銀行部門案防工作總結(jié)（精選23篇）

　　辛苦的工作已經(jīng)告一段落了，這是一段珍貴的工作時光，我們收獲良多，制定一份工作總結(jié)吧。怎樣寫工作總結(jié)才更能吸引眼球呢？以下是小編幫大家整理的銀行部門案防工作總結(jié)，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 1

　　我行結(jié)合各部門及各條線工作重點，對業(yè)務風險及案件防控工作進行了持續(xù)學習與研究，認真梳理案件易發(fā)業(yè)務領(lǐng)域和風險管控薄弱環(huán)節(jié)，變被動應對為主動防控，完善制度建設(shè)，加強全流程管理，持續(xù)開展員工教育、培訓，從執(zhí)行各項規(guī)章制度的細節(jié)入手，繼續(xù)深入開展案件風險排查，防范案件風險。現(xiàn)將本年度案件風險排查工作總結(jié)匯報如下：

　　一、主要工作

　　一直以來，我行領(lǐng)導高度重視案件風險排查工作，充分依靠員工的智慧和力量，群策群力，結(jié)合實際工作查找問題，重點對各項規(guī)章制度進行梳理，查缺補漏、剔舊補新，使制度與實際工作相符；對內(nèi)控管理、工作落實和業(yè)務條線等方面的問題進行認真分析梳理，分類匯總，剖析根源，制定方案及時整改。

　　（一）認真落實案件風險防控工作的各項措施，實行案件風險防控工作責任制，年初與各支行、各員工簽訂《xx案件風險防控工作責任書》，全行共簽訂案件風險防控工作責任書156份，實行分管責任，明確工作職責，使案件風險防控工作做到全覆蓋，責任落實到人，不留死角。

　　（二）加強領(lǐng)導，周密部署，確保案件防控工作有序開展。為確保案件防控工作有序開展，我行高度重視，先后召開多次會議，對案件防控工作的落實進行明確部署和嚴格要求，不等不靠，提早下手。我行成立了案件防控專項工作領(lǐng)導小組，制定活動實施方案，細化活動內(nèi)容，明確目標，落實職責，增強工作針對性，不斷加強內(nèi)控管理，促進內(nèi)控制度不斷完善，優(yōu)化全行工作作風，增強有效發(fā)展意識，進一步提高自我約束、自我監(jiān)督、自我管理和自我完善能力，有效預防各類案件發(fā)生，促進全行各項業(yè)務健康發(fā)展，為我行進一步開展防控、工作打下基礎(chǔ)。

　　（三）加強制度建設(shè)，規(guī)范業(yè)務操作，提高案件防控水平·。為提高案件防控水平·，對舊版本業(yè)務規(guī)范在執(zhí)行中遇到的問題，監(jiān)管部門及我行歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進行了針對性的修訂和完善，對于我行新開發(fā)的業(yè)務品種，能先制定相關(guān)制度，做到制度先行。陸續(xù)制定了《xxx，修訂了《xx銀行流動性風險應急處置預案》、《xx銀行查庫制度》、《xx銀行大額現(xiàn)金支付審批權(quán)限管理辦法》等相關(guān)制度。增加了操作管理環(huán)節(jié)及崗位職責，對部分業(yè)務環(huán)節(jié)的'流程及職責進行了優(yōu)化及補充，從制度及流程管控層面規(guī)范了各崗位業(yè)務操作，強化了案件風險防控。

　　（三）定期實施案防日常工作檢查，結(jié)合外部案例及我行實際，開展相關(guān)知識的學習與培訓。我行認真貫徹案件防控工作要求，開展了“反對洗錢專項檢查”、“信貸業(yè)務專項檢查”、制定了案件防控知識學習與培訓計劃，對學習與培訓的內(nèi)容、安排、學習重點等進行了明確。總行各部門按月對員工進行案件防控知識的學習與培訓，并及時用oa辦公自動化系統(tǒng)向各支行轉(zhuǎn)發(fā)案件防控工作動態(tài)及傳達上級文件精神，要求各支行認真組織員工學習傳達，并做好學習記錄。根據(jù)下發(fā)文件管理部門對傳達文件的學習情況進行檢查，了解員工學習文件貫徹落實情況，進行督促指導，提高員工案件防控意識。認真?zhèn)鬟_學習了多期《xx銀行案例分析》及其他外部案例，提示各部門、各支行吸取教訓，高度重視內(nèi)控與案防工作，結(jié)合外部案例及我行實際，認真梳理排查本行業(yè)務管理中的薄弱環(huán)節(jié)，堵塞漏洞，提高對業(yè)務風險管理的重視程度，扎實防范了類似案件風險的發(fā)生。

　　（四）加強員工行為管理，推進我行操作風險管控。認真貫徹落實《xx銀行員工勞動紀律管理暫行辦法》、《xx銀行員工學習管理辦法》、《xx銀行員工八小時以外查訪制度》，開展了多次對員工不良行為的專項排查，加強員工行為管控，防范業(yè)務操作風險。先后開展了重要崗位員工不良行為排查，員工涉及民間融資專項行為排查，員工參與非法集資行為排查，排除隱患；共排查員工xx人，排查率100%，共收回員工承諾書xx份，員工家訪表xx份。制定制定業(yè)務操作與合規(guī)建設(shè)的學習培訓計劃，每周三為內(nèi)審、財務會計例會，周四為信貸業(yè)務例會。深入開展學習“合規(guī)建設(shè)與五個基本規(guī)范”要求各部門負責人帶頭學，結(jié)合本職工作深入學，做到人人知曉，入腦入心，進一步增強員工合規(guī)經(jīng)營、按章辦事的自覺性。

　　一是緊密結(jié)合支行實際，注重工作措施的針對性，重視工作方法的有效性，強調(diào)工作紀律的嚴肅性。在工作上嚴格執(zhí)行考勤制度，實行晨會和上下班指紋簽到、簽退制度。員工每天早七點半前簽到上班，晚五點半簽到下班，任何人不得遲到早退，對遲到早退員工實行處罰。并在排查過程中注重“三個延伸”，即：在時間上向八小時外延伸，在思想上向可能產(chǎn)生道德風險的行為表現(xiàn)方面延伸，在業(yè)務上向操作細節(jié)上延伸，做到排查工作深入、徹底。

　　二是首先采取個人談話、內(nèi)部詢問、實際走訪的方式開展排查，排查工作深入到部門、對每位員工的思想、工作、生活、家庭等方面的綜合評價。平常也較注重員工的思想狀況，與他們交流談心，溝通思想，同時，在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感受到xx銀行這個集體大家庭的溫暖。嚴格遵守各項規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，未發(fā)現(xiàn)有不良思想傾向和不良行為的員工。員工不良行為排查工作，各部門能夠認真組織員工學習總行的文件精神，進行不良行為的排查工作，對照排查內(nèi)容逐條檢查。排查工作的進行，加強和規(guī)范了員工行為，提高了員工防范道德風險和業(yè)務操作風險的能力。今后，我們還將對此項工作常抓不懈，逐步建立防范道德風險和業(yè)務操作風險的長效機制，為我行穩(wěn)健經(jīng)營、快速發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。

　　二、存在的不足及薄弱環(huán)節(jié)

　　（一）部分員工風險防范意識比較淡薄，對案件防控工作重視不夠。部分員工心存僥幸，規(guī)章制度執(zhí)行不夠到位，或因業(yè)務繁忙而放松風險防范工作，沒有將案件防范各項措施真正落到實處。

　　（二）理論學習學習的方法與效果上還存在不足，部分員工對平·時的學習還存在著“走過場”的應付現(xiàn)象，真正通過學習來研究解決問題和矛盾、來指導業(yè)務發(fā)展還做得不夠好。

　　（三）業(yè)務培訓工作力度還不夠，導致員工鉆研業(yè)務知識的主動性和積極性不高，業(yè)務能力不強、業(yè)務操作上，部分員還存在著隨意性的現(xiàn)象，不能及時防范和化解風險，崗位制約有時沒有真正發(fā)揮。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 2

　　20xx年上半年，在總行及分行領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，在當?shù)馗鞅O(jiān)管部門的指導關(guān)心下，我分行認真貫徹落實總行、各監(jiān)管單位的安保及案防工作文件精神與監(jiān)管要求，堅持以防為主，以查促防的指導思想，加強隊伍建設(shè)，強化隊伍管理，營造“安全為集體，人人保安全”的良好氛圍，上半年中，安全保衛(wèi)及案件防范工作穩(wěn)步進行。現(xiàn)將我分行20xx年上半年案件防范及安全保衛(wèi)工作情況匯報如下：

　　一、高度重視案防安保工作，制定計劃逐一落實

　　(一)抓好防范保安全，強化責任是關(guān)鍵。我分行黨委班子高度重視總行下發(fā)的《20xx年安全保衛(wèi)及案件防范責任書》，并結(jié)合與銀監(jiān)分局簽訂的《案件防控承諾書》的相關(guān)要求，積極組織召開分行年度安保工作會議，明確安全保衛(wèi)工作責任，逐條分解細化責任書要求，結(jié)合分行實際制定了我分行20xx年安全保衛(wèi)及案件防范工作計劃，嚴格落實“一把手”負責制、防范風險“十三條”措施及內(nèi)控“十個聯(lián)動”建設(shè)要求，將安全目標管理擺在重要位置，層層簽訂了責任書并明確了責任，強化領(lǐng)導責任和全員參與意識，一級向一級負責。按月總結(jié)計劃完成情況，確保各項安保及案防工作按計劃要求完成，分行領(lǐng)導定期或不定期組織全體員工學習貫徹監(jiān)管部門及總行的有關(guān)文件精神和要求；每季度定期組織一次安保及案件防范專題會；不定期在行務會上通報內(nèi)控制度執(zhí)行情況及風險事件；并經(jīng)常帶領(lǐng)安保工作人員聯(lián)合風險部門開展全行安全檢查，長假節(jié)前大檢查等；按責任書要求親自參與全行的消防設(shè)施檢查、監(jiān)控報警系統(tǒng)巡檢。時刻注意掌握轄內(nèi)安全動態(tài)，及時解決我分行保衛(wèi)工作中存在的不足和問題。

　　(二)強化案防常識學習、不忘思想警示教育。上半年中，我分行嚴格落實案防知識學習和教育制度，在每一季度的安全例會上，堅持安全常識學習和教育，繼續(xù)加強分行的安防保衛(wèi)制度及各項應急預案的學習，將多媒體與書面教育相結(jié)合，積極收集消防火災視應急處置技能培訓視頻放映，以直觀易接受的教育方式提高了員工的消防知識及技能，并收集近期各地發(fā)生的大案要案進行通報警示教育，并舉一反三，結(jié)合轄內(nèi)社會治安形勢，提升案防意識，抓自查促整改，使廣大員工對安全防范的嚴峻性、必要性有一個清醒的'認識，增強憂患意識和緊迫感，克服麻痹和僥幸心理，做到警鐘長鳴，并要求前臺員工在日常工作中，做好客戶安全提示，提高客戶離行后的安全防范意識。

　　二、抓隊伍建設(shè)，提高安全防范技能

　　在日常工作中，加強隊伍建設(shè)、政治思想教育建設(shè)，緊抓隊伍身體素質(zhì)鍛煉，培訓臨柜人員對自衛(wèi)器械的保管和使用，要求他們熟練掌握。在保安人員管理方面，我行不僅要求保安公司加強對保安人員的安全教育培訓，要求駐網(wǎng)點保安的日常工作嚴格遵守我分行各項規(guī)章制度，還要求駐網(wǎng)點保安人員參加我分行對員工開展的案防培訓，向各部室下發(fā)傳閱學習安保及案防培訓材料，保持高壓態(tài)勢，確保案件風險得到有效防控。

