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證券從業(yè)資格證真題（精選10套）
在學(xué)習(xí)和工作的日常里，我們都可能會接觸到考試真題，借助考試真題可以更好地對被考核者的知識才能進(jìn)行考察測驗(yàn)。大家知道什么樣的考試真題才是規(guī)范的嗎？以下是小編為大家收集的證券從業(yè)資格證真題（精選10套），希望對大家有所幫助。
證券從業(yè)資格證真題 1
2022年11月證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)題
在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，下列屬于市場準(zhǔn)入方面的法律法規(guī)的是（ ）。【選擇題】
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》
C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面。其中，市場準(zhǔn)入管理方面的包括：《中華人民共和國證券法》、《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》和《關(guān)于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關(guān)問題的通知》等。
以下對恐怖活動(dòng)凍結(jié)資產(chǎn)的表述中錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】
A.對恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員與他人共同擁有或控制的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施，但該資產(chǎn)在采取凍結(jié)措施時(shí)無法分割或確定份額的，證券公司應(yīng)一并凍結(jié)
B.在收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益的情形下，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取
C.受償債權(quán)需在資產(chǎn)解凍后方可劃轉(zhuǎn)
D.為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C表述錯(cuò)誤：涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓：（1）收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)生的孳息以及其他收益；（2）受償債權(quán)；（3）為不影響正常的證券、期貨交易程序，執(zhí)行恐怖組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令。但證券公司應(yīng)當(dāng)對上述收取的款項(xiàng)或者受讓的資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。
關(guān)于證券公司重要信息系統(tǒng)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】
A.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級
B.實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級
C.證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第四級
D.重大災(zāi)難應(yīng)對能力相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對能力第五級
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：證券公司重要信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合下列信息系統(tǒng)備份能力等級要求：（1）實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)、非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第一級；（2）非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第二級；（3）證券公司實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)的故障應(yīng)對能力應(yīng)當(dāng)達(dá)到第四級；（4）實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)、非實(shí)時(shí)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備災(zāi)難及重大災(zāi)難應(yīng)對能力，相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)分別達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對能力第五級、重大災(zāi)難應(yīng)對能力第六級；（5）災(zāi)難應(yīng)對能力可以通過重大災(zāi)難能力體現(xiàn)，但重大災(zāi)難應(yīng)對能力相關(guān)技術(shù)指標(biāo)應(yīng)當(dāng)達(dá)到災(zāi)難應(yīng)對能力第五級。
證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（ ）。Ⅰ.已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣的證券包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；（Ⅲ項(xiàng)正確）（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；（Ⅰ項(xiàng)正確）（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；（Ⅱ項(xiàng)正確）（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。（Ⅳ項(xiàng)正確）
對股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)包括（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、相關(guān)行業(yè)協(xié)會按照章程及業(yè)務(wù)規(guī)則，分別對股票期權(quán)交易活動(dòng)及經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)行自律管理。
另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（ ）內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。【選擇題】
A.5個(gè)工作日
B.10個(gè)工作日
C.15個(gè)工作日
D.20個(gè)工作日
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：另類子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)送另類投資業(yè)務(wù)月度報(bào)表。
以下不屬于證券自營買賣對象的是（ ）。【選擇題】
A.權(quán)證
B.期權(quán)
C.基金
D.國債
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B符合題意：證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等。
通過約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在（ ）的`區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。【選擇題】
A.1天到365天
B.182天到365天
C.1天到182天
D.30天到180天
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：通過約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的，轉(zhuǎn)融券期限可在1天到182天的區(qū)間內(nèi)協(xié)商確定。
下列關(guān)于有限合伙企業(yè)，說法錯(cuò)誤的是（ ）。【選擇題】
A.有限合伙企業(yè)由2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立
B.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人
