、講學習，上進心強，工作踏實肯干，忠于職守,具有較強的責任意識和敬業精神。特別是在今年深入學習實踐科學發展觀的活動中，深刻領悟，認真體會，解放思想，更新觀念，理清思路，明確工作目標，同時結合自身的崗位和業務特點，梳理問題，逐一排查，盡職盡責的做好自己份內每一項工作。

　　二、20xx年度工作任務完成情況

　　一、1到5月份做好合作人員的協議和疑難問題的公文上報合同簽訂工作。

　　二、做好新運行營銷管理平臺在營業部使用過程中的問

　　1題匯總解決及個性化需求升級推進工作。

　　三、做好公司營銷人員的客戶關系在營銷管理平臺中的梳理工作。

　　四、做好7月份以后非全日制客戶經理及業務部客戶經理的薪酬基礎數據計算工作。

　　五、根據公司營銷管理總部下發的制度，結合營銷管理平臺中的各種功能，及時進行新業務或新需求的添加或修改工作。

　　六，完成日常營銷人員上崗的角色新增、權限變更、業務團隊變化和薪酬模板的設臵工作。

　　七、配合部門經理完成公司經紀人制度專項檢查中的前期準備工作。

　　三、重點工作完成情況

　　1、完成合作人員的后續補充協議的簽訂工

　　20xx年上半年，在規范合作人員的梳理工作中，及時的督促營業部符合條件的合作人員與公司簽訂后續的補充協議，盡職盡責及時上報營業部在梳理過程中的各種疑難問題，盡可能的化解各種矛盾，該項工作持續到6月份后移交新同事負責。

　　2、推進營銷管理平臺的運行和建設工作。

　　20xx年初為滿足公司對營銷人員人事管理、客戶管理、客戶開發、工作流程、業績考核等方面的管理需要，營銷管

　　2理總部于年初聯合信息技術總部進行了廣泛的調研論證，明確了公司營銷管理平臺建設需求方案。之后由我負責營銷管理平臺的推進跟蹤建設工作。在此期間，結合制度要求初步確定了營業部的營銷序列，工作流程的流轉順序，人員類型的類別設臵，相關基本薪酬模板的設臵，相關崗位人員的角色設臵，相關角色的權限設計，并對生成的報表雛形進行簡單設計等。

　　20xx年2月初，營銷管理平臺開始在一定范圍內試運行。根據領導的安排，首先對合作人員、區域營銷人員、營業部員工等人員進行集中上線并根據人員類別賦予相應的角色。其次，對營銷人員名下的經紀關系進行梳理批量導入。待經紀關系建立之后，對所有營銷人員的薪酬類別進行統計匯總，并依照營業部上報的薪酬類型對原有的系統內的薪酬模板進行修改或增加。

　　根據營業部當時設立的區域營銷團隊狀況，三月份在營銷管理平臺中分別建立相應的業務部，調整相應的營銷員人員到位。同時根據營業部費用管理辦法，跟恒生工程人員及時溝通后，在XX證券報表欄目下新增了營銷費用和營銷績效計算表。

　　20xx年4月，經過前兩個月的磨合，營銷管理總部決定從20xx年4月1日起要求營業部角色新增或變更全部通過平臺的“工作流管理”來實現。要求營業部營銷人員新招攬

　　3客戶必須在營銷管理平臺預約建立對應的經紀關系。依照營銷人員上崗管理辦法，我們在系統內對現有的人員進行了團隊細分，并且相應的建立了營業部運營團隊，營業部營銷團隊和營業部經紀人團隊，并調整相關人員歸屬。同時搜集整理營銷人員的相關資料檔案，對每位營銷人員的資料及時歸檔并上傳。在4月中旬，為營業部的營銷主管和客服主管培訓了這套系統的使用方法。

　　20xx年6月，在大范圍使用的過程中，平臺遇到了一些問題，我們及時梳理問題并結合公司營銷管理的業務特點，整理一份XX證券營銷管理平臺整合意見，跟恒生相關技術人員溝通，要求恒生能盡快解決試運行期間遇到的問題和我們所提出的個性化的需求。

　　20xx年6月下旬，考慮到經紀關系的重要性和系統平臺中的遺留問題尚未解決，決定對ZZ地區的三家營業部（TB、JS、ZD）作為試點，進行經紀關系數據全部梳理導入，待全部導入后，進行報表和薪酬的計算并核對數據的準確性，為下一步所有營業部經紀關系的梳理做準備，截止6月底已完成一家營業部完整經紀關系的梳理。

　　20xx年7月初，恒生人員到公司駐點開發三周，期間解決了在運行中提出的遺留問題，暫時解決了平臺在運行推進過程中遇到的較迫切的問題，對我們現有的營銷人員人事管理，業務的工作流轉環節進行了梳理，并對我們的一些遺留