　　三、完善制度及管理體系，加大風險防控力度

　　（一）強化檢查整改。為促進安全保衛(wèi)工作制度化、規(guī)范化，落實檢查效果。年初，我分行積極認真總結(jié)20xx年度安全保衛(wèi)工作情況，根據(jù)總行制定的安全保衛(wèi)檢查實施辦法和違規(guī)違紀處罰實施細則，采取常規(guī)性自查與不定期自查、并與重大節(jié)日專題查相結(jié)合的方式，時刻注意掌握轄內(nèi)安全保衛(wèi)工作動態(tài)，整改隱患，堵塞漏洞，防患于未然。

　　（二）加強技防物防建設(shè)。根據(jù)分行樹立的“安全無小事”的思想，貫徹從安全出發(fā)、從實際出發(fā)的原則，完善了分行技防物防建設(shè)。定期按照巡檢制度做好設(shè)備巡檢，積極配合總行對新設(shè)立網(wǎng)點安防建設(shè)工作進行督促指導，嚴格按照公安機關(guān)相關(guān)金融機構(gòu)網(wǎng)點安防設(shè)施建設(shè)規(guī)范進行施工，最終通過驗收順利開業(yè)，各項技防物防系統(tǒng)穩(wěn)健運行。根據(jù)總行部署，將遠程監(jiān)控與本地監(jiān)控相結(jié)合，在原有本地監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)上積極對atm自助銀行等高風險區(qū)域接入總行遠程監(jiān)控報警中心，有效提高物防和技防水平·，提高了安全系數(shù)。

　　（三）嚴控風險事件，預防案件發(fā)生。上半年，我分行在推進業(yè)務發(fā)展的同時，保衛(wèi)部門及風險管理部門定期召開聯(lián)席會議，兩部門協(xié)調(diào)配合，按照風險管理及案件防范要求對各項業(yè)務進行風險防控，嚴格貫徹落實信貸風險管理規(guī)定對信貸部門各項信貸業(yè)務進行風險管控，組織相關(guān)部門每月定期對營業(yè)部門進行重要空白憑證及現(xiàn)金進行檢查，及時消除隱患，將分行各項內(nèi)控制度落到實處。

　　四、存在的不足及下半年主要工作打算

　　一是安全防范意識有待進一步增強。

　　二是分行監(jiān)控報警系統(tǒng)部分硬件設(shè)備老化故障頻發(fā)，下半年需加強技防物防硬件設(shè)施日常檢查維護，做好硬件設(shè)施更新工作。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 3

　　為全面了解銀行的風險管理情況，切實提高本行的風險水平，增強識別，計量，檢測和控制風險的能力，為本行實行全面風險管理夯實基礎(chǔ)，銀行成立以來，我部門主要做了以下工作，現(xiàn)將風險管理部近段工作做一個簡要的總結(jié)：

　　一、建章立制，搭建架構(gòu)

　　首先，根據(jù)銀監(jiān)部門的監(jiān)管要求，結(jié)合xx銀行發(fā)展的需要，我部門通過學習借鑒、摸索，現(xiàn)已草擬不良貸款管理、責任追究、內(nèi)部控制、風險管理等方面等十六項基本制度，正在進一步完善，部分文件正在審閱下發(fā)中。其次，全行已經(jīng)初步明確了各級的風險管理架構(gòu)和職責，并且在本行成立之初就設(shè)置了風險管理部，專司從事風險管理工作，現(xiàn)有人員3人。

　　二、摸清家底，夯實基礎(chǔ)

　　銀行成立之后，我部門在領(lǐng)導的安排下，通過一系列的自查、檢查對我行的資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)管理情況進行了深入的檢查，為以后各項工作的順利開展夯實了基礎(chǔ)，為領(lǐng)導的決策提供了一句。一是重視基礎(chǔ)工作，造具清冊。對全行到、逾期貸款及新增不良貸款、大額貸款、不良資產(chǎn)及抵貸資產(chǎn)進行了摸底造冊，將表內(nèi)外不良貸款臺帳整合，明細造冊。二是加強檢查監(jiān)督，摸清底子。根據(jù)省聯(lián)社文件要求不熟完成了勝訴未執(zhí)行涉政不良貸款清收工作和信貸違規(guī)十條的自查工作；組織開展全行信貸風險排查，對全行新放貸款、不良貸款、抵質(zhì)押、保證擔保情況、假冒名貸款、貸款新規(guī)及支付落實情況、關(guān)聯(lián)貸款進行了全面風險排查；完成省聯(lián)社風險管理工作專項督查的準備工作；下發(fā)抵押品清理的通知。三是創(chuàng)新動態(tài)管理，風險提示。每月初對各支行到逾期貸款和新增不良貸款進行了風險提示，并督促管理和清收工作。

　　三、當好助手，籌備改革

　　為了本行改革的`順利進行，我部門承接了改革的很多基礎(chǔ)性工作，主要是招牌噴繪布、網(wǎng)點銅牌，屋頂發(fā)光字的制作安裝，現(xiàn)已基本完工。

　　下一步，我部門將從以下幾個方面開展工作：

　　1、進一步完善部門制度，下發(fā)不良貸款責任追究、風險經(jīng)理等方面的文件，以便有章可循。

　　2、加強對不良貸款的管理。一是不良貸款臺帳管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)規(guī)范到各支行統(tǒng)一上報，加強管理。二是將全行不良貸款建立臺帳，明確包收責任人和管理責任人，指定清收計劃。三是借抵押品清理的機會，督促各支行澄清不良貸款抵押品情況，特別是不良和股金購買不良貸款的抵押品，要求建立臺帳、制定處置計劃，加大處置力度。同時對已經(jīng)出現(xiàn)的可能出現(xiàn)風險的隱形不良貸款的抵押品要及早處置或采取保全措施，防范風險。四是各支行要對每月到逾期貸款及新增不良貸款書面說明情況，分析形成原因，落實處置措施。

　　3、加強與各職能部門之間的聯(lián)動，通過全面的業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)風險，對風險進行提示，促進各項業(yè)務的健康發(fā)展。

　　4、組織開展風險管理知識培訓，提高全員風險意識，為建立全面風險管理長效機制打下良好基礎(chǔ)。

　　5、建議

　　建議總行召集財務、信貸、風險管理等相關(guān)部門就因網(wǎng)點整合造成不良貸款賬務與資料分離，不良貸款管理與催收較為混亂現(xiàn)象進行統(tǒng)一規(guī)范。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 4

　　根據(jù)安徽省郵政管理局和市委、市紀委反腐倡廉工作部署，XX市郵政管理局堅持以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，按步驟、分階段認真做好各項工作，從思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等方面，在全局認真開展廉政風險排查和防范工作，并抓住重點環(huán)節(jié)，扎實推進，取得了較好的效果。

　　一、工作進展及主要舉措

　　(一)領(lǐng)導重視，健全組織。

　　為切實抓好我局廉政風險防控工作，我局及時召開了全體干部職工大會，傳達學習了解暢組長在全國郵政管理系統(tǒng)推進廉政風險防控工作電視電話會議上的講話、《國家郵政局關(guān)于全面推進郵政管理部門廉政風險防控工作的指導意見》以及《安徽省郵政管理局關(guān)于開展廉政風險防控工作的實施方案》文件精神，XX市郵政管理局局長金虎同志在會上作了動員講話，全面安排、部署了我局廉政風險防控工作。副局長滿峰同志通過講案例擺事實，全體干部職工深刻領(lǐng)悟“認識不到風險是最大的風險”，自覺參與到廉政風險防控工作中來，主動查找風險點。辦公室主任孟玉玲同志宣讀了《XX市郵政管理局關(guān)于開展廉政風險防控工作的實施方案》(宿郵管〔20xx〕18號)，明確了廉政風險防控工作的指導思想、工作原則、總體目標、工作步驟和工作要求，分步驟、分階段周密部署此項工作。

　　XX市郵政管理局成立了廉政風險防控工作小組，使該項工作做到有計劃、有步驟地落實，確保組織實施落到了實處，形成了主要領(lǐng)導親自抓、分管領(lǐng)導協(xié)助抓的良好氛圍。

　　(二)大力宣傳，營造氛圍。

　　我局緊密結(jié)合工作實際，切實加強宣傳教育，提高全局干部職工的思想認識，形成工作合力。辦公室利用周一例會學習時間，對廉政風險的定義、風險防控的主要措施、如何開展風險防控工作等方面進行了詳細的宣講，讓干部職工學習、了解、掌握廉政風險防控管理知識，有效地防止腐敗行為發(fā)生。

　　我局先后組織全局干部職工學習了《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則》、《黨風廉政建設(shè)責任制實施細則》，中央和省、市有關(guān)廉政工作文件和規(guī)定，各級領(lǐng)導的重要講話精神，領(lǐng)會精神實質(zhì)，自覺把思想統(tǒng)一到加強廉政風險防控管理工作上來，預防和控制黨員干部失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上預防腐敗。通過學習，克服“與己無關(guān)”、“本崗位無風險點”等模糊認識，大家提高認識，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風險點的原則和方法，充分認識排查崗位廉政風險的重要意義。

　　(三)嚴格程序，認真查找。

　　在工作中，我局針對工作中的風險隱患、服務對象與群眾反映的突出問題、已發(fā)生的典型案例等，以重大事項、重點崗位、重要工作為著力點，采取個人查、部門查、領(lǐng)導審、小組評等辦法，找準崗位職責、業(yè)務流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能出現(xiàn)腐敗問題的風險點。

　　(四)積極排查、深入查找。

　　緊密結(jié)合我局工作實際，通過個人查、部門查、領(lǐng)導審、小組評等形式，深入查找思想意識、制度機制、崗位職責、工作流程和外部環(huán)境等廉政風險。

　　在確定重要風險崗位和風險等級的基礎(chǔ)上，按照工作崗位廉政建設(shè)總要求，對照法規(guī)、政策，按照排查權(quán)力風險、管理風險、制度風險、人員素質(zhì)風險，從業(yè)務流程、監(jiān)督管理、制度機制等方面分類制訂防范措施和制度，對已有的.相關(guān)工作制度和規(guī)程，按照廉政風險防范要求進一步補充完善，使各項廉政風險防控措施充分匯集民智、反映民情、體現(xiàn)民意，切實做到風險定到崗、制度建到崗、責任落到人。下一步，將對整理匯總的廉政風險點制訂相應的防控措施。

　　二、工作成效及存在的困難

　　我局積極探索廉政風險防控工作，通過組織動員、廣泛宣傳、成立機構(gòu)、梳理職權(quán)流程、風險點排查、風險等級評估等步驟，加強了反腐倡廉教育，推進了全局的黨風廉政建設(shè)，促進了各項工作上新臺階。

　　(一)黨性觀念明顯增強。

　　我們通過著力解決干部隊伍中少數(shù)同志黨的意識不夠牢固，xx理想信念不夠堅定，黨員先進性不夠突出等問題，進行了系統(tǒng)的紀律教育，使黨員干部的宗旨意識和黨性觀念進一步增強。

　　(二)機關(guān)作風明顯改善。

　　認真查找整改，促進全局積極改進工作作風、創(chuàng)新工作方法，努力增強服務意識和提高服務質(zhì)量。

　　在工作中我局雖取得了一定的成績，但還存在著一些困難，思想認識不到位，在接下來的工作中有待于進一步加強學習和宣傳，因崗施教，因人施教，切實統(tǒng)一干部職工的思想認識，力爭更準確地把握廉政風險防控工作的核心內(nèi)容和實質(zhì)。