C.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有2個(gè)普通合伙人
D.有限合伙企業(yè)名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C符合題意：有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有1個(gè)普通合伙人。
完善內(nèi)部控制機(jī)制的健全原則是指（ ）。【選擇題】
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：內(nèi)部控制的健全原則是指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。B項(xiàng)為合理原則，C項(xiàng)為制衡原則，D項(xiàng)為獨(dú)立原則。
董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，董事會會議由（ ）的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事（ ）通過。【選擇題】
A.過半數(shù)；三分之二
B.過半數(shù)；過半數(shù)
C.三分之二；過半數(shù)
D.三分之二；三分之二
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司董事會、董事長應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動(dòng)。董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項(xiàng)提交股東（大）會審議。
下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（ ）。Ⅰ.對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理 Ⅱ.防范公司與客戶之間的利益沖突 Ⅲ.切實(shí)履行反洗錢義務(wù) Ⅳ.防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突（Ⅱ正確），切實(shí)履行反洗錢義務(wù)（Ⅲ正確），防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為（Ⅳ正確）。
下列說法錯(cuò)誤的是（ ）【選擇題】
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立于生產(chǎn)環(huán)境的專用開發(fā)測試環(huán)境，避免風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)
B.開發(fā)測試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，采取與生產(chǎn)環(huán)境不一樣的安全控制措施
C.證券公司重要信息系統(tǒng)計(jì)劃停止使用的，應(yīng)當(dāng)開展技術(shù)和業(yè)務(wù)影響評估
D.證券公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當(dāng)遵循法律法規(guī)等規(guī)定
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：開發(fā)測試環(huán)境使用未脫敏數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)采取與生產(chǎn)環(huán)境同等的安全控制措施。
證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展的業(yè)務(wù)包括（ ）。Ⅰ.與小額貸款公司開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)Ⅱ.改制輔導(dǎo)Ⅲ.為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息Ⅳ.推薦企業(yè)展示Ⅴ.為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司可以在區(qū)域性股權(quán)市場開展以下業(yè)務(wù)：（1）推薦企業(yè)掛牌；（2）承銷可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，推薦本公司承銷的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券在區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓；（3）代理開立區(qū)域性股權(quán)市場證券賬戶；（4）為在區(qū)域性股權(quán)市場開戶的合格投資者買賣證券提供居間介紹服務(wù)；（5）利用自有資金或依法管理的資產(chǎn)管理等產(chǎn)品投資區(qū)域性股權(quán)市場的證券；（6）為證券的非公開發(fā)行組織合格投資者進(jìn)行路演推介或其他促成投融資需求對接的活動(dòng)；（Ⅴ正確）（7）為合格投資者提供企業(yè)研究報(bào)告和盡職調(diào)查信息；（Ⅲ正確）（8）與商業(yè)銀行、小額貸款公司等開展業(yè)務(wù)合作，為企業(yè)提供融資服務(wù)；（Ⅰ正確）（9）改制輔導(dǎo)、管理培訓(xùn)、管理咨詢、財(cái)務(wù)顧問等相關(guān)服務(wù)；（Ⅱ正確）（10）推薦企業(yè)展示；（Ⅳ正確）（11）中國證監(jiān)會或證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。
信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從（ ）考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定。Ⅰ.知情程度和態(tài)度 Ⅱ.職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況Ⅲ.專業(yè)背景 Ⅳ.在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：信息披露違法責(zé)任人員的責(zé)任大小，可以從以下方面考慮責(zé)任人員與案件中認(rèn)定的信息披露違法的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害后果的關(guān)系，綜合分析認(rèn)定：（1）在信息披露違法行為發(fā)生過程中所起的作用；（Ⅳ正確）（2）知情程度和態(tài)度；（Ⅰ正確）（3）職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況；（Ⅱ正確）（4）專業(yè)背景；（Ⅲ正確）（5）其他影響責(zé)任認(rèn)定的情況。
證券從業(yè)資格證真題 2
2023年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》科目考試模擬試題
1、按照《證券公司代銷金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（ ）。
A.接受代銷金融產(chǎn)品的委托后
B.接受代銷金融產(chǎn)品的委托前
C.向客戶推薦金融產(chǎn)品
D.為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)
參考答案：B
【解析】接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
2、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是（ ）。
A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益
B.復(fù)雜客體
C.個(gè)人和單位
D.特殊客體
參考答案：A
【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)A項(xiàng)益正確。
3、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中客戶信用賬戶的是（ ）。
A.客戶信用資金臺賬
B.融券專用證券賬戶
C.客戶信用證券賬戶
D.客戶信用資金賬戶
參考答案：B
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中的客戶信用賬戶包括客戶信用資金臺賬.客戶信用證券賬戶和客戶信用資金賬戶。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶。
4、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。（ ）
A.流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
B.流動(dòng)性.安全性和收益性
C.收益性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D.流動(dòng)性.安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