　　4問題和個性化需求進行了升級改進，截止7月底，已完成八家營業部的經紀關系錄入，并且暫無營業部反映有異常問題。

　　7月底，營銷管理總部組織了一次營銷人員團隊建設的交流會，在此會議上對營銷管理平臺目前的運行情況和功能操作情況再次對相關人員做了一次培訓，同時也搜集更多的個性化需求和合理化建議，待匯總整理后及時的發送給恒生的相關技術人員進行開發完善。

　　8月份，公司非全日制客戶經理的招聘工作開始進行，在技術平臺方面，及時督促營業部匯總非全日制客戶經理以往的客戶經紀關系，同時核對數據進行系統錄入，并根據營業部和當時169名非全日制客戶經理的溝通情況，為相關客戶經理制作薪酬模板并核對調整，并且建立相應營業部的直屬業務部，調整相應的非全日制客戶經理到所在的直屬業務部。同時結合營銷管理平臺的清算周期修改制度調整了非全日制客戶經理的薪酬統計周期，以便做到將來清算業務部客戶經理和非全日制客戶經理的月薪酬時在技術平臺上達到同步清算當月存檔。

　　9月份，在營銷管理平臺穩定的梳理了非全日制客戶經理的上崗和薪酬計算的基礎上，要求營業部陸續上報客戶經理的經紀關系并核對數據是否完整，截止9月底，非全日制客戶經理方面，暫有一家營業部未錄入，其余營業部已全部

　　5錄入并核對完畢；業務部人員，除了還有兩家營業部的數據暫時在整理外，其他營業部的所有客戶經理名下的老的經紀關系已全部錄入；所有新老招聘的營銷人員新建立經紀關系也全部通過平臺在有序的建立。

　　10月份，就營銷管理平臺中資訊模塊，人事管理模塊的內容，根據領導的要求，跟恒生公司提出相應的個性化需求，同時督促恒生公司及時的開發，使平臺中的營銷人員執業支持欄目內容逐漸豐富起來，為此營銷管理總部加派人手專門負責營銷人員的資訊內容支持。并且完成平臺營銷人員信息公示的網站鏈接，使得平臺中營銷人員的部分信息修改后能在公司網站中得以及時的更新。

　　11月份，鑒于原有的資訊上傳功能比較繁瑣，占用大量的精力，根據領導的要求對該功能提出優化需求，同時跟蹤督促實施，使得該功能變得更加流水化，效率也進一步提高，同時較少了相應工作人員的工作量。同時，公司于11月上旬順利通過經紀人資格專項檢查，監管部門提出相應的修改意見也匯總后提交至相關部門和恒生公司。11月中旬，營銷管理總部在HHY賓館組織營銷人員培訓工作交流會議，在此會議上就平臺近期遇到的常見問題和工資數據的計算方式和各營業部進行了溝通交流。

　　12月份，就監管部門檢查后提出的幾點修改意見跟恒生公司提出相應的升級方案，在此期間營銷管理平臺在使用的

　　6過程中日趨平穩，在人員信息檔案管理，薪酬計算，資訊管理等功能上也越來越被營業部所認可，但也提出了更多的需求希望能在新版本中得以體現，同時營銷管理平臺新版本的升級問題也提上了日程。

　　3、營銷人員的薪酬基礎數據計算工作。

　　經紀關系作為營銷人員薪酬核算的基礎，在7月份以后，營銷管理總部開始對所有人員轉化的非全日制客戶經理依照非全日制管理辦法利用營銷管理平臺來進行數據計算，截至目前，已完成7月份、8月份、9月份、10月份和11月份的工資基礎數據清算和核對，并通過營業部核對取得了良好的效果。并且，截止20xx年12月25日，經過各營業部和營銷管理總部的共同努力，已全部理順了業務部人員名下的經紀關系和相應的提成模板，可以有效計算出各業務部人員月度薪酬的基礎數據，部分營業部已以此為基礎進行考核和業務部人員薪酬發放。

　　4、營銷平臺人員崗位權限統計。

　　根據日常營業部營銷人員的上崗角色建立情況和歷史導入的人員情況，截止12月31日，營銷管理平臺共建立非全日制客戶經理177名；業務部人員（業務部經理、理財經理和客戶經理）352名；營業部營銷管理人員（營銷部經理、理財部經理、客服部經理、營銷策劃、團隊管理、客戶管理、資訊管理）213名；營業部后臺運營管理人員（綜合、財務、