　　開展廉政風險防控工作，極大的提高了我局干部職工的廉潔從政意識，促進了機關(guān)行政效能建設(shè)，切實轉(zhuǎn)變?nèi)�體干部職工的工作作風，為全市郵政行業(yè)健康發(fā)展提供有力的紀律保障。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 5

　　20XX年的工作轉(zhuǎn)眼已經(jīng)接近尾聲，回想一年以來的工作，我主要工作是制度檢查、會計核算質(zhì)量管理、柜員業(yè)務風險回復、違規(guī)積分及整改復查。在分行及部門領(lǐng)導的關(guān)心指導下，在同事的幫助下，我認真學習業(yè)務知識和規(guī)章制度，積極主動的履行工作職責、克服困難，較好的完成了本職工作。在思想覺悟、業(yè)務素質(zhì)、專業(yè)技能等方面都有了一定的提高，現(xiàn)將一年以來的工作總結(jié)如下；

　　一、20XX年基本工作情況

　　1、重視相關(guān)金融政策及規(guī)章制度的學習，將學習用于實踐。作為一名銀行員工，我深知沒有過硬的業(yè)務理論支撐，就無法為業(yè)務條線的同事提供完善快捷的服務；無法在日常工作中發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患。為了全面提升自己的綜合素質(zhì)，跟上政策規(guī)章制度的變化，在日常的工作中我自覺系統(tǒng)的學習了相關(guān)規(guī)章制度和新下發(fā)的各項文件，使自己對現(xiàn)行的政策、制度有一個較為全面的認識，對于各監(jiān)管部門提出的業(yè)務咨詢及各種報表數(shù)據(jù)也能給予及時、準確的反饋和答復。

　　2、克服困難，認真履行崗位職責，踏踏實實做好本職工作。20XX年對于我個人來說是困難又充滿了挑戰(zhàn)的一年，剛開始自己感覺很無助，制度建立、每月對總行和監(jiān)管部門的報表、報告、及總行檢查行內(nèi)與各個部門之間的聯(lián)系等等工作幾乎都由我一個人完成。但是在短暫的無助后我發(fā)現(xiàn)，在這個時候一切消極、負面的情緒都是徒勞，只有積極的面對所有的困難才能保證行里的工作正常的進行。

　　在這一困難時期里，在領(lǐng)導的關(guān)心和各部門同事的協(xié)助下。我部順利的接受了總行對風控全流程檢查以及銀監(jiān)工作現(xiàn)場檢查。同時還認真履行自己的崗位職責；踏實完成監(jiān)控部日常工作。

　　3、精誠團結(jié)、注重培養(yǎng)自己的團隊協(xié)作意識，不斷提升自身價值。

　　在分行領(lǐng)導的關(guān)心和支持下，雖然就目前的工作量來說，在行里的人員配備還是十分的緊張。但是我們每一個人都深深地知道一個人的力量是有限的，促進我部的業(yè)務發(fā)展，需要的是全行同事的共同努力。在提高自身素質(zhì)的同時，我注重自己團隊協(xié)作意識的培養(yǎng)，與同事們一起以負責任的工作態(tài)度，共謀發(fā)展的扎實作風，形成了互助互諒、團結(jié)友愛的工作氛圍。我在完成自身工作的同時，還向有經(jīng)驗的同事學習，一起努力使風險合規(guī)部在一種緊張而愉快的氣氛種完成每天繁重的工作。

　　二、工作中存在的問題與不足

　　由于業(yè)務及制度學習還不夠，雖然在日常工作中能夠積極主動的學習相關(guān)政策制度，但由于對各項政策制度理解、工作開展等客觀因素，導致存在工作不足，對風險管理不夠的問題。

　　三、20XX年工作規(guī)劃

　　新年新氣象，20XX年，我將認真彌補自身不足，認真學習業(yè)務知識，提高自身素質(zhì)，認真踏實的'履行崗位職責。首先加強與領(lǐng)導、同事之間的交流溝通，繼續(xù)增強自己的團隊協(xié)作意識；其次轉(zhuǎn)變思想觀念；及時了解風險監(jiān)控工作中存在問題的艱巨性、復雜性和多樣性。認真學習風險管理相關(guān)知識，提高風險防控與監(jiān)控的能力；認真學習相關(guān)政策及規(guī)章制度，力求上進，為更好的完成20XX年各項工作任務，為我行的發(fā)展，做出自己應有的奉獻。

　　總之20XX年，在領(lǐng)導和同事的關(guān)心幫助下，我各方面都有了很大的進步，業(yè)務素質(zhì)也得到了較大程度的提高，雖然在很多方面還存在一定的不足，但我相信，在自己的不懈努力下，在部門的關(guān)心幫助下，我必定會把工作做得更好，為分行的部門的發(fā)展出一份力！

　　銀行部門案防工作總結(jié) 6

　　一、人員合理配置，確保營業(yè)機構(gòu)業(yè)務正常運行

　　xx主管是營業(yè)機構(gòu)業(yè)務xx的現(xiàn)場組織者，是重要業(yè)務的授權(quán)和審批者，是xx風險的事中控制者，種種職責都說明xx主管在營業(yè)機構(gòu)的重要性，所以做好xx主管理的尤為重要。

　　xx年風險管理部制定了xx主管輪崗位方案，保障xx隊伍的優(yōu)化、廉潔、高效，保證業(yè)務xx人員全面掌握核算和管理要求；二是建立xx主管輪休制，避免休假高峰期軋堆休假，保障營業(yè)機構(gòu)業(yè)務的正常開展，保證xx主管的正常休假，同時通過機動xx主管的輪替，作為xx主管的履職檢閱，發(fā)現(xiàn)和整改xx主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統(tǒng)一標準；三是做好營業(yè)機構(gòu)xx主管的補充和配備工作，協(xié)助xx主管做好支行的各項xx業(yè)務正常開展。

　　二、業(yè)務培訓到位，確保各項業(yè)務操作合規(guī)

　　新業(yè)務產(chǎn)生后，業(yè)務發(fā)展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風險管理部認真梳理以往的培訓方式，總結(jié)培訓的效果，年初重新制定“xx業(yè)務培訓方案”，采取集中培訓（每周xx主管和專職人員培訓），分層次轉(zhuǎn)培訓（由xx主管轉(zhuǎn)培訓受派機構(gòu)的xx人員），集中考核（由風險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級xx人員不斷提高專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進全體xx人員服務水平持續(xù)提高。

　　三、業(yè)務集中上收，確保業(yè)務順暢高效便捷，促進網(wǎng)點轉(zhuǎn)型

　　從3月份開始，總行和分行陸續(xù)上收了跨行支付業(yè)務、行內(nèi)結(jié)算業(yè)務、個人開戶及簽約業(yè)務、支票影像提出、提入業(yè)務、自助設(shè)備加清鈔業(yè)務、貸款發(fā)放業(yè)務、票據(jù)審驗業(yè)務、賬戶錄入業(yè)務、加密代發(fā)工資等9大項25種業(yè)務。為支行減負、為xx人員減壓，把風險集中化，把業(yè)務流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會、有時間充分的發(fā)揮其“一句話”的職能。

　　截止目前已初步形成“網(wǎng)點全面受理、后臺集中處理”的業(yè)務xx格局，逐步實現(xiàn)業(yè)務集約運行、風險集中控制和xx效率提升。從而提高我行業(yè)務xx效率，加強操作風險事中防控，促進網(wǎng)點由交易處理型向營銷服務型轉(zhuǎn)變。

　　業(yè)務集中上收，為支行減員13人，為對公人員減壓50%，為對公人員轉(zhuǎn)移風險50%。

　　四、創(chuàng)新風險管控方式，提升營業(yè)機構(gòu)風險防范水平

　　為全面提升分行xx管理工作水平，有效控制基層行操作風險，圍繞xx工作服務基層、提升員工專業(yè)素質(zhì)，風險管理部努力創(chuàng)新，通過編制“xx業(yè)務風險月刊”、“xx業(yè)務風險季刊”，通過下發(fā)“風險警示書”，通過與風險薄弱機構(gòu)和人員約見談話、通過委派xx業(yè)務監(jiān)督人員到風險薄弱網(wǎng)點監(jiān)督指導、通過召開全行xx業(yè)務操作風險案防大會等方式，給營業(yè)機構(gòu)負責人和xx主管提供參考，更加方便、直觀、有針對性的使支行xx工作有的.放矢，使xx人員增強風險防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風險損失。為全行風險管控文化。

　　五、科技與業(yè)務結(jié)合，構(gòu)建快捷模式，努力實現(xiàn)業(yè)務

　　業(yè)務的開辦結(jié)合科技的力量可以使辦理業(yè)務的速度和準確率倍增，風險管理部與信息科技部密切合作開發(fā)了“分行業(yè)務集中處理綜合填單系統(tǒng)”，“知識庫”，“問題庫”、“數(shù)據(jù)報表系統(tǒng)”，小小的系統(tǒng)程序給支行和員工提供了數(shù)據(jù)參考和業(yè)務查詢，管理人員通過數(shù)據(jù)分析，填單平臺即提升了客戶的滿意度，提高了業(yè)務核算質(zhì)量，還減少了xx人員的工作量，體現(xiàn)了科技與業(yè)務的完美結(jié)合。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 7

　　風險管理部xx的工作，要更多的體現(xiàn)服務職能（為客戶做了什么、為前臺部門做了什么，為全行做了什么），體現(xiàn)培訓職能（創(chuàng)新培訓方式），體現(xiàn)監(jiān)督指導職能（加大聯(lián)動模式）。

　　以精細管理提升制度執(zhí)行力，以創(chuàng)新模式提升風險管控力、以溝通交流提升工作戰(zhàn)斗力，以文化引領(lǐng)提升團隊凝聚力。

　　一、整合資源、優(yōu)化配置

　　按照總行風險管理部的指導意見，結(jié)合xx的實際，對內(nèi)設(shè)團隊的相關(guān)職能進一步細分，將原有五大中心重新設(shè)置為集中作業(yè)中心（清算中心和出納中心）、xx風險控制中心和xx質(zhì)量管理中心，并分別指定相應的團隊負責人員履行相關(guān)管理職責。建立一套精干的xx管理體系及科學的xx管理模式，達到“流程順暢、風險可控”的工作目標，提高分行xx管理能力，有效發(fā)揮xx管理的支持保障作用。

　　二、建章立制，提升業(yè)務執(zhí)行力和團隊凝聚力

　　編制分行風險管理部管理手冊，通過闡述風險管理部部門文化和警訓，明確風險管理部部門定位和職責，建立風險管理部部門架構(gòu)、輪崗機制和考核機制等八方面的要求，科學規(guī)范的建立一支高效的xx團隊，提高組織機構(gòu)整體運作和執(zhí)行能力，更好的為前臺經(jīng)營部門和客戶服務。

　　根據(jù)學什么補什么的要求，各部門及各崗位要將涉及本中心和本崗位的制度辦法專夾保管，并嚴格執(zhí)行。

　　三、打好組合拳、優(yōu)化創(chuàng)新模式、提升風險管理水平

　　（一）培訓+考核，提高員工業(yè)務知識水平，規(guī)范員工操作行為。一是改變對管理人員（中心主管和xx主管）的`培訓模式，加入管理元素，提升主管管理水平；二是改變內(nèi)容，用圖片代替文字，用圖表代替數(shù)字，使枯燥的內(nèi)容變得直觀易懂，提高員工的業(yè)務認知度。

　　（二）監(jiān)督檢查+跟蹤規(guī)范，促使營業(yè)機構(gòu)各項業(yè)務統(tǒng)一，員工操作驅(qū)于規(guī)范。

　　改變檢查模式，加大后續(xù)問題整改和跟蹤檢查的力度，做到現(xiàn)場告知、原因分析、持續(xù)跟蹤、落實整改一條龍的檢查方式。

　　改善監(jiān)督方式，事后監(jiān)督崗做好賬務監(jiān)督的同時，開展每周一個業(yè)務種類，討論業(yè)務操作、憑證擺放等，逐步將全行業(yè)務統(tǒng)一、規(guī)范。