參考答案：A
【解析】證券交易的'待要表現(xiàn)為流動(dòng)性.收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。
5、證券公司開展中間介紹時(shí)，應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢査，（ ）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢査報(bào)告。
A.每半年
B.每一年
C.每兩年
D.每月
參考答案：A
【解析】證券公司開展中間介紹，時(shí)應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則.內(nèi)部控制.風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
6、按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（ ）核準(zhǔn)的任職資格。
A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
答案：D
解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。
7、甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。其中，證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.該證券公司的內(nèi)部控制覆蓋了所有業(yè)務(wù)、部門和人員
B.為了提高效率，該證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門同時(shí)輔助前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作
C.該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
D.前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離
答案：B
解析：選項(xiàng)B，證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹執(zhí)行獨(dú)立原則，即承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。
8、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（ ）負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。（ ）應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
A.股東會；高級管理人員
B.董事會；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人
C.股東會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員
D.董事會；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員
答案：D
解析：董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任。直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
9、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當(dāng)利益。證券公司采取的以下保密措施錯(cuò)誤的是（ ）。
A.建立內(nèi)幕信息知情人管理制度
B.與公司工作人員簽署保密文件
C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設(shè)備形成的電子郵件、即時(shí)通信信息和其他通信信息進(jìn)行監(jiān)測
D.證券公司聘用外部服務(wù)商的，無權(quán)要求其對在服務(wù)中獲知的敏感信息進(jìn)行保密
答案：D
解析：證券公司聘用外部服務(wù)商的，應(yīng)當(dāng)與服務(wù)商約定其對在服務(wù)中獲知的敏感信息負(fù)有保密義務(wù)。
證券從業(yè)資格證真題 3
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點(diǎn)試題(1)
【例題·單選題】證券市場的法律是由( )制定并頒布的法律。
A.國務(wù)院
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管部門
D.全國人大或全國人大常委會
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場法律法規(guī)體系的主要層級。證券市場的法律是由全國人民大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的。
【例題·單選題】《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過( )小時(shí)。
A.12
B.24
C.36
D.48
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規(guī)。《反洗錢法》的規(guī)定中，臨時(shí)凍結(jié)資金不得超過48小時(shí)。
【例題·單選題】對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于( )個(gè)月。
A.12 B.24 C.36 D.48
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券市場各層級的主要法規(guī)。對證券發(fā)售的規(guī)定中，不參與初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)的戰(zhàn)略投資者，持股期限不少于12個(gè)月。
【例題·多選題】以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可以將公司分為( )。
A.總公司與分公司
B.母公司與子公司
C.上市公司與非上市公司
D.有限責(zé)任公司與股份有限公司
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查公司的種類。以公司相互之間的法律上的關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，亦即以公司之間在財(cái)產(chǎn)上、人事上、責(zé)任承擔(dān)上的相互關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn)，可將公司分為總公司與分公司、母公司與子公司。
【例題·多選題】下列選項(xiàng)中，屬于公司經(jīng)營原則的有( )。
A.合法經(jīng)營原則
B.自主經(jīng)營原則
C.自負(fù)盈虧原則
D.國家審計(jì)監(jiān)督原則
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公司經(jīng)營原則。公司經(jīng)營的原則有：合法經(jīng)營原則、自主經(jīng)營原則、自負(fù)盈虧原則、國家審計(jì)監(jiān)督原則、政府統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律原則。
【例題·單選題】公司的設(shè)立登記中，公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其( )提出申請。
A.所在地法院
B.所在地民政部
C.所在地人民政府
D.所在地工商行政管理機(jī)關(guān)
『正確答案』D
『答案解析』本題考查公司設(shè)立登記的要求。公司設(shè)立人首先應(yīng)當(dāng)向其所在地工商行政管理機(jī)關(guān)提出申請。
【例題·單選題】為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)( )決議。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.股東大會
D.經(jīng)理大會
『正確答案』C
『答案解析』本題考查公司對外擔(dān)保的規(guī)定。為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，公司法規(guī)定，公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。
【例題·多選題】設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
A.股東符合法定人數(shù)
B.有公司住所
C.股東共同制定公司章程
D.公司法定代表人
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)。設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)股東符合法定人數(shù);(2)股東出資達(dá)到法定資本最低限額;(3)股東共同制定公司章程;(4)有公司名稱，建立符合有限責(zé)任公司要求的組織機(jī)構(gòu);(5)有公司住所。