　　7交易、電腦）65名；公司總部人員48名，分別建立了相應的角色并賦予相應的登錄查看權限。

　　四、存在的不足和需要改進的方面

　　1、工作中面對技術上的困惑急于求成有時有急燥情緒。

　　2、工作有時缺乏更深入和更細致的態度，需要進一步加強業務知識學習。

　　3、更加嚴于律己，忠于職守，嚴格執行國家的法律法規和公司各項規章制度。

　　五、20xx年工作計劃

　　20xx年我的工作基本思想是服從領導的工作思路進一步完善現有的工作內容、強化執業支持服務意識，提高工作效率，促進營銷管理工作進一步的的高效、協調運轉。具體如下：

　　1、營銷人員營銷活動管理方面。

　　一是，要進一步加強對營銷人員執業的技術支持，輔助領導更好的管理決策。同時，要堅決地執行領導的指示，認真完成領導交辦的各項任務，不拘泥與創痛的工作方式，使工作思維方式變的更加有創造性。

　　二是，嚴格履行公司的各項規章制度，深入學習領會，在營銷人員的日常活動的平臺操作，預約撮合經紀關系、服務關系以及進行的產品銷售關系等管理上更加合規更加高效。

　　8三是，優化現有的工作流程，無論是操作還是界面上都使得變的更加友好，加強營銷人員的日常工作日志管理。

　　四是，以積極心態充分適應公司發展節奏。加強溝通，做好日常上傳下達的工作，更為積極、穩妥地解決工作中出現的問題。

　　2、營銷人員的薪酬計算管理方面。

　　一是，深入學習公司即將實行的營銷人員薪酬管理辦法，結合營銷管理平臺的現有模塊，及時的溝通并設臵所需要薪酬模板。

　　二是，加強營銷人員的新增有效戶管理，薪酬模板管理，提成模板管理，代理產品銷售提成比例管理，服務產品銷售收入提成比例管理，培訓講師津貼管理，產品管理津貼管理及團隊管理津貼管理，設計并提交所需要的各種薪酬匯總表格，及時跟信息技術部和恒生公司溝通并跟蹤實施。

　　3、營銷管理平臺的其他業務管理方面。

　　一是，跟蹤并推進營銷管理平臺新版本的升級上線工作。

　　二是，加強并完善日常上崗營銷人員的電子化檔案及信息查詢管理。

　　三是，做好日常營銷管理平臺的證券資訊、培訓文檔、和服務產品管理。

　　四是，完善平臺的營銷數據分析及報表系統，核對無誤

　　9后提供給領導供決策分析。

　　4、提高學習意識，增長業務水平。進一步加強政治思想和業務知識的學習，不斷提高自己的綜合素質和能力。在工作中要多思考、勤動腦，在滿足完成日常性或事務性工作同時，要積極發揮主觀能動性，面對出現的問題要舉一反三，把日常的事務性工作做得更深入、更細致。

　　20xx年，隨著公司的發展及新部門的成長，我也有了更多的收獲與體會。20xx年，我將繼續努力工作，提高自身的業務能力水平，與公司同發展、共命運，創造自身的更高價值，為公司的發展貢獻自己的微薄之力。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結5

　　自20xx年x月投身于證券行業以來，經過x年的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結一年來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

　　一、真誠待人，贏得真心

　　真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態度介紹公司的優勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態為什么由我們公司服務會實現他的利益最大化與最優化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

　　真誠是服務要真切熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的`走向等廣泛的內容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最后是把握好服務的“度”，既不違反證券從業的規定，也不冷落應付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

　　真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

　　一方面是與銀行合作。在我駐點過的xx行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們為我打開的客戶渠道是十分寬廣和優質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

　　另一方面是團隊合力互助和領導的激勵指導。我的團隊友總是把各自的經驗和智慧與大家一塊分享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數量節節攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導x總適時的說，客戶只是相對穩定甚至并不穩定，開發客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

　　二、嚴于律已，實現飛躍

　　工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

　　首先我總是認真學習證券業協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發達的網絡和電視節目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最后我一直注重向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。

　　在從業x年的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業績是走在前列的，得到了領導的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

　　最后用xx的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發現他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結6

　　進入我們公司已經有半年了，在這段時間里開立了39個賬號，14個有效戶，總資產30多萬，交易量，傭金。現將半年來的主要工作事項總結如下：

　　一、主要工作成績

　　1、通過銀行駐點，對證券行業和工作有了進一步的了解

　　進入公司以來，從踏入這個行業到通過資格考試，使我對證券行業和工作有了感性認知，而駐點銀行，進行各種渠道營銷，使我對證券業務有了進一步的了解，逐步在工作中具備了解決各種基本問題的能力。

　　2、業務拓展能力逐步提高

　　在證券營銷過程中，通過與客戶的交談和解決實際工作中遇到的問題，提高了自己的溝通、應變能力；而對客戶的定期和不定期相結合的回訪，為客戶提高全方位、多角度的服務，則使公司服務真正的深入人心。