　　（三）風險刊物+數(shù)據(jù)分析，努力提高營業(yè)機構(gòu)和xx人員風險防范意識和能力。為機構(gòu)的業(yè)務發(fā)展、組織規(guī)劃、人員調(diào)配、機具配置以及其他管理行為起到參考并在xx業(yè)務等方面起到一定的指導作用。

　　（四）科技+業(yè)務，省時省力，改善客戶及員工業(yè)務辦理時效。加大與科技部門的合作，深入網(wǎng)點一線，用風險管理部和科技部融合的視角，挖掘潛在的業(yè)務優(yōu)化和便捷方式的開發(fā)，旨在進一步提高客戶服務能力和業(yè)務風險環(huán)節(jié)的防范。

　　四、專項活動，嚴控風險重點

　　一季度開展各條線部門問題的對照梳理，由各業(yè)務主管對照問題匯總，查找本中心或委派行存在的問題并加以整改；二季度“人人挖遺漏，處處防風險”的百條風險建議活動，組織所有xx人員座談操作中制度未覆蓋的風險，組織評選“慧眼獎”，涌現(xiàn)有一些有價值的防風險建議。三季度xx主管案例大會演，對實際工作中發(fā)生的具體案例進行生動形象的剖析，以點促面，進一步加強“合規(guī)文化”建設(shè)，切實強化員工工作責任意識、制度執(zhí)行意識和內(nèi)控主動意識；四季度舉辦業(yè)務主管座談會，對全年風險性業(yè)務差錯進行逐一分析討論。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 8

　　在去年5月的時候我才進入現(xiàn)在的部門，剛一開始對自己本職的業(yè)務還不太熟悉，工作的時候經(jīng)常會遇到瓶頸。當我在困難面前一籌莫展的時候，身邊的一些熱心的好同事和領(lǐng)導都挺身而出，給我提供指導和支持。有了他們的扶持我才從一個什么都不懂的新人，漸漸成為一個稱職的員工，我能有現(xiàn)在這么大的進步他們功不可沒，在此我把本年度工作進行總結(jié)：

　　1、完善體系

　　一個是了解好自己所在崗位知識的.新動態(tài)，及時的把先進的方法和技能給學到手，把陳舊的方案和理念進行完善更新。再者就是搭建內(nèi)部協(xié)作體系，因為一個人的眼光和判斷很多時候都不夠準確，甚至偶爾會出現(xiàn)馬虎和誤判的情況，這個時候大家一同來把握判斷結(jié)果，能減少或者杜絕失誤的出現(xiàn)，讓風險控制評估更準確。

　　2、盡好職責

　　除了把我們部門的協(xié)作平臺給建設(shè)好，關(guān)鍵還得靠大伙盡職把手頭的活干好。這個具體一點來說就是，每天有沒有按照規(guī)范的流程來操作，是否在上班的時候偷懶，自己本該完成的事情，卻一再的拖延和懈怠。然后是否有完成短期的工作目標，還有周期性的總結(jié)和匯報有沒有如期進行。

　　3、追求上進

　　從一來到我部那天開始我就在很刻苦的學習，一個自己工作范圍里的業(yè)務常識，在平時一有空閑就埋頭查看資料，利用一切時間給自己充電。經(jīng)過這樣艱苦的奮戰(zhàn)我的業(yè)務能力突飛猛進，從一個無名的小職員，成為受領(lǐng)導重視的骨干，后來被提升為小組長之后。我更加燃起了雄心，我將眼光放得更長遠，從宏觀的風控前景出發(fā)，不斷深挖專業(yè)的內(nèi)涵，總結(jié)出了自己獨到的職業(yè)心得。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 9

　　眾所周知，商業(yè)銀行內(nèi)部控制是銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經(jīng)營機構(gòu)和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內(nèi)部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經(jīng)辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內(nèi)部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內(nèi)控防案制度的學習，使我對銀行的內(nèi)控防案制度及合規(guī)經(jīng)營有了更加深刻的認識。

　　首先，對于內(nèi)控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現(xiàn)內(nèi)控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內(nèi)部控制才是至高無尚的；它是無事不控的'——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經(jīng)營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規(guī)經(jīng)營的認識。

　　第一，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，實現(xiàn)又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經(jīng)營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

　　第二，合規(guī)經(jīng)營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統(tǒng)的人一般，不可能健康成長。

　　第三，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

　　再次，內(nèi)控防案和合規(guī)經(jīng)營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點。

　　第一，始終牢記并貫徹內(nèi)控防案“十理念”：一線員工是內(nèi)控防案的排頭兵、主力軍；基層機構(gòu)、條線部門的主要負責人是內(nèi)控防案的第一責任人；業(yè)務經(jīng)理是機構(gòu)柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內(nèi)控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內(nèi)控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內(nèi)控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內(nèi)控的主體是要控人；整體聯(lián)動相互配合是做好內(nèi)控工作的平臺；內(nèi)控是一項持續(xù)性的工作。

　　第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經(jīng)營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規(guī)章制度和現(xiàn)實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構(gòu)負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經(jīng)驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內(nèi)部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關(guān)己，高高掛起。

　　第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經(jīng)過近百年的經(jīng)營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設(shè)。所以合規(guī)經(jīng)營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。

　　第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度。基層經(jīng)營機構(gòu)要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構(gòu)領(lǐng)導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監(jiān)督員工的業(yè)務操作是否合規(guī)，例如業(yè)務經(jīng)理審核柜員的票據(jù)，網(wǎng)點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務的疑問。通過這次內(nèi)控防案的學習，我們應當堅持業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量！

　　銀行部門案防工作總結(jié) 10

　　今年6月份以來，我行根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會的統(tǒng)一部署，嚴格按照總行、省、市分行的要求，以科學發(fā)展觀為指導，以抓案防促發(fā)展為目標，以現(xiàn)行內(nèi)控和案防制度為標準，在全行扎實開展了“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”(以下簡稱“制度執(zhí)行年”)活動。通過周密部署，精心組織，把思想發(fā)動、制度學習、邊查邊改貫穿于“制度執(zhí)行年”活動始終，圓滿地完成了準備階段和學習階段的活動內(nèi)容，正在緊鑼密鼓地開展自查自糾階段的活動，收到了預期的效果。

　　一、加強組織領(lǐng)導，深入思想發(fā)動，營造開展“制度執(zhí)行年”活動良好氛圍

　　1、切實加強組織領(lǐng)導。為了確保“制度執(zhí)行年”活動各項工作落到實處，我行成立了由行長任組長，班子其他成員任副組長，部室負責同志為成員的領(lǐng)導小組，并抽調(diào)部室骨干力量組成領(lǐng)導小組辦公室。同時明確了領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組辦公室和各崗位人員的職責，建立健全了人人抓案防的防控聯(lián)動機制，為“制度執(zhí)行年”活動實施提供了組織保障。領(lǐng)導小組成立后，5次召開專門會議，傳達上級行有關(guān)開展好“制度執(zhí)行年”活動的精神、研究制定我行實施方案、專題研究活動有關(guān)問題，并針對具體情況及時采取有效措施，確保了活動按上級行的要求進行。

　　2、深入進行思想發(fā)動。為了認真搞好思想發(fā)動，清除思想障礙，達到統(tǒng)一認識，增強信心的目的，我行主要做了以下工作：

　　一是深入調(diào)查摸底，了解員工的思想狀況。

　　活動初期，我們調(diào)查了解到部分員工對活動開展存在一些疑慮，有的認為當前業(yè)務工作繁忙，擔心開展“制度執(zhí)行年”活動會走過場，對搞好活動缺乏信心;有的認為“制度執(zhí)行年”活動與去年省分行組織開展的“信貸管理年”、“增收節(jié)支年”活動和以“兩防一反思”為主要內(nèi)容的遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營教育活動的內(nèi)容相似，簡單應付一下上級檢查就行了，沒有必要多投入精力;有的認為同時開展“制度執(zhí)行年”活動和爭創(chuàng)“四強”黨組織、“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動，擔心活動多了會影響其他工作等。了解了這些模糊認識，對我們做好思想發(fā)動工作更具有針對性。

　　二是及時傳達上級精神，層層進行思想發(fā)動。

　　6月8日上午，組織全體員工參加了總行組織的“制度執(zhí)行年”活動視頻動員大會。6月9日上午，召開支委擴大會，認真學習了上級行有關(guān)開展“制度執(zhí)行年”活動的要求和市分行印發(fā)的實施方案 。6月11日上午，召開全行“制度執(zhí)行年”活動動員大會，有針對性地進行了思想動員。針對員工中存在的模糊認識，逐一進行分析講解，幫助員工理解和把握開展“制度執(zhí)行年”活動的重要意義，消除了員工的模糊認識。

　　三是舉辦了“制度執(zhí)行年”活動宣傳欄，使活動的指導思想、工作目標、時間安排和每階段的活動內(nèi)容及要求人人熟悉，個個明白。

　　同時，我們還將開展“制度執(zhí)行年”活動的內(nèi)容和要求向信貸客戶進行了宣傳，尋求信貸客戶對我行開展活動的理解與支持。通過宣傳和發(fā)動，全行員工提高了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，增強了搞好“制度執(zhí)行年”活動的信心，營造了人人積極參與“制度執(zhí)行年”活動的良好氛圍。

　　二、梳理匯整制度，嚴格組織學習，奠定開展“制度執(zhí)行年”活動堅實基礎(chǔ)

　　1、梳理匯整制度。為了方便員工學習，“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組辦公室按照“制度執(zhí)行年”活動方案要求，將所有要求學習的制度文件進行了復印，并裝訂成冊，發(fā)到每位員工手中。同時將我行近年來印發(fā)的有關(guān)內(nèi)控和案防制度文件進行了梳理匯整，一并發(fā)給員工進行學習和討論，為后段做好制度的廢、改、立工作作準備。

　　2、嚴格組織學習。制度能否被員工理解和掌握，關(guān)系到“制度執(zhí)行年”活動的成敗。為了確保學習效果，一是制定了學習計劃。我行將全部學習的內(nèi)容納入學習計劃中，并明確了學習要求，如學習實行考勤、缺課的必須在規(guī)定時間內(nèi)補課、檢查學習筆記、進行心得交流等。這些都得到了很好的落實。二是處理好工與學的矛盾。為了確保學習與工作兩不誤，兩促進，我行采取了集中學習與個人自學相結(jié)合。共組織集中學習3次，每次集中學習前，班子成員先自學好、理解好制度內(nèi)容，在組織集中學習時能結(jié)合實際進行講解。同時要求員工結(jié)合自身業(yè)務和職責利用休息時間學完了其他規(guī)定的制度文件。這樣既確保了學習內(nèi)容和效果的`落實，又能把學好的制度用于指導實踐，促進了我行各項工作的順利開展，較好地解決了工與學的矛盾。三是通過心得交流提升學習效果。為了鞏固學習效果，我行組織員工進行心得交流，并將心得體會文章張貼在心得欄中。交流中大家能暢談通過動員和學習的收獲，表明積極參與活動的態(tài)度和信心，從而進一步深化了對開展“制度執(zhí)行年”活動的認識，加深了對制度的理解的把握，為“制度執(zhí)行年”活動的深入開展打下了堅實的理論基礎(chǔ)。