【例題·單選題】有限責(zé)任公司董事會，其成員的個(gè)數(shù)可以為( )。
A.1
B.2
C.5
D.15
『正確答案』C
『答案解析』本題考查股東會的職權(quán)。有限責(zé)任公司設(shè)董事會，其成員為三人至十三人。
【例題·單選題】股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過( )同意。
A.五分之一
B.三分之一
C.半數(shù)
D.四分之三
『正確答案』C
『答案解析』本題考查有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。
【例題·單選題】( )，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。
A.發(fā)起設(shè)立
B.募集設(shè)立
C.公開設(shè)立
D.封閉設(shè)立
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會公眾公開募集。
【例題·多選題】股份有限公司設(shè)立董事會，其成員可以為( )。
A.5
B.15
C.20
D.25
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司設(shè)董事會，其成員為五人至十九人。
【例題·多選題】股票發(fā)行價(jià)格可以( )。
A.等于票面金額
B.高于票面金額
C.低于票面金額
D.等于零
『正確答案』AB
『答案解析』本題考查股份有限公司的股份發(fā)行。股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。
【例題·單選題】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )不得轉(zhuǎn)讓。
A.一年內(nèi) B.二年內(nèi)
C.五年內(nèi) D.十年內(nèi)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
【例題·單選題】下列人員中，可以擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的是( )。
A.無民事行為能力人
B.限制民事行為能力人
C.完全民事行為能力人
D.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
『正確答案』C
『答案解析』本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。無民事行為能力或者限制民事行為能力人不能擔(dān)任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
【例題·單選題】公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人，并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10;30
B.10;10
C.30;10
D.30;30
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公司分立。公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
【例題·單選題】雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人，指的是( )。
A.控股股東
B.關(guān)聯(lián)關(guān)系
C.實(shí)際控制人
D.高級管理人員
『正確答案』C
『答案解析』本題考查實(shí)際控制人的概念。實(shí)際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。
【例題·單選題】下列說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.公司成立后無正當(dāng)理由超過六個(gè)月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)六個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照
B.公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款
C.公司在合并、分立、減少注冊資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照本法規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對公司處以一萬元以上十萬元以下的罰款
D.在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上十萬元以下的罰款
『正確答案』D
『答案解析』本題考查法律責(zé)任。在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款。
【例題·多選題】證券法的適用范圍有( )。
A.我國境內(nèi)，股票的發(fā)行和交易
B.我國境內(nèi)，公司債券的發(fā)行和交易
C.政府債券的上市交易
D.政府投資基金份額的上市交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券法的適用范圍。在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法。
【例題·多選題】證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則有( )。
A.公平 B.公開
C.公正 D.公認(rèn)
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券發(fā)行和交易的“三公”原則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開、公平、公正的原則。
【例題·單選題】為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后( )日內(nèi)，不得買賣該種股票。
A.一
B.三
C.五
D.十
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。
【例題·單選題】公開發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣( )元。
A.一千萬 B.三千萬
C.五千萬 D.八千萬
『正確答案』B
『答案解析』本題考查公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定。公開發(fā)行公司債券的條件中，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬。
【例題·多選題】包銷協(xié)議應(yīng)載明的事項(xiàng)包括( )。
A.當(dāng)事人的名稱
B.包銷證券的種類
C.包銷的付款方式
D.包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng)：(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2)代銷、包銷證券的`種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格;(3)代銷、包銷的期限及起止日期;(4)代銷、包銷的付款方式及日期;(5)代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法;(6)違約責(zé)任;(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【例題·單選題】證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.30
B.60
C.90
D.120
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的銷售期限、代銷制度。證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。
【例題·單選題】證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用( )交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
A.公開的集中
B.封閉的集中
C.公開的分散
D.封閉的分散
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券交易的條件及方式等一般規(guī)定。證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。
【例題·單選題】申請股票上市交易，向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近( )的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
A.一年
B.三年
C.五年