　　3、工作責任心和事業心逐步加強

　　對于開發的每一個客戶，每一筆業務，都認真對待，辦事效率力求最快、。

　　二、存在的不足

　　1、證券理論知識還須加深學習，不斷提高專業分析能力；

　　2、在客戶維護過程中，還須進一步提高溝通技巧和方式；

　　三、明年計劃

　　針對在實際工作中遇到的問題，我準備著重加強以下幾方面專業能力的提高：

　　1、更多向老員工學習，多向老員工請教營銷技巧。

　　2、多發傳單，耐心推介講解，我相信大量的傳單和耐心講解會提高我們公司的知名度和業務開展進度。

　　3、繼續加強證券理論學習，對K線理論和股民關心的知識點進行重點學習，提高實際工作中對各種問題的理論應對能力。

　　4、重點注意與客戶的溝通方式和技巧，不斷提高自身親和力，力爭以點帶面突破客戶拓展瓶頸。

　　俗話說，尺有所短，寸有所長，知己知彼，百戰不殆，新的一年即將到來，盡管現在股市異常低迷，同行間競爭萬分激烈，但是我不會退縮，我堅信，通過刻苦努力，不斷提升自己的業務水平和專業能力，想盡一切辦法盡力完成公司交給我的任務，為公司發展盡一己力量！

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結7

　　以創“一流服務質量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業績”為總體目標，以“樹金融服務文明形象，展金融服務專業風采”為創建主題，我營業部積極開展東陽市級“青年文明號”創建活動。現將具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　20xx年度，我營業部以金翼金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。

　　2、提升經營意識，實現一流管理

　　有效的組織架構是創建活動的載體，健全的制度設計是創建成功的重要保證。為明確創建活動宗旨及工作職責，成立了營業部創建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

　　以創建活動為契機，繼續健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰斗力也實現較好的提升。

　　3、注重素質教育，培養一流人才

　　以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統為主題，組織了清明掃墓活動。

　　20xx年度，營業部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發展。以提高員工業務水平為重點的青年崗位業務能手競賽活動也取得較好成果，各條業務線涌現出一批業務骨干與專業人才，較好的帶動營業部專業知識的全面開花。

　　4、加強企業文化建設，營造一流文化

　　企業文化建設是20xx年營業部工作的重點。營業部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。

　　首先通過組織參與專業知識、合規知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發揚黨的優良傳統和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。

　　積極開展形式多樣的素質拓展活動。20xx年度，營業部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業部得到很好的結合，每天清晨，營業部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。

　　三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數達數萬元。員工們的愛心得到各方的好評。

　　5、注重“三個陣地”（學習陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設

　　學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現員工綜合素質的提升。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結8

　　一年來，公司辦公室在公司班子的正確領導下，按照年初昆制訂的工作計劃，著重在管理和服務兩個方面開展工作，較好地完昆成了各項工作任務，回顧一年來的工作情況，有八個方面值得認真昆總結。

　　一、轉變觀念，干部員工崗位競聘上崗，人事管理合同化，建昆立適應新型經營機制需要的人事勞資制度。

　　今年公司完成脫鉤轉制的一項重要工作，就是用人制度改變，昆八月份按照遼證總公司的部署，本溪分公司在除班子成員和財務經昆理以外的全體職工中，進行了干部和一般員工競聘上崗工作。確立昆了以中層干部和員工層層聘任，對全體員工進行合同管理的新型人昆事管理制度。為了理順與總公司的勞資管理工作，本著尊重歷史又昆著眼將來的態度，在辦公室起草，領導班子研究，并征得廣大職工昆意見的基礎上，制定了遼證本溪分公司工資套改方案。通過競聘和昆勞資改革，極大地轉變了全體職工頭腦中舊的用人觀念，大家即感昆到了競聘帶來的壓力，也看到了工作的目標和奮斗的希望。通過竟昆聘和勞資改革，點燃了優秀職工的工作熱情，對一般職工和落后人昆員也起到了鞭策作用。通過競聘和勞資改革，完成了人事管理向合昆同化的轉變，為公司更進一步地實行現代企業制度奠定了基礎。