　　三、確定自查重點，堅持邊查邊改，確保開展“制度執(zhí)行年”活動取得實效

　　1、確定自查重點。自查自糾活動一開始，我行就結(jié)合實際，確定內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的崗位和業(yè)務環(huán)節(jié)作為自查的重點，如我行把信貸、財務、后勤、安全保衛(wèi)等崗位作為重點崗位，把貸前調(diào)查、申報、貸后管理、費用管理、費用審批、物質(zhì)采購等環(huán)節(jié)作為重點環(huán)節(jié)，并把自查的主要精力投在這些重點崗位和環(huán)節(jié)上。

　　2、廣泛征求意見。為了把內(nèi)控和案防制度方面存在的問題查準、查徹底，我們堅持走群眾路線，把發(fā)揚民主貫穿于“制度執(zhí)行年”活動全過程。我們計劃在較大范圍內(nèi)征求群眾意見3次，已征求意見1次。7月5日，我行向7家信貸客戶發(fā)出了征求農(nóng)發(fā)行員工遵守內(nèi)控和案防制度情況的意見的函，重點征求對我行及我行員工遵守國家政策和廉政規(guī)定方面的意見，并歡迎各信貸客戶隨時向我行反映這有方面的情況。同時支行向13位員工發(fā)出了征求意見表，重點征求是否存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題。已收回信貸客戶的意見表7份，征集到意見和建議xx條。要求員工7月25日前以無記名方式將意見表投入意見箱。10月份，我行將結(jié)合黨支部民主生活第2次廣泛征求意見。會前，支部將內(nèi)控和案防制度執(zhí)行情況作為一項內(nèi)容廣泛征求信貸客戶和支行員工的意見。會后，將及時通報民主生活情況，接受大家監(jiān)督。11月份支行初步制定整改方案后，將及時召開全行員工大會第3次廣泛征求意見。

　　3、堅持邊查邊改。我們要求分支行、部室、員工對過去遵守內(nèi)控和案防制度情況進行認真反思，切實查準存在的問題，并認真整改，確保“制度執(zhí)行年”活動取得實效。我行按照上級行要求，把開展“制度執(zhí)行年”活動與貫徹落實全省分行支行行長會議精神、紀檢監(jiān)察工作會議精神結(jié)合起來，與貫徹落實全國典型案件視頻通報會精神結(jié)合起來，與貫徹執(zhí)行《銀行業(yè)從業(yè)人員行為準則》結(jié)合起來，與爭創(chuàng)“四強”黨組織，“四優(yōu)”共產(chǎn)黨員活動結(jié)合起來，全面自查和整改。從思想認識層面上我們發(fā)現(xiàn)有的員工存在圖安逸、享清閑，只求過得去，不求過得硬的思想，總認為自己手中無權(quán)或權(quán)力不大，不會違犯內(nèi)控和案防制度。表現(xiàn)在對政治學習不熱心，工作中缺乏創(chuàng)先爭優(yōu)的意識和進取精神;在操作層面上我們發(fā)現(xiàn)工作中確實存在有章不循，違規(guī)操作的問題，表現(xiàn)在有的員工在工作中有章不依，自作主張。

　　從上級組織的檢查和我行組織的檢查均有發(fā)現(xiàn)，如銷貨款歸行率不達標、中間業(yè)務收費標準不一、進出營業(yè)間不登記、上班遲到早退等;在管理層面上我們自查發(fā)現(xiàn)工作中確實存在無章可循、有章難循、執(zhí)章不力的問題，表現(xiàn)在有的工作和有的時段員工的行為無制度約束，如新增設(shè)或調(diào)整的工作、員工8小時之外的管理等;有的工作雖有制度約束但很難循制度辦事，如有的信貸管理制度已過時、有的制度規(guī)定在這家信貸客戶適應在另一家信貸客戶不適應等;有的出了問題沒有執(zhí)行責任追究或降低了追究的標準，如違規(guī)記分管理等。針對這些現(xiàn)象，我行在員工中組織開展了感恩教育、遵章守紀教育和以“有為才有位、有位更有為、無為亂為就讓位”為主要內(nèi)容的作風紀律教育。通過教育，員工的主人翁意識、創(chuàng)先爭優(yōu)意識和合規(guī)經(jīng)營意識明顯增強，作風明顯好轉(zhuǎn)。與此同時，我行已著手對有關(guān)制度進行補充、修改和完善，并狠抓制度的執(zhí)行和責任追究，既進一步規(guī)范了員工的行為，又提升了員工的制度執(zhí)行力。

　　總之，我行開展的“制度執(zhí)行年”活動在省、市分行黨委的正確領(lǐng)導和市分行“制度執(zhí)行年”活動領(lǐng)導小組辦公室的具體指導和幫助下，已取得了初步成效：

　　一是廣大員工對抓案防促發(fā)展的認識明顯提高。

　　二是廣大員工遵章守紀、合規(guī)經(jīng)營的意識進一步樹牢。

　　三是廣大員工對內(nèi)控和案防制度的理解與把握更加準確。

　　四是廣大員工制度執(zhí)行力明顯提升。

　　后段，我行將在鞏固前段活動取得成效的基礎(chǔ)上，進一步加大邊查邊糾的力度，落實好上級行提出的查找徹底，糾正到位的要求，并在抓好有關(guān)制度梳理、匯整、分析、評價的基礎(chǔ)上，切實做好制度的廢、改、立工作，進一步增強內(nèi)控和案防制度的有效性和針對性，逐步建立起自覺遵守規(guī)章制度、自覺執(zhí)行內(nèi)控、案防規(guī)定、自覺抵制違犯行為的良好執(zhí)行力文化，確保全行“四無”目標的實現(xiàn)和各項任務的圓滿完成。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 11

　　無論多么完美的內(nèi)控制度，如果得不到有效的執(zhí)行，也只能是聾子的耳朵——一種擺設(shè)而已。合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一個員工必須履行的職責，同時也是保障自己切身利益的有力武器。通過開展“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動，使我對合規(guī)有了更加深刻的認識：合規(guī)操作涉及銀行各條線、各部門，覆蓋銀行業(yè)務的每一個環(huán)節(jié)，商業(yè)銀行必須將合規(guī)意識滲透到每一名員工，使其明確合規(guī)經(jīng)營意義重大。

　　首先，合規(guī)經(jīng)營是防范商業(yè)銀行操作風險的需要。合規(guī)經(jīng)營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經(jīng)營管理水平的需要。因為合規(guī)與銀行的成本控制、風險控制、資本回報等銀行經(jīng)營的核心要素具有正相關(guān)的關(guān)系，能為銀行創(chuàng)造價值，而且有效的合規(guī)經(jīng)營能將合規(guī)風險消除于無形。

　　其次，合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質(zhì)量效益源于依法合規(guī)經(jīng)營，源于產(chǎn)生質(zhì)量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的'發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經(jīng)營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。

　　再次，合規(guī)經(jīng)營是落實科學發(fā)展觀，實現(xiàn)發(fā)展目標的重要保證。因為合規(guī)經(jīng)營就是為業(yè)務保駕護航的，是為了更好地促進業(yè)務發(fā)展服務的。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，只有緊緊遵循合規(guī)經(jīng)營的理念，提高管理的質(zhì)量，才能保證銀行的經(jīng)久不衰。

　　那么，怎樣才能使合規(guī)經(jīng)營深入人心，促進銀行的健康發(fā)展?我認為，唯有做到“五個到位”：

　　一要道德教育到位。“思考方式?jīng)Q定行為和成就。”必須讓合規(guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。積極開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自己思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性;正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為，使自己循規(guī)蹈矩。四是強化集體意識。引導每個員工珍愛集體榮譽，關(guān)心集體的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強集體觀念。

　　二要執(zhí)行能力到位。根據(jù)自身的改革和發(fā)展的形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，形成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，必須堅持，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導。三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎(chǔ)上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上達到更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 12

　　四季度，支行加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

　　一、加強業(yè)務風險核查。

　　加強對高風險柜員和高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。

　　對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務操作水平。

　　二、提高部門負責人的管理履職。

　　支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎(chǔ)管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務客觀、準確、真實發(fā)生。

　　同時，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。

　　三、加強員工的風險防范意識教育。

　　支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導員工增強風險防范意識，在業(yè)務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。

　　支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜復雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。

　　四、規(guī)范員工日常管理與行為動態(tài)

　　本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導班子成員直接對員工開展“背靠背、一對一”約談，重點對“高利貸”、“社會非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達成遵紀守法的共識。通過約談，支行領(lǐng)導加深了對員工的`了解，把控了員工的思想作風，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機會，加強了行內(nèi)溝通。

　　城西支行在排查過程中堅持聯(lián)動結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報相結(jié)合，進一步擴大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。

　　通過聯(lián)動走訪，支行能及時掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責等情況，以便采取必要的談心幫助，對癥下藥，及時緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導的效果。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 13

　　20xx年，XX中心正式重新組建，為進一步抓好部門案防工作責任制的落實，不斷提升案件查防工作水平，充分發(fā)揮案防保障維護作用，本中心嚴格按照省行、二級分行指示遵照執(zhí)行相關(guān)規(guī)程，現(xiàn)將20xx年度客戶營銷中心案防工作情況匯報如下：

　　（一）20xx年XX案防工作開展基本情況

　　作為一線營銷部門，在全面開展營銷走訪的過程中，案防工作意識是業(yè)務正常開展得保障，也是客戶經(jīng)理對工作負責、對自己負責的保護傘。因此，客戶營銷中心由部門經(jīng)理牽頭，部門副經(jīng)理協(xié)助組建案件防控領(lǐng)導小組，根據(jù)行業(yè)規(guī)定、我行規(guī)章制度對本部門員工定期進行案防教育、風險排查， 不斷完善案防長效機制情況，結(jié)合典型案例深入學習教育。及時對上級行下發(fā)的風險事件典型案例，通過工作例會、周會等形式深入開展學習教育，規(guī)范員工操作行為，樹立員工合規(guī)理念，提升員工風險意識，實現(xiàn)20xx年全年安全無事故營運。

　　（二）案防工作開展內(nèi)容

　　為進一步抓好本部門人員案防素質(zhì)。客戶營銷中心通過各種形式多樣的會議學習中心組會議、內(nèi)控案防會議、參與網(wǎng)點主持的案防工作會等形式，利用多種途徑牢固樹立“防范案件就是經(jīng)營效益”的觀念，在做好、抓好業(yè)務經(jīng)營的同時，積極、主動地切實做好所管轄范圍的案件防控工作。具體措施如下：

　　1、抓好員工案防意識培養(yǎng)。通過各類警示教育活動，下發(fā)的案例分析，使員工通過本部門定期組織的內(nèi)控案防會議等形式強化學習，增強員工自我保護意識，根據(jù)我行規(guī)程結(jié)合部門實際情況，與全體員工簽訂《案防責任狀》，促使全員知曉本崗位工作職責及應履行的案防職責，進一步明確工作職責，將案件防范工作責任制落實到部門與人。

　　2、除集中、強化性學習外，結(jié)合日常實際工作情況定期召開部門案防會議、學習培訓等，使內(nèi)控案防的學習貫穿于整個年度，形成內(nèi)控案防長抓不懈的良好氛圍。

　　3、加強對案防工作的考核力度。結(jié)合案防重點內(nèi)容及案防形勢變化，及時修訂本部門內(nèi)控案防的考核細則，突出重點，加大對重點案防內(nèi)容的`考核比重，有效落實人員的案防責任。

　　4、重點異常行為排查。組織開展進行全員重點異常行為的排查工作，通過個別了解、小范圍征詢、家訪并結(jié)合業(yè)務質(zhì)量監(jiān)測信息等手段多渠道掌握存在可疑行為的員工，對排查出有異常行為特征的人員納入重點關(guān)注人員管理，建立化解檔案，截止目前為止，部門無異常行為員工。