D.八年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。向證券交易所報(bào)送的文件包括依法經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近三年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。
【例題·多選題】申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送的文件包括( )。
A.上市報(bào)告書
B.公司章程
C.公司營業(yè)執(zhí)照
D.公司債券募集辦法
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送下列文件：(1)上市報(bào)告書;(2)申請公司債券上市的董事會決議;(3)公司章程;(4)公司營業(yè)執(zhí)照;(5)公司債券募集辦法;(6)公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額;(7)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
【例題·多選題】下列行為中，屬于公司債券上市交易后，由證券交易所暫停的有( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司最近一年連續(xù)虧損
C.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)
D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查股票上市的條件、申請和公告。公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近兩年連續(xù)虧損。
【例題·多選題】下列屬于損害客戶利益的欺詐行為的有( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為。禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
【例題·單選題】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正確答案』B
『答案解析』本題考查上市公司收購的概念、方式、程序和規(guī)則。以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在三日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。
【例題·單選題】發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以( )的罰款。
A.10～20萬
B.20～30萬
C.30～60萬
D.50～80萬
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。
【例題·單選題】證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.1～10萬元
B.20～30萬元
C.30～60萬元
D.50～80萬元
『正確答案』A
『答案解析』本題考查違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違背客戶的委托買賣證券、辦理交易事項(xiàng)，或者違背客戶真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)的，責(zé)令改正，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。
【例題·單選題】證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券公司違反規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營非上市證券的交易的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
【例題·單選題】基金管理人的義務(wù)不包括( )。
A.按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B.及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上
D.繳納基金認(rèn)購款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
『正確答案』D
『答案解析』本題考查基金管理人的義務(wù)。基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國證監(jiān)會報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)D屬于基金份額持有人承擔(dān)的義務(wù)。
【例題·多選題】基金份額持有人享有下列( )權(quán)利。
A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額
D.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金份額持有人的權(quán)利。基金份額持有人享有下列權(quán)利：(1)分享基金財(cái)產(chǎn)收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。(3)依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。(7)基金合同約定的其他權(quán)利。
(8)具有良好的社會信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。
【例題·單選題】基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于( )的股東。
A.15% B.20% C.25% D.30%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查設(shè)立基金管理公司的條件。基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。
【例題·多選題】公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有的行為有( )。
A.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)
B.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資
C.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金管理人的禁止行為。公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他人員不得有下列行為：(1)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資。(2)不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。(3)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。(5)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。(6)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)。(7)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。(8)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
【例題·多選題】封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)有( )。
A.價(jià)格形成方式不同 B.期限不同
C.份額限制不同 D.交易場所不同
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查公募基金運(yùn)作方式。封閉式基金與開放式基金的不同點(diǎn)：期限不同、份額限制不同、交易場所不同、價(jià)格形成方式不同、激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同。
【例題·單選題】法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并( );有違法所得的，沒收違法所得。
A.處以5萬元以上30萬元以下罰款
B.處以5萬元以上50萬元以下罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下罰款
D.處以10萬元以上50萬元以下罰款
『正確答案』B
『答案解析』本題考查基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。法律規(guī)定，基金管理人或者基金托管人未將基金資產(chǎn)與其固有資產(chǎn)分開，或者未對基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理的，責(zé)令改正，并處以5萬元以上50萬元以下罰款;有違法所得的，沒收違法所得;造成基金份額持有人損失的，承擔(dān)賠償責(zé)任。