　　二、減員增效，合理設置崗位和人員。

　　從年初開始，公司領導班子就確立了減員增效，合理設置崗位昆和人員的工作思路。公司領導較早地預見到了今年嚴峻的經濟形勢，昆在減員增效工作上，決心堅定，態度堅決，使這項工作得到順利完昆成。今年以來，公司陸續裁減了13名臨時員工(北地5人：陳瑞權、昆高玉芝、王莉、欒麗琳、劉潔;永豐2人：高景榮、鄭春艷;辦公昆室1人：王冬麗;財務1人祝增光;顧問4人：唐有民、苗儒生、周昆方陵、高洪軍。)，并按合同管理規定，辭退了兩名試用不合格的昆職工：高潤、王丹。在崗位設置和人員安排上，公司領導不斷根據昆工作任務的變化和要求，及時合理的調配人員，截止到年底部門間昆的人員調配達到了25人次，其中：北地交易部13人次(高平2次、昆劉玫1次、王俊民1次、于洪2次、蔣彥莉1次、李萌春1次洪平1次、昆剛希正2次、安俊1次、孟憲峰1次)，永豐交易部7人次(于洪1次、昆蔣彥莉1次、李萌春1次、蘭天1次、徐洋1次、范軍1次、孫旭濤1次)昆，電腦部5人次(王俊民1次、安俊1次、孟憲峰1次、范軍1次、孫昆旭濤1次)、業務部12人次(高平2次、洪平1次、剛希正2次、于洪昆2次、李宏2次、劉玫1次、王東1次、宋志紅1次)，財務部7人次昆(王東1次、宋志紅1次、黃寶軍1次、李宏1次、李陽1次、于洪1次、昆賀佩秀1次)，辦公室6人次(姚進1次、蘭天1次、吳秋月1次、徐昆洋1次、黃寶軍1次、李陽1次)。通過減員增效，合理設置崗位和昆人員，保證了公司各項任務的完成，并為年度利潤計劃的實現起到昆了添磚加瓦作用。

　　三、建章立制，強化內部管理。

　　根據年初公司領導提出的強化內部管理的要求，辦公室起草制昆定了《遼證本溪分公司崗位責任制》、《遼證本溪分公司經營管理昆工作考核獎罰辦法》，轉發了《遼寧證券有限責任公司文明服務言昆行規范》、《遼寧證券有限責任公司員工請假管理暫行辦法》、昆《遼寧證券有限責任公司人事管理條例》、《遼寧證券有限責任公昆司員工出勤打卡暫行辦法》。通過這些制度在全體職工中的下發執昆行，使公司員工在各項工作都能有章可循，管理工作更加規范化、昆制度化。辦公室制度考核小組對照制度逐條落實逐條檢查，發現問昆題嚴肅處理，工作的落腳點主要放在落實考勤制度上，全年共進行昆了76次定期和不定期的檢查，發現違反規定xx人次，罰款xxxx元。昆按章獎勵xx人次，xxxx元，考勤工作的落實為各部門抓管理工作提昆供了一個良好的條件。

　　在強化內部管理工作中，辦公室與財務部配合，進行了一次內昆部審計工作，對兩個交易部和電腦部的內部帳務進行全面審計，發昆現問題9條，并進行了處理。審計結束后，為兩個交易部統一規范昆了帳務和報表。

　　四、協調內外關系，保證辦公室協調服務工作不出差錯。

　　在辦公室今年的工作中，對內對外的協調工作占了很大的比重，昆在對外方面，我們積極與總公司、證監會和兩個交易所溝通情況，昆及時完成上級單位下達的各項任務，如向兩交易所報送年檢材料、昆向證監會上報送許可證申請材料、完成總公司下達的自檢自查工作昆等等，保證了公司經營的正常運行;在對內工作方面，我們以及時昆服務為工作目標，在文件報刊收發、打字復印、印鑒管理、車輛保昆障、物品領用等方面都做到了及時周到，為其它部門工作的完成提昆供了保障。四月份的銷毀轉讓券工作，是對公司各部門協調工作的昆一次大檢驗，由于領導得力，各部門積極配合，使得銷毀工作圓滿昆完成，辦公室在其中起到了重要作用。

　　五、辦公規范化，工作程序化，圓滿完成工作任務。

　　在今年的工作中，我們加強了辦公的規范化程序化工作，在文昆件的收發、打字、復印、車輛調用、物品的領用方面都強調了程序昆和規范，使這些工作與上年相比都有所加強。

　　在檔案整理工作中，我們接受了市檔案局的工作意見，整理完昆成了公司文書檔案。在整理文書檔案的同時，辦公室還起草了本溪昆證券公司公司志，公司志對我公司從一九八八年成立至今的情況進昆行了一次全面系統的記錄，形成了近四萬字的文字材料，是我公司昆的一部重要史志。

　　在文秘總務工作中，辦公室認真起草公司各類文件31份，及時昆收發、傳閱、歸檔各類文件資料12卷，打印各種材料184份，復印材昆料95200余份，負責征訂、收發、整理各種報刊雜志53種。

　　在人事勞資工作中，辦公室圓滿地完成了全年各種工資報表的昆編制、人員情況變動后工資的調整、工資套改方案的制定、調出調昆入人員檔案傳遞和工資確定、人事檔案的整理、養老保險金住房公昆積金的提取與核算等項工作。

　　在物品管理方面，今年我們對辦公室倉庫進行了調整，對出入昆庫物品實行了出入庫單制度，配合財務部門開展費用核算，分清各昆部門費用。全年共入庫物資375萬元，出庫物資250萬元。固定昆資產和低值易耗品的盤點工作，按照年初的計劃進行了一次盤點，昆發現了許多存在的問題，并提出了改進意見。