　　（三）20xx年案防工作計劃

　　一是強化日常管理。加強執(zhí)行力建設(shè)，健全完善本部、本專業(yè)管理機制，案防領(lǐng)導小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，督促落實各項整改。發(fā)現(xiàn)問題及時糾改。確保每一個員工、每一個崗位嚴格執(zhí)行國家各項金融政策、法律法規(guī)、各項規(guī)章制度、操作流程和管理要求。

　　二是堅持“以人為本”發(fā)展理念，堅持案防意識教育。加快培育先進的能引領(lǐng)發(fā)展、提高核心競爭力的企業(yè)文化管理模式。每月至少組織一次規(guī)章制度學習和內(nèi)控案防教育，并在管理中注重員工行為品德和職業(yè)操守，明確員工關(guān)鍵行為準則，規(guī)范員工行為，確保每一位員工都能明確自己該做的和不該做的，自覺防范風險，積極引導員工樹立正確的人生觀、價值觀和道德觀。

　　三是加強政策傳導力度。及時傳達和落實上級行有關(guān)制度、規(guī)定，并有針對性地組織開展內(nèi)控和案防教育活動，加強制度規(guī)定培訓與業(yè)務知識學習，確保員工熟練掌握本崗位最新、最強、最有效內(nèi)部控制操作流程、要求和風險防控內(nèi)容。

　　四是加強廉政內(nèi)控目標管理。組織制定本部內(nèi)控案防工作目標和計劃，開展內(nèi)控案防工作目標考核，定期召開內(nèi)控防范會議，研究案防和內(nèi)控管理方面的狀況和形勢，分析員工行為動態(tài)，并研究制定解決方案，確保廉政內(nèi)控目標序時完成。

　　五是強化風險突發(fā)管理。認真落實重大事項和突發(fā)事件報告制度，明確管理職責，要求對本部門、本專業(yè)發(fā)生的重大事項和突發(fā)事件，按規(guī)定的程序和時限報告，以確保能在最短的時間內(nèi)采取有效的應對措施，消除隱患和負面影響。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 14

　　今年，工商銀行湖南邵陽分行珍惜發(fā)展機遇，加快業(yè)務創(chuàng)新，圍繞“全面增強競爭發(fā)展能力和可持續(xù)贏利能力，努力打造湖南最想事的銀行”的總體要求，不斷加強內(nèi)控管理，深化體制機制改革，突出七個工作重點全面推進全行內(nèi)控管理工作，確保全行在省分行年度內(nèi)控綜合評價評比中重返“二類行”序列。

　　一、加強內(nèi)控管理基礎(chǔ)工作，深入開展內(nèi)控評價。

　　一是要按照過程評價指標嚴格對被評價行進行現(xiàn)場、一次性評價

　　二是結(jié)合全年各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查、風險監(jiān)測以及外部監(jiān)管等情況，對被評價行進行非現(xiàn)場、年度綜合性評價，使評價結(jié)果能真實、準確、全面反映被評價行的內(nèi)控狀況。

　　三是6、7月間組織開展全行機關(guān)、各支行年度內(nèi)控綜合評價自查工作，對照內(nèi)控評價指標逐條逐項抓落實、抓整改、抓完善。

　　二、進一步增強針對性，提高檢查質(zhì)量，認真做好各項業(yè)務審計檢查工作。

　　一是加強非現(xiàn)場審計工作的培訓，充分發(fā)揮非現(xiàn)場工作的引導作用，重點加強銀行卡、個人按揭貸款、基層網(wǎng)點負責人合規(guī)性審計檢查，客戶經(jīng)理履職、利率執(zhí)行、電子銀行、反洗錢等工作檢查

　　二是加大經(jīng)濟責任審計和離崗審計等工作

　　三是落實按月開展各類準風險事件核查審計工作，促進運行管理質(zhì)量提高。

　　三、加強監(jiān)測與風險提示，切實防范操作風險。

　　一是加強操作風險監(jiān)測。內(nèi)控合規(guī)部門組織各基層行、各業(yè)務部門按照總行制定的.監(jiān)測指標，實施月度、季度、半年度監(jiān)測，及時編寫操作風險管理報告，管理并應用好《操作風險高級計量法應用管理系統(tǒng)》

　　二是認真做好《合規(guī)檢查監(jiān)督管理系統(tǒng)》的推廣應用工作，并與人力資源部共同做好“兩個檔案”的記錄、維護和運用工作，強化基層管理人員和員工質(zhì)量意識、責任意識 三是開展對突發(fā)事件和營業(yè)網(wǎng)點的突擊審計工作。

　　四、不斷強化內(nèi)控合規(guī)管理日常基礎(chǔ)工作。

　　一是規(guī)范制度管理工作，及時開展新建規(guī)章制度的合規(guī)性審核

　　二是加強《業(yè)務操作指南》電子發(fā)布平臺的推廣應用和監(jiān)督管理工作，要結(jié)合檢查監(jiān)督情況，以《指南》和《加強營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)控管理若干規(guī)定》為標準，開展分析、評估，提出規(guī)范業(yè)務流程的工作建議

　　三是開展檢查監(jiān)督資源統(tǒng)籌管理。按照既保證必要的檢查頻率和覆蓋面，又避免過度重復交叉檢查的原則，對各類審計監(jiān)督、專業(yè)檢查實行統(tǒng)一計劃管理統(tǒng)籌問題整改和責任追究，統(tǒng)籌檢查結(jié)果運用，在加強監(jiān)督情況的綜合分析，鞏固檢查監(jiān)督的成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)總行制定的《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》進行嚴格處理

　　銀行部門案防工作總結(jié) 15

　　自xx年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告

　　一、內(nèi)部控制管理的基本情況

　　支行本職設(shè)置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、支行、支行、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處、分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設(shè)、6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構(gòu)上設(shè)置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設(shè)上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航。總體上講，我行內(nèi)控管理工作是領(lǐng)導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。

　　二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績

　　為確保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施

　　1、領(lǐng)導重視，組織落實，20xx年以來，我行領(lǐng)導班子始終高度重視支行的內(nèi)控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設(shè)立審計辦公室，內(nèi)控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現(xiàn)場審計x次，參加人員xx人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了主任、分理處主任任期內(nèi)的責任審計;儲畜所、儲蓄所、儲蓄所、分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調(diào)用;對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的`問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內(nèi)控評價自查自糾工作。

　　2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。

　　3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了、委員會，調(diào)整了審查委員會、委員會、領(lǐng)導小組、領(lǐng)導小組;出臺了xx年度經(jīng)營目標考核辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、工作質(zhì)量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。

　　4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內(nèi)外部檢查出來的問題及整改結(jié)果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并根據(jù)《通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。

　　5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。xx月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關(guān)人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。

　　6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 16

　　一、存在的主要問題及原因

　　一是思想失防。少數(shù)領(lǐng)導與員工，忙于存貸業(yè)務、忽視內(nèi)控內(nèi)管，業(yè)務經(jīng)營抓得多、抓得細、抓得實，案防工作抓得少、抓得粗、抓得虛，且認為有了制度就可以抓好案防，還有部分員工和高管認為低頭不見抬頭見，你好我好大家都好，拉起架勢搞監(jiān)督似乎特別難為情，制約監(jiān)督流于形式，訂了制度束之高閣，在實際操作中，依然是憑經(jīng)驗、憑感情，我行我素，違規(guī)亂套。案件發(fā)現(xiàn)令幾乎所有員工驚詫：這個地方怎么也出問題？

　　二是制度失靈。雖然根據(jù)上級有關(guān)規(guī)定制定了嚴格的管理制度，各行也按規(guī)定與有關(guān)責任人簽訂了責任書，但實際上，少數(shù)行對制度執(zhí)行沒有落實到行動上，我行我素。如，崗位輪換和強制休假制度執(zhí)未能完全執(zhí)行。部分網(wǎng)點均未解決電視監(jiān)控問題。

　　三是監(jiān)督失效。一是領(lǐng)導責任不到位。部分行沒有嚴格履行對案防工作的.領(lǐng)導責任，沒有按規(guī)定每月對轄內(nèi)內(nèi)控工作進行一次全面檢查。二是監(jiān)督責任不到位。

　　二、整改措施及努力方向

　　( 一) 嚴格責任追究。簽訂案防責任狀，明確負責人為案防第一責任人 ，履行教育職責、管理職責、監(jiān)督職責、檢查職責、獎懲職責，經(jīng)濟上風險抵押、管理上一票否決。

　　(二) 強化規(guī)章制度。對經(jīng)營管理工作規(guī)程進行統(tǒng)一與細化，明確管理責任人及責任，組織制定各崗位的操作規(guī)程和考核暫行辦法，使每項工作、每個時點均有規(guī)可依。

　　(三) 突出案防重點。一是管員工，控制風險源。對員工管理做到嚴把聘用關(guān)、管理關(guān)、教育關(guān)、獎懲關(guān)，構(gòu)筑起案防長城，對重點人物進行重點盯防，進行風險預警，嚴控風險源。二是管機構(gòu)，控制風險點。三是管法人，控制風險體。

　　(四)加強教育培訓。在全轄開展了學政治、學業(yè)務、學文化、學法紀、學英模、練技術(shù)的“五學一練”活動。首先，狠抓思想教育，思想是行為的先導，按照“八榮八恥”的社會主義榮辱觀，在全轄開展職業(yè)道德教育，提高了員工隊伍的思想水平，在思想上筑起一道案防長城。

　　(五)加大監(jiān)管力度。一是強化稽核監(jiān)督力量。認真開展“四查、五清、八控”活動，開展好決算真實性檢查、離任審計、內(nèi)控檢查、資金專項檢查等專項稽核和常規(guī)稽核。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 17

　　根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于印發(fā)深化銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動實施方案有關(guān)文件的通知》（豫農(nóng)信險[20xx]9號）要求以及銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，按照駐馬店市農(nóng)村信用社深化“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案及相關(guān)要求，結(jié)合我社自身實際，組織全體員工認真開展此項工作。目前自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：

　　一、準備階段

　　為加強“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導，按照上級文件精神，聯(lián)社成立了由理事長任組長，監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導小組，領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負責“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導、督促檢查。由各部門各負其責，認真對本部門的內(nèi)控和案防制度進行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，于20xx年8月8日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認真學習了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學習，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準確把握活動要求。

　　二、學習階段

　　在學習階段，為不影響正常業(yè)務的開展，聯(lián)社明確了縣城八社三部與機關(guān)人員進行集中學習，基層社由主任組織學習，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進行指導、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓，主要學習了各項業(yè)務操作流程、各項信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講各項制度，并結(jié)合實際工作中檢查存在的問題進行了生動的講解。通過一個月的學習，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。

　　三、自查自糾階段

　　在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風險比較突出的重點機構(gòu)和業(yè)務環(huán)節(jié)，按照“邊學邊查邊改”的.原則，加強自查自糾工作。重點對安全保衛(wèi)、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進行了認真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。

　　通過自查，對于各社（部）財務方面存在的問題：

　　（一）憑證管理不合規(guī)。

　　（二）列支辦公用品無清單。

　　信貸方面存在的問題：

　　（一）未按照“三個辦法一個指引”委托支付和自主自付貸款。

　　（二）貸款手續(xù)不齊全。

　　（三）貸款三責制度落實不到位等問題。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 18

　　近年來，銀行案件的發(fā)生頻率日益增加，給客戶和銀行造成了重大的損失，同時也對社會治安和金融秩序造成了不良的影響。為此，各大銀行加強了對銀行案的防范工作，并推出了一系列的防范措施。本文將對我們銀行的防范工作進行總結(jié)和評估。