【例題·多選題】關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法，正確的有( )。
A.公募基金面向不確定的廣大的公眾
B.基金公開募集與非公開募集的募集方式相同
C.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的合格投資者
D.一般說來，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查基金公開募集與非公開募集的區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別主要有：募集方式不同、募集對象不同、信息披露要求不同。
【例題·單選題】非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.100 B.200 C.300 D.400
『正確答案』B
『答案解析』本題考查非公開募集基金的合格投資者的要求。非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
【例題·單選題】違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處( )罰款。
A.所募資金金額3%以上10%以下
B.所募資金金額3%以上5%以下
C.所募資金金額1%以上10%以下
D.所募資金金額1%以上5%以下
『正確答案』D
『答案解析』本題考查與基金公開募集與非公開募集相關(guān)的法律責(zé)任。違反基金法規(guī)定，擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處所募資金金額1%以上5%以下罰款。
【例題·單選題】以下不屬于能源化工期貨的是( )。
A.原油 B.汽油 C.乙醇 D.鋼材
『正確答案』D
『答案解析』本題考查期貨的種類。能源化工期貨，包括原油、汽油、天然氣、乙醇、電力等。選項(xiàng)D鋼材屬于金屬期貨品種。
【例題·多選題】期貨的特征包括( )。
A.合約標(biāo)準(zhǔn)化 B.場內(nèi)集中競價(jià)交易
C.保證金交易 D.雙向交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨的特征。期貨的特征包括：合約標(biāo)準(zhǔn)化、場內(nèi)集中競價(jià)交易、保證金交易、雙向交易、對沖了結(jié)、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算。
【例題·多選題】期貨交易所的職責(zé)主要有( )。
A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)
B.幫助會員單位進(jìn)行買賣操作
C.制定并實(shí)施期貨市場制度與交易規(guī)則
D.組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn)
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查期貨交易所的職責(zé)。期貨交易所的職責(zé)主要有：提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù);設(shè)計(jì)合約、安排合約上市;制定并實(shí)施期貨市場制度與交易規(guī)則;組織并監(jiān)督期貨交易，監(jiān)控市場風(fēng)險(xiǎn);發(fā)布市場信息。
【例題·多選題】期貨交易所會員的基本權(quán)利主要有( )。
A.參加會員大會，行使表決權(quán)
B.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會
C.參加會員大會，行使申訴權(quán)
D.參與交易所的日常管理工作
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查期貨交易所會員的基本權(quán)利。基本權(quán)利包括：參加會員大會，行使表決權(quán)、申訴權(quán);在期貨交易所內(nèi)進(jìn)行期貨交易，使用交易所提供的交易設(shè)施、獲得期貨交易的信息和服務(wù);按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格，聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會等。
【例題·單選題】下列關(guān)于申請?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)具備的條件敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
C.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
『正確答案』A
『答案解析』本題考查期貨公司設(shè)立的條件。申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊資本最低限額為人民幣3000萬元;(2)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(5)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度;(7)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【例題·單選題】下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)許可制度敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨公司不得為其股東提供融資
B.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)
C.期貨公司可以為其實(shí)際控制人提供融資
D.期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度。期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔(dān)保。
【例題·多選題】交割倉庫由期貨交易所指定，期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列( )行為。
A.出具虛假倉單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫
C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密
D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨交易的基本規(guī)則。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉庫不得有下列行為：(1)出具虛假倉單;(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫;(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密;(4)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易;(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
【例題·單選題】在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至( )個(gè)交易日。
A.10 B.20 C.30 D.40
『正確答案』C
『答案解析』本題考查期貨監(jiān)督管理。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日;案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日。
【例題·多選題】會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)該對其( )。
A.責(zé)令改正
B.沒收業(yè)務(wù)收入
C.暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定。會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
【例題·單選題】關(guān)于證券公司依法履行誠信義務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄
B.證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司可以利用他人名義持有、買賣股票
D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，用于彌補(bǔ)經(jīng)營虧損
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司依法履行誠信的義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈(zèng)送的股票。