　　在車輛管理與保障方面，主要是確定專人負責，確保了運款用昆車、總經理用車、保障部門一般用車的實現，在行車安全和保持車昆況完好兩方面的工作也取得了顯著成績。在行車安全方面，要做到昆了嚴格遵守交通規則，不開“英雄車”，不酒后駕車，限制了疲勞昆駕駛，惡劣天氣減少出車。參加了各種車輛保險。在保持車況完好昆方面，抓好了一年一度的車輛年檢工作，配合有關部門對車輛進行昆全面檢測，為安全行車提供了保證。平時對發生的小毛病都認真對昆待，及時處理，決不拖延。保持車輛的整潔，嚴格限制外借車輛。昆全年共安全行車106萬多公里，沒有發生重大行車事故。

　　六、“三防一保”工作常抓不懈，確保全年安全無事故。

　　“三防一保”工作是辦公室的一項重要工作，在當前社會治安昆不好，金融案件屢屢發生的情況下，作為現金流動量很大證券公司，昆抓安全保衛工作顯得尤為重要。

　　辦公室在抓這項工作的時候，一方面經常提請公司領導抓安全昆抓防范，對公司職工的思想狀況特別是重要崗位上的職工思想狀況昆進行分析，做好教育防范工作;另一方面，經常與公安局二處保持昆聯系，及時了解和通報社會治安情況，金融安全角勢，做到心中有昆數，及時地提早地加強安全防范措施，使不法之徒知難而退。

　　對經濟警察的管理，我們提高了對經警的要求，及時組織學習昆上級文件和通報社會治安情況，組織經警武器射擊訓練兩次，防火昆訓練一次，經警責任心得到了提高，在處理股民糾紛和維護交易秩昆序方面起到了重要作用。

　　在車輛運款方面，辦公室司機與經警和有關部門人員密切配合，昆安全、及時地完成了十多億元的運款運券任務。

　　七、組織多種多樣的職工福利和各種豐富多彩活動。

　　止到今昆年年底共組織各種福利10余次，金額x萬元。今年以來，公司還組昆織業務技能竟賽一次，愛崗敬業演講一次，內控制度學習答題一次，昆旅游活動兩次，文體活動三次。通過這些活動的開展，提高了全體昆職工的工作積極性。

　　八、幾點體會和不足一年來的工作，有許多體會和不足，主要有以下3點。

　　1、要提高責任心和全局觀念，強調以身作則。提高責任心和昆全局觀念，一方面是指在辦公室工作中，許多工作是沒有事先安排昆和沒有預見到的，公司的大事小事，其它部門不管的都是辦公室的昆事，不能與其它部門相互推委，辦公室要主動地想著辦;另一方面昆是指辦公室同事間的工作，能相互補位的要相互補位，不能相互補昆位的，要相互提醒協助完成工作。強調以身作則，是指辦公室人員昆在與外單位辦理工作的時候，要注意公司形象，要嚴格要求自己;昆在公司內部管理工作中，要起表率作用，做到正人先正己。

　　2、辦公室工作要條理清晰，要有計劃，要明確分工和責任。昆由于辦公室大部分工作是可以預見的，所以工作要計劃好，安排好，昆不能等著來什幺工作再去作什幺工作，沒事就閑著，那樣不但很多昆工作做不好，還會出現手忙腳亂的情況。抓計劃工作還要抓全公司昆各部門的計劃工作，督促各部門按計劃完成任務。分工明確和責任昆清楚實際上是計劃到人的體現，每個人都要知道自己該干什幺，負昆什幺責任，那樣就會積極主動地去完成自己的那份工作任務。其實昆許多工作沒做好，一個重要的原因就是責任者沒有感到那份工作就昆是自己的，這就是責任不明，分工不清造成的。

　　3、要加強對職工的各項考核工作，要抓職工的崗位素質教育。昆今年辦公室雖然抓了各項制度的落實，但工作開展的遠遠不夠，許昆多考核項目還沒有抓起來，明年要根據新的制度，大膽地抓好這項昆工作。抓職工崗位素質教育，包括提高辦公室職工的素質，要有競昆爭意識和危機感，多組織了解外面的情況，多組織業務學習。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結9

　　我營業部以打造“一流的服務質量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務文明形象、展示金融服務專業風格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創建活動。具體工作總結如下：

　　1、打造服務品牌，提供一流服務

　　在xx年，我司業務部使用了金藝至尊金融服務終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務產品。并以大型投資報告、股東學校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。