　　一、加強網(wǎng)銀安全

　　隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷發(fā)展，網(wǎng)上銀行已經(jīng)成為人們?nèi)粘Ｉ�活和工作中不可或缺的一部分。然而，網(wǎng)銀安全問題也越來越成為銀行防范工作的重點。銀行要求客戶使用復雜密碼、定期更換密碼、使用防病毒軟件等一系列措施，提高網(wǎng)銀安全防范。

　　二、加強內(nèi)部控制

　　銀行員工以其熟悉銀行業(yè)務的優(yōu)勢，往往能夠發(fā)現(xiàn)銀行漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，他們也往往成為銀行案的重要參與者。因此，銀行要加大對員工的內(nèi)部控制力度，建立完善的獎懲機制。同時，要對員工進行專業(yè)的培訓和教育，防范員工的不當銀行行為。

　　三、加強安保和監(jiān)控

　　銀行的安保工作是銀行防范工作的`核心之一。銀行要加強人員和設(shè)備的管理，建立完善的安保制度和工作流程，確保銀行的人、財、物的安全。銀行還要加強監(jiān)控系統(tǒng)的建設(shè)，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況，提高銀行的防范能力。

　　四、加強合規(guī)管理

　　合規(guī)管理是銀行防范工作的另一個重點。銀行按照法律法規(guī)和行業(yè)標準進行業(yè)務操作，充分履行內(nèi)部審批程序和審核制度，防范違法違規(guī)行為。同時，銀行還要加強對客戶身份信息的核驗和管理，防范洗錢和欺詐等違法行為的發(fā)生。

　　五、加強風險評估和控制

　　銀行的業(yè)務具有一定的風險性，因此，銀行要進行風險評估和控制。銀行應在開展業(yè)務前對數(shù)據(jù)、安全、合規(guī)等方面進行全面的評估，并根據(jù)評估結(jié)果制定相應的風險控制措施。銀行還要對每一筆業(yè)務進行風險清晰評估，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在風險，確保客戶的資金安全。

　　六、加強宣傳和教育

　　銀行要加強對客戶和員工的宣傳和教育，提高他們的防范意識和保護能力。銀行應發(fā)布有關(guān)金融安全和防范銀行案件的文章和宣傳材料，同時還應提供相關(guān)的培訓和教育服務，讓客戶和員工加強對銀行安全的認識和理解。

　　綜上所述，銀行防范工作需要持續(xù)加強和改進。銀行應加強網(wǎng)銀安全、內(nèi)部控制、安保和監(jiān)控、合規(guī)管理、風險評估和控制以及宣傳和教育，建立完善的防范體系，以確保銀行的安全和客戶的資金安全。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 19

　　在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，銀行的地位舉足輕重，它不僅僅是金融機構(gòu)，更是社會經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展的重要支柱。然而，過去幾年里，銀行內(nèi)部控制案件頻頻發(fā)生。這些案件給銀行業(yè)帶來了莫大的損失，嚴重影響了銀行的聲譽和信譽。為了加強銀行內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控工作的水平，我們進行了一系列的措施和整改工作。

　　首先，我們加強了對內(nèi)部控制制度的完善。對于控制系統(tǒng)的完善，我們注重內(nèi)外部的協(xié)同工作。我們對各項流程進行了細致的`梳理和修訂，保證了流程的科學性和合規(guī)性。同時，我們加強對員工的規(guī)范培訓，提高了員工的內(nèi)控意識和風險意識。通過定期的內(nèi)控培訓和測試，我們讓每一位員工都明白了自己在內(nèi)部控制中的責任和義務。

　　其次，我們強化了內(nèi)部監(jiān)督審查和風險預警機制。建立健全的內(nèi)部審計和盡職調(diào)查機制，并明確內(nèi)部監(jiān)察的職責和權(quán)限。我們增設(shè)了風險預警崗位，對各項業(yè)務和流程進行風險評估，并制定了相應的預警指標和處置方案。通過這些措施，我們能夠及時發(fā)現(xiàn)和處置潛在的風險和問題，使銀行內(nèi)部的風險得到有效的控制。

　　此外，我們強化了信息系統(tǒng)的安全保障。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，銀行業(yè)務對信息系統(tǒng)的依賴程度越來越高。為了防止信息系統(tǒng)遭到黑客攻擊和數(shù)據(jù)泄露，我們采取了多層次、多方面的安全措施。我們優(yōu)化了網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)，加強了數(shù)據(jù)的加密和安全傳輸，并定期進行滲透測試和安全審查。通過這些努力，我們提高了信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，為客戶提供了安全可靠的服務。

　　最后，我們推行了風險管理和合規(guī)監(jiān)管。我們加強了與監(jiān)管機構(gòu)的合作和溝通，按照相關(guān)法規(guī)和制度要求，建立了風險分類、量化和評估的體系，對風險進行全面的管控和防控。我們制定了內(nèi)部風險管理措施和應急預案，并定期進行演練和評估，以提高應對突發(fā)風險事件的能力。

　　總之，我行在銀行內(nèi)控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我們也明白，內(nèi)控工作是一個永恒的主題，既需要各級領(lǐng)導的高度重視和支持，也需要每一位員工的共同努力。在未來的工作中，我們將繼續(xù)加強對內(nèi)部控制的建設(shè)和監(jiān)督，進一步提高銀行內(nèi)控的水平，確保銀行業(yè)務的安全性和穩(wěn)定性，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 20

　　隨著金融行業(yè)的發(fā)展，銀行案件頻頻發(fā)生，給銀行業(yè)界帶來了巨大的損失和沖擊。針對銀行案件防范工作，我公司制定了一系列的預防措施，但還存在一些問題和聲音。現(xiàn)將前期工作和防范措施進行總結(jié)和分析，提出改進措施和建議，以期不斷提高我公司銀行案件防范工作水平。

　　一、前期工作和防范措施總結(jié)

　　1.加強銀行內(nèi)部管理

　　完善銀行內(nèi)部風險控制管理制度，保持銀行貸款的合法性、安全性和穩(wěn)定性。加強對客戶信息、貸款信息核查，完善客戶風險控制體系。加強對員工人員資格審核，特別是對風險部門的人員資質(zhì)要求更高。同時，對銀行內(nèi)部的紀律性、行業(yè)道德和風險管理等方面的要求更加嚴格，營造良好的銀行內(nèi)部環(huán)境。

　　2.防范外部市場風險

　　銀行在業(yè)務的定位和策略上應當更加謹慎，加強對市場資訊的及時了解和分析。增加銀行在發(fā)放貸款風險的評估和判斷能力，提高貸款準確性和安全性。同時，應定期對市場風險進行評估，及時審查銀行業(yè)務機構(gòu)認證，強化巡查檢查。遇到來自政府監(jiān)管機構(gòu)的檢查，要積極配合，避免發(fā)生矛盾和不必要的紛爭。

　　3.加強對內(nèi)部人員的教育和培訓

　　對內(nèi)部工作人員進行風險學習和培訓，提高員工對銀行風險的認識和防范意識。加強對重點工作人員的進一步培訓和管理，考核和復核工作人員的績效，建立完善的考核制度，讓工作人員更加清楚自己工作的重要性和使命感。

　　二、存在的問題和不足

　　1.管理方面的問題

　　在銀行內(nèi)部管理方面存在的問題是：管控不嚴、制度不完善、監(jiān)督不力。銀行營業(yè)部內(nèi)部的管理機制缺失，員工道德失范；制度缺少整體性，制度存在短板；監(jiān)督來源單一，監(jiān)督效果不夠理想化。

　　2.培訓方面的問題

　　對于內(nèi)部工作人員的風險管理培訓存在差距。針對某些關(guān)鍵崗位培訓不夠，對于工作流程和業(yè)務知識掌握不夠，沒有形成真正的專業(yè)化工作環(huán)境和氛圍。

　　三、改進和完善措施

　　1.加強制度建設(shè)

　　銀行要加強對內(nèi)部的制度建設(shè)，完善風險控制機制，建立風險管理小組，研究并完善銀行業(yè)務流程，明確責任制度和考核制度，確保防范措施的落實。

　　2.強化工作人員的培訓干部定期更新內(nèi)部培訓

　　為了培養(yǎng)出更加優(yōu)秀的青年銀行家，銀行要針對不同責任崗位進行持續(xù)性的內(nèi)部培訓，強化員工的風控理念，讓員工都清楚自己工作的重要性和義務、任務，從各個角度，全面提升銀行業(yè)務人員素質(zhì)。

　　3.建立風險巡查機制

　　銀行采用自有的制度標準和檢查標準，建立銀行巡查檢查制度，開展風險巡查檢查工作，發(fā)現(xiàn)和解決問題。與此同時，監(jiān)管機構(gòu)和政府也應當加強對銀行業(yè)防范貸款風險的整體式監(jiān)控，加大對銀行貸款業(yè)務的監(jiān)管力度。

　　4.加強內(nèi)部監(jiān)控和風險處理機制

　　為了提高銀行對比例風險的管理能力，銀行應利用成熟的風控技術(shù)手段，建立全面、及時、準確的`數(shù)據(jù)收集和統(tǒng)計機制。針對性地對銀行風險要素、風險水平進行評估和監(jiān)測，不斷完善銀行風險評估和監(jiān)測機制的科學性和有效性。

　　結(jié)論

　　防范金融案例是大家事業(yè)成敗的決定性因素，也是衡量我們工作能力和質(zhì)量的重要標準。我們加大銀行案防范工作力度，既是銀行業(yè)職業(yè)道德的要求，也是財政政策、銀行業(yè)監(jiān)管政策的要求。作為員工，應當從自身出發(fā)，不斷加強自身能力的提升，同時也應該加強各種形式的培訓、訓練和更新學習，進一步提高對銀行案的防范意識和工作素質(zhì)，共同為銀行業(yè)的發(fā)展做出貢獻。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 21

　　近年來，銀行合規(guī)案件頻發(fā)，為了提高銀行業(yè)的合規(guī)意識和能力，確保金融環(huán)境的穩(wěn)定和安全，我行積極推進了一系列合規(guī)措施，并取得了較好的成果。在過去的一年中，我行全體員工緊密團結(jié)，共同努力，取得了以下幾個方面的成績。

　　首先，我們加強了內(nèi)部控制，進一步完善了合規(guī)管理規(guī)范。通過制定和修訂一系列制度和規(guī)章，明確了各崗位職責和工作要求，提高了員工的合規(guī)意識和認知。加強了內(nèi)部審計和風險管理，嚴格執(zhí)行分級審批制度，建立了全面覆蓋的內(nèi)部控制體系。通過加強員工培訓，提高了各崗位員工的合規(guī)知識和技能水平。

　　其次，我們積極應對外部，加強了合規(guī)風險防控。針對國家相關(guān)政策和要求，我們及時有效地進行了調(diào)整和改進，加強了對合規(guī)風險的管理和控制。成立了合規(guī)工作組和風險防控小組，定期開展合規(guī)風險評估和排查工作，及時開展合規(guī)整改和風險防范工作。同時，與機構(gòu)保持密切的溝通和合作，及時匯報合規(guī)情況和風險事件的處理情況。

　　第三，我們加強了客戶合規(guī)意識的培養(yǎng)和引導。通過投放宣傳資料和開展宣傳活動，向客戶普及合規(guī)知識，提高客戶的自我保護意識和風險防范意識。加強了對的管理和保護，嚴格履行KYC（知你客戶）和反等方面的合規(guī)要求，確保客戶資金的安全和合法性。與客戶建立了良好的'溝通和信任關(guān)系，提高了客戶滿意度和忠誠度。

　　最后，我們加強了合規(guī)培訓和人員配備。建立了合規(guī)培訓體系，制定了合規(guī)培訓計劃，加強了對員工的合規(guī)知識和技能的培養(yǎng)。通過外聘專業(yè)人員和內(nèi)部培訓，不斷提升員工的綜合素質(zhì)和工作能力。同時，合理安排和調(diào)整崗位分工，提高合規(guī)人員的配置和專業(yè)執(zhí)行能力。