【例題·單選題】證券公司對客戶負(fù)有( )，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
A.忠誠義務(wù)
B.誠信義務(wù)
C.保證客戶盈利的義務(wù)
D.保護(hù)客戶財(cái)產(chǎn)不受侵害義務(wù)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定。證券公司對客戶負(fù)有誠信義務(wù)，不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
【例題·單選題】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.20% B.30% C.40% D.50%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司股東出資的規(guī)定。證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
【例題·多選題】有下列( )情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人。
A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年
B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的40%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的40%
C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
D.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查關(guān)于成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定。有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求。
【例題·單選題】證券公司變更公司章程中的重要條款，不包括( )。
A.證券公司的名稱、住所
B.證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
C.證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序
D.證券公司的會計(jì)制度、會計(jì)報(bào)表
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定。公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【例題·多選題】國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列( )申請進(jìn)行審查，并在規(guī)定期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個(gè)月
B.對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月
C.對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日
D.對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對下列申請進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定：(1)對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，自受理之日起6個(gè)月。(2)對增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請，自受理之日起3個(gè)月。(3)對變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個(gè)工作日。(4)對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個(gè)工作日。(5)對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個(gè)工作日。
【例題·單選題】證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起( )個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A.3 B.5 C.7 D.9
『正確答案』A
『答案解析』本題考查有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定。證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
【例題·單選題】關(guān)于證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定，敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
B.同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致
C.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
D.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定。證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用。
【例題·多選題】客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列( )行為。
A.非因客戶本身的債務(wù)，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行
B.除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金
C.以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保
D.強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定。客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。任何單位或者個(gè)人不得有下列行為：(1)非因客戶本身的債務(wù)，對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行。(2)除法定情形外，動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金、委托資金。(3)以客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保，強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。
【例題·單選題】不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的情形是( )。
A.客戶進(jìn)行證券的申購
B.證券公司彌補(bǔ)虧損
C.客戶進(jìn)行證券交易的結(jié)算或者客戶提款
D.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。除下列情形外，不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進(jìn)行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費(fèi)用或者稅款。
【例題·單選題】證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
A.2
B.3
C.4
D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告;自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送月度報(bào)告。
【例題·多選題】證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列( )情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為
B.證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)之前已向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
D.證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施。證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格：