　　2、增強業務意識，實現一流管理

　　有效的組織結構是創作活動的載體，健全的制度設計是創作成功的重要保證。為了明確創建活動的目的和職責，成立了銷售部創建“青年文明”領導小組，制定了《東陽中山路營業部爭創“青年文明號”管理辦法》。

　　以創建活動為契機，繼續完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎，提高團組織凝聚力和戰斗力。

　　3、注重素質教育培養一流人才

　　以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態，結合重要日子，以培訓交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風建設。例如，3月份，我們開展了以關愛婦女兒童為重點的三八婦女節外聯活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統為主題的清明掃墓活動。

　　年，銷售部繼續堅持以人為本的原則，重視人才培養，營造學習氛圍。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結10

　　一、20xx年合規工作總結。

　　北京營業部根據公司合規工作的要求，積極推行合規管理工作。在發展經紀業務的同時，以合規經營、規范管理作為營業部的首要工作，不僅將合規工作推進到管理的第一線，更滲入到各項業務流程之中，并根據實際情況不斷調整工作側重點使合規工作更加到位，使所有員工都認識到只有在合法、合規的前提下才能更好的發展經紀業務，創造更多財富價值，提升服務品牌。營業部負責人為合規管理第一責任人，客戶服務部專人擔任合規風控崗及反洗錢風控崗，營業部全體員工人人參與合規工作。20xx年北京營業部主要完成了以下合規工作：

　　1.合規會議

　　合規會議由營業部負責人和合規崗共同組織營業部全體員工學習，會議內容包括：傳達各類法律法規知識、證監局及協會發布的各類監管規定、業內違規行為的處罰通報等，宣講和傳達公司合規會議精神和內容。通過合規會議，有效的豐富了營業部員工的合規知識，加強了合規工作意識。20xx年營業部組織多次全員合規會議。合規會議主要學習的文件有：《證券業從業人員執業行為準則》、《證券期貨業反洗錢工作實施辦法》、《關于加強證券經紀業務管理規定》、《投資者教育工作制度》、《關于進一步加強

　　證券公司客戶服務和證券交易傭金管理工作的通知》、京證機構發

　　[20xx]216號《關于進一步加強證券營銷人員執業行為管理的通知》等。

　　2.按照監管部門和公司的要求開展專項合規培訓和自查工作：營業部根據中國證監會［20xx］11號文件《關于加強證券經紀業務管理的規定》（以下簡稱《規定》）文件要求及文件精神，積極學習相關內容并開展自查工作：

　　(一)組織學習《規定》精神，落實《規定》的具體要求

　　1）、各級現場會議組織學習《規定》內容：由營業部總經理牽頭組織召開營業部全體員工會議、由各部門負責人組織召開部門會議。會議上由牽頭負責人解讀《規定》中的相關內容，并要求各部門、全體員工按照《證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司合規管理施行規定》、《證券營業部信息技術指引》等法律法規，要求全員認真學習、深刻領會、切實落實相關監管要求。

　　2）、及時部署落實自查工作。要求對規定中涉及的不規范的事項進行梳理并第一時間進行修訂和完善。

　　(二)營業部自查及落實方案

　　我部對照《規定》，逐條自查，認真檢查、梳理在證券經紀業務各環節中存在的不足和問題：

　　1）、客戶賬戶管理方面自查情況

　　我部在總公司的管理下建立了健全的客戶賬戶管理制度。在客戶開戶時與客戶簽訂證券交易委托代理協議、開立資金賬戶、為首次開戶的客戶開立證券賬戶、按規定辦理客戶資金三方存管手續。開戶時向客戶客觀宣講證券投資存在的風險和防范措施，柜員及客戶經理在業務辦理過程中及時提示證券投資風險，強調本人臨柜、本人填寫開戶資料的必要性和重要性，提醒妥善保管賬戶密碼和證券賬戶，對客戶的姓名、身份的真實性進行充分審查。在開戶柜臺設置現場拍照、二代身份證系統自動驗證。通過系統設置的后臺實時復核功能，保證賬戶的真實、有效性。營業部嚴格實名開戶要求，不為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。不辦理機構以個人名義開戶、無合法授權以他人名義開戶等業務。所有個人賬戶只接受客戶本人的有效授權，不接受機構授權。營業部對客戶要求變更姓名或名稱、身份證件或身份證明種類、身份證件號碼，清理不規范賬戶時會對客戶身份進行重新識別，并留存身份證件及身份證明文件的復印件。同時按照客戶風險等級劃分制度對客戶進行管理。

　　2）、證券經紀業務營銷活動管理方面自查情況

　　我部按照監管部門與公司總部的相關規定不定期、多形式地組織全員學習證券從業人員行為準則，包括會議傳達、現場培訓、文件傳閱等，在新人入職須知、入職培訓、員工階段性培訓等環節均做了相關培訓與要求，要求從業人員的執業行為必須遵守執業行為準則，并制定了營銷人員的內部管理辦法，以規范營銷人員的執業行為。