　　總的來說，通過一年來的努力，我行在銀行合規(guī)案防工作中取得了較為顯著的成績。但同時我們也要清醒認識到，合規(guī)防控工作永遠在路上，我們不能有一絲懈怠。未來，我行將繼續(xù)堅持合規(guī)風險防控的原則，不斷完善合規(guī)管理制度，加強內(nèi)部控制和風險管理，提高員工合規(guī)意識和能力，為金融行業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展做出更大的貢獻。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 22

　　銀行作為重要的金融機構(gòu)，承載著大量的資金和客戶信息。若遭受安全事件，將給銀行業(yè)、客戶和國家?guī)�來嚴重傷害�?/p>

　　一、加強銀行案防工作，保障銀行安全、客戶權(quán)益和國家安全顯得尤為重要。

　　1、防范內(nèi)部風險。加強對職工的審核和監(jiān)管，設(shè)定監(jiān)督與制約機制，防止內(nèi)部人員的不當行為。

　　2、提高系統(tǒng)安全。加強對銀行系統(tǒng)的安全防范，穩(wěn)定系統(tǒng)性能，防止被黑客攻擊和病毒感染。

　　3、密切監(jiān)控交易活動，防范金融詐騙。加強監(jiān)管力度，及時發(fā)現(xiàn)金融詐騙活動，防止客戶的財產(chǎn)受損。

　　4、健全金融衍生品監(jiān)管機制。制定合理的監(jiān)管方式和機制，提高金融衍生品的監(jiān)管水平，避免金融風險的產(chǎn)生。

　　二、銀行案防工作案例分析

　　銀行作為金融業(yè)中最重要的機構(gòu)之一，承擔著保護客戶財產(chǎn)、維護金融穩(wěn)定等職責。近年來，銀行案件增多，為了提高銀行案防工作強度，需要通過案例分析加深了解。

　　1、寧波銀行逾期貸款案件。由于銀行內(nèi)部管理不善，未能有效防范出現(xiàn)逾期貸款，導致資產(chǎn)損失，客戶維權(quán)引發(fā)多次社會負面反響。

　　2、工商銀行網(wǎng)銀賬戶被盜案件。 客戶在未及時修改密碼的情況下，遭受被黑客盜用網(wǎng)銀賬戶，資金被盜的損失。

　　3、上海農(nóng)村商業(yè)銀行信用卡信息泄露。銀行在將客戶信息交于第三方之外，未嚴格保密工作。造成客戶信用卡信息泄露，引發(fā)社會關(guān)注和客戶缺乏信任的問題。

　　以上案例表明，銀行案防工作必須采取全面措施，嚴格管理和加強制度建設(shè)。

　　三、銀行案防工作標準

　　銀行案防工作標準是指實際工作中需要遵守的行業(yè)標準和規(guī)范。只有依據(jù)標準進行操作和管理，才能保障銀行穩(wěn)健運營。

　　1、確立防范方針和策略。銀行應明確防范目標和方針，并根據(jù)實際工作情況，制定防范策略和措施。

　　2、健全內(nèi)部監(jiān)管機制。建立安全監(jiān)測系統(tǒng)，并設(shè)定監(jiān)督機制和制約機制。防范員工違規(guī)行為和信息泄露等安全問題。

　　3、完善網(wǎng)絡(luò)安全。加強網(wǎng)絡(luò)安全管理，穩(wěn)定系統(tǒng)性能，提高抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊的能力。

　　4、加強交易風險管理。加強交易監(jiān)控和風險預警，及時發(fā)現(xiàn)和防范冒充身份、金融詐騙等安全問題。

　　以上標準應作為銀行安全生產(chǎn)和案防工作的基本標準。

　　四、銀行案防工作措施

　　銀行案防工作需要綜合施策，才能達到預期效果。下面列舉幾項主要措施：

　　1、提高教育和培訓力度。銀行員工必須明白法律法規(guī)和銀行的安全規(guī)程，提高安全意識和防范能力。

　　2、強化技術(shù)保障。加強安全技術(shù)管理，使用科技手段進行安全檢測和防范。

　　3、制定完善的管理制度。規(guī)范員工行為、加強人均效益和責任制實施，避免職務犯罪和內(nèi)部抓私現(xiàn)象發(fā)生。

　　4、加強監(jiān)管機制。利用先進的數(shù)據(jù)庫和信息系統(tǒng)進行風險預警和維護，隨時掌握銀行風險情況。建立穩(wěn)定的運營體系，平衡銀行風險。

　　綜上，銀行案防工作是一項長期而重要的工作，需要全體員工的密切合作和共同努力，以保障銀行、客戶和國家的安全大局。

　　五、防范內(nèi)部風險

　　1. 加強人員審核和監(jiān)管。對新員工進行全面審查，確保其個人背景、專業(yè)技能和道德品質(zhì)符合要求。在入職前，進行良好的教育和宣傳，以增強其安全意識和知識，明確銀行的安全政策和規(guī)定。設(shè)立監(jiān)督與制約機制，對員工進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)風險問題時及時報告，防止員工的不當行為。

　　2. 規(guī)范員工行為和責任制實施。明確各個職能部門的職責和工作內(nèi)容，制定詳細的工作流程，規(guī)范員工行為，避免職務犯罪和內(nèi)部抓私現(xiàn)象發(fā)生。加強對各部門之間的協(xié)作和溝通，實現(xiàn)信息共享和互通，確保銀行的正常運營。

　　3. 定期進行安全培訓。對員工進行定期的安全培訓，及時傳達和宣傳銀行的安全政策和規(guī)定。提高員工對安全問題的認識度和應對能力，并幫助員工建立起正確的安全觀念。

　　六、提高系統(tǒng)安全

　　1. 加強網(wǎng)絡(luò)安全管理。建立完善的'網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，制定科學合理的網(wǎng)絡(luò)安全政策和監(jiān)管規(guī)定，確保網(wǎng)絡(luò)安全。同時，建立信息安全管理體系，針對可能出現(xiàn)的安全問題和風險情況進行預防和修復。

　　2. 穩(wěn)定系統(tǒng)性能。確保軟件硬件設(shè)備的穩(wěn)定性和安全性，將安全性納入設(shè)備選型和采購環(huán)節(jié)，確保設(shè)備能夠穩(wěn)定運行。定期對設(shè)備進行維護和更新，保障系統(tǒng)的穩(wěn)定性和安全性。同時，采用先進的防火墻技術(shù)和加密技術(shù)等手段，抵御網(wǎng)絡(luò)攻擊和病毒感染。

　　3. 建立完善的數(shù)據(jù)備份和恢復系統(tǒng)。定期對數(shù)據(jù)進行備份和存檔，確保數(shù)據(jù)的完整性和安全性。同時，建立緊急備份計劃，及時恢復被攻擊或毀損的數(shù)據(jù)，保障銀行信息的安全和持續(xù)性。

　　七、加強交易風險管理

　　1. 制定詳細的交易規(guī)定和規(guī)程。明確各種交易的處理流程和程序，細化操作步驟和風險控制方法，確保交易安全。針對不同的交易類型，制定不同的風險管理措施和預警機制，及時發(fā)現(xiàn)和防范不當行為和交易風險。

　　2. 加強交易監(jiān)控和風險預警。建立完善的交易監(jiān)控和風險預警機制，對各種交易進行實時監(jiān)控和審查。及時發(fā)現(xiàn)和支持身份、金融詐騙等問題，防止客戶的財產(chǎn)受損。

　　3. 定期進行風險評估和分析。針對不同的交易類型和風險事件，進行詳細、全面的風險評估和分析。識別潛在風險，加強風險控制和預警機制，確保銀行資產(chǎn)的安全性和穩(wěn)定性。

　　八、健全金融衍生品監(jiān)管機制

　　1. 制定合理的監(jiān)管方式和機制。根據(jù)國家政策和行業(yè)標準，制定合理、有利于監(jiān)管的監(jiān)管方式和機制。同時，加強對金融衍生品監(jiān)管的法制建設(shè)，明確各種操作需要遵守的法律規(guī)程和規(guī)定。

　　2. 加強對交易的監(jiān)督和信息披露。加強對金融衍生品市場的監(jiān)督和信息披露，確保市場透明度和公開性。對交易行為進行監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和處理不當行為，保障客戶權(quán)益。

　　3. 加強風險控制和評估。建立完善的風險控制和評估制度，對金融衍生品交易進行嚴格的風險評估，確保銀行及客戶的財產(chǎn)安全。

　　總之，銀行案防工作是一項長期而緊急的任務。加強銀行案防工作，提高銀行的安全性、客戶保護和國家安全性，需要銀行及其員工不斷加強意識和進一步加強規(guī)章制度，完善監(jiān)管機制，提高風險控制和預警能力，提升整個金融行業(yè)的壯大。

　　銀行部門案防工作總結(jié) 23

　　銀行內(nèi)控是保障銀行經(jīng)營穩(wěn)健、風險可控的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，內(nèi)控案防工作更是銀行防范風險、維護穩(wěn)定的重要保障。在銀行內(nèi)控案防工作中，要實施全員內(nèi)控，強化內(nèi)控文化，提升內(nèi)控意識，加強內(nèi)控監(jiān)督，加大內(nèi)控力度，創(chuàng)新內(nèi)控方式，建立內(nèi)控機制，強化內(nèi)控教育，完善內(nèi)控體系，確保內(nèi)控有效實施。

　　要實施全員內(nèi)控，全員參與內(nèi)控是銀行內(nèi)控案防工作的基礎(chǔ)。只有每一位員工都認識到自己是內(nèi)控的主體，才能將內(nèi)控意識貫徹到具體行動中。要加強內(nèi)控培訓，提高員工對內(nèi)控概念、內(nèi)控要求的`理解和認識，引導員工自覺履行內(nèi)控責任，做到“每個員工都是一道防線、每個環(huán)節(jié)都是一個控制點”。

　　要強化內(nèi)控文化，內(nèi)控文化是內(nèi)控工作的靈魂。要將內(nèi)控文化融入到銀行的管理理念、員工行為、制度規(guī)范中，形成“守法經(jīng)營、誠信服務、克己奉公、共享成果”的內(nèi)控文化。要倡導風險防范、責任擔當、誠信經(jīng)營、創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)控精神，引導員工養(yǎng)成正確的經(jīng)營態(tài)度和價值觀。

　　要加強內(nèi)控監(jiān)督，內(nèi)控監(jiān)督是內(nèi)控工作的重要保障。要建立健全內(nèi)部控制機制，實施定期、隨機、專項等多層次的內(nèi)控監(jiān)督，強化對各項風險的監(jiān)控和管理，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，有效防范各類風險。要加強內(nèi)部審查，對銀行各項業(yè)務、操作進行全面審查，確保內(nèi)控規(guī)范有效實施。

　　要創(chuàng)新內(nèi)控方式，運用科技手段提高內(nèi)控水平。要加大信息化建設(shè)力度，建立全面、有效的內(nèi)部控制信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對各項業(yè)務的全程監(jiān)控和管理。要借助大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，加強對各類風險的預警和分析，及時發(fā)現(xiàn)、處理潛在風險。

　　要完善內(nèi)控體系，建立健全的內(nèi)控機制。要建立內(nèi)控規(guī)章制度，明確內(nèi)控工作職責分工，健全內(nèi)部控制框架，確保內(nèi)控制度的詳細、系統(tǒng)、全面。要建立內(nèi)部檢查和評估機制，定期對內(nèi)控工作進行自查、外審，及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正錯誤，提高內(nèi)控管理水平。

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