　　針對客戶本人有轉銷戶的申請，我部挽留崗會詢問客戶是否對我部的服務工作或金融產品不滿意等情況，以便我營業部日后更好的完善服務體系。未發生強留客戶或是采取變相的方式拖延客戶辦理轉銷戶的事情。我營業部的營銷制度中明令禁止營銷人員代客理財及全權委托等違法違規行為，一旦發現或疑似者，經查實后一律除名。對營銷人員，除與業績掛鉤的績效管理制度之外，同時還有包含執業行為規定、客戶投訴情況、服務質量等權重的管理規定用以規范其執業行為。

　　3）、傭金管理方面的自查情況

　　我部在傭金管理方面提倡公平競爭，不以降低傭金作為吸引客戶的唯一和主要手段。我部始終以客戶需求為導向提升客戶服務能力。要求營銷人員在開展業務的同時，不能以降低傭金作為吸引客戶的手段，通過電話回訪、產品服務、客戶分級、股民大課堂等不同形式與內容進行多層次多角度的客戶服務，力求滿足不同需求不同層次的客戶。與此同時，內部調整傭金審批流程進行多層級復核制，以增加低傭金設置的難度，防止營銷工作中的價格戰。

　　4）、投資者教育方面的自查情況

　　我部始終堅持不懈地與投資者保持各種形式的互動溝通，把投資者教育工作融入到業務辦理環節及服務過程中，時時提醒投資者防范各類風險，理性投資，搭建以風險揭示為主題的投資者教育平臺，不定期組織員工學習，從開戶、電話回訪、產品推薦、

　　客戶分類等不同環節加強對投資者的風險教育。我部員工還走出營業部，進廣場、社區開展投資者教育活動。

　　我部在醒目的位置開辟投資者教育園地，張貼圖文、懸掛電視在現場滾動播放投資者教育產品的宣傳片、利用公司網站投資者教育專欄及印制投資者教育手冊等多種方式，開展形式多樣內容豐富的投資者教育活動。同時又通過股民大課堂、理財報告會等形式，將投資決策教育、個人資產管理教育和市場參與教育結合在一起，引導投資者在投資過程樹立正確的投資理念和風險意識。在投資者教育方面，20xx年我部人員多次獲得總部評選投資者教育能手稱號及專項加分獎勵。

　　3.反洗錢工作

　　我部營業部負責人為反洗錢工作第一責任人，客戶服務部專人擔任反洗錢崗。

　　1）、在過去的一年中我部進一步完善了反洗錢監控系統建設，完善了內部反洗錢工作協調機制，細化了相關部門職責分工，形成反洗錢合力。逐步加強公司反洗錢監控系統建設，在總部的領導下，加強日常工作中監督，對反洗錢監控系統進行了升級，加強大額和可疑交易的識別能力，通過科學的分析和監控來強化反洗錢工作的進行。切實采取措施提高甄別和報告可疑交易的能力，做好可疑交易的人工分析和研判工作，增強可疑交易報告的有效性。完善客戶身份識別流程和可疑交易分析、確認、報告流程，及時研究和解決反洗錢工作中的重大問題。

　　證券公司客戶經理年終個人工作總結11

　　首先，我必須要為我提供了良好的，讓我對證券有了更加深刻而清晰的。

　　其次，我還要感謝各位在中的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質量和營業部柜臺形象方面，來也有了很大的提升。

　　現將半年來的工作如下：

　　一，完善營業部柜臺整體形象

　　二，交易所應急演練和柜面業務系統恒生2.0的測試

　　我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現信號中斷時如何在最短內切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業部交易系統正常運作，防范于未然。

　　上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統的升級測試工作，主要包括聯合開戶、板業務、電子憑證掃描業務的升級改版，現基本可以用2.0系統實現所有業務。

　　在測試期間，我們利用了下班和加班的形式進行了測試工作，由于系統一個控件聯系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業務菜單都測試一遍，包括、機構賬戶，發現問題及時記錄，對于一些新增內容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發機關、聯絡方式和聯絡頻率，修改了客戶反洗黑錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。

　　三，客戶資料集中核對整理

　　這項工作開展的時間很長，為貫徹證監會《關于加強證券公司賬戶規范日常監管的通知》和中國證券登記結算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的，落實“證券公司應當定期對其柜面系統以及登記結算系統登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給人員電話通知前來補充更新資料。

　　對于20xx年12月31日之前的機構客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業務單據的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。

　　四，運營條線員工星級晉級評定

　　公司每將進行運營條線員工星級晉級評定工作，我參加了今年的星級評定，考試內容包括賬戶業務，第三方存管業務，大宗交易，限售股份業務，協助司法，基金，創業板，ib業務，反洗黑錢。

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