(1)合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者有關(guān)自律組織報(bào)告違法違規(guī)行為。(2)證券經(jīng)紀(jì)人從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書。(3)證券經(jīng)紀(jì)人同時(shí)接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。(4)證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等事項(xiàng)。
證券從業(yè)資格證真題 4
2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前模擬試題
完善內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指（ ）。【選擇題】
A.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞
B.內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)
C.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離
D.承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：內(nèi)部控制的獨(dú)立原則是指承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。A為健全原則，B為合理原則，C為制衡原則。
證券公司的（ ）是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。【選擇題】
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.操作風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使證券公司被依法追究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
證券公司董事會每年至少召開（ ）次會議。【選擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。
信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。按照業(yè)務(wù)類型分類，有（ ）。【組合型選擇題】
Ⅰ.股票質(zhì)押式回購交易
Ⅱ.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資
Ⅲ.債券投資交易
Ⅳ.融資融券等融資類業(yè)務(wù)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：信用風(fēng)險(xiǎn)指因融資方、交易對手或發(fā)行人等違約導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。按照業(yè)務(wù)類型分類，包括但不限于以下幾類：1.股票質(zhì)押式回購交易、約定購回式證券交易、融資融券等融資類業(yè)務(wù)；2.互換、場外期權(quán)、遠(yuǎn)期、信用衍生品等場外衍生品業(yè)務(wù)；3.債券投資交易（包括債券現(xiàn)券交易、債券回購交易、債券遠(yuǎn)期交易、債券借貸業(yè)務(wù)等債券相關(guān)交易業(yè)務(wù)），債券包括但不限于國債、地方債、金融債、政府支持機(jī)構(gòu)債、企業(yè)債、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單；4.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)投資；5.其他涉及信用風(fēng)險(xiǎn)的自有資金出資業(yè)務(wù)。
證券公司（ ）對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。【選擇題】
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.經(jīng)理層
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)主要責(zé)任。
股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（ ）。【選擇題】
A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)
B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)
C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議
D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)。即首先是董事長，然后是副董事長，最后是推舉的.董事，順序不能變。
下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（ ）。【選擇題】
A.大豆
B.咖啡
C.天然橡膠
D.原油
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D符合題意：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨（如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油）、金屬期貨（如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀）和能源期貨（如原油、汽油、燃料油）。
單位有下列（ ）行為的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。【組合型選擇題】
Ⅰ.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
Ⅱ.為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的
Ⅲ.有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的
Ⅳ.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：單位有下列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款：（1）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約，操縱期貨交易價(jià)格的；（2）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（Ⅳ正確）（3）以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的；（Ⅰ正確）（4）為影響期貨市場行情囤積實(shí)物的；（Ⅱ正確）（5）有中國證監(jiān)會規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格行為的。（Ⅲ正確）
上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由（ ）規(guī)定。【選擇題】
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：《中華人民共和國公司法》第一百二十二條規(guī)定，上市公司設(shè)獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
股東大會一般每（ ）定期召開一次。【選擇題】
A.2年
B.1年
C.半年
D.1月
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：股東大會一般每年定期召開一次。
證券從業(yè)資格證真題 5
證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》2022最新練習(xí)題
優(yōu)先股和債券的根本區(qū)別在于（ ）。【選擇題】
A.到期期限不同
B.法律屬性不同
C.收益率不同
D.收益來源不同
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：優(yōu)先股和債券的根本區(qū)別在于其法律屬性不同，優(yōu)先股的法律屬性還屬于股票。當(dāng)然，根據(jù)我國現(xiàn)行的會計(jì)準(zhǔn)則和國際做法，發(fā)行人優(yōu)先股作為權(quán)益或者負(fù)債入賬需要由公司和會計(jì)師視優(yōu)先股的不同條款，對是否符合負(fù)債或權(quán)益的本質(zhì)進(jìn)行判斷。這種靈活性也為滿足不同發(fā)行人的需求提供了空間，發(fā)行人可以通過不同的條款設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)公司優(yōu)先股在權(quán)益或負(fù)債認(rèn)定方面的不同需求。
《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定公司累計(jì)（ ）個(gè)會計(jì)年度或連續(xù)（ ）個(gè)會計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。【選擇題】
A.5；3
B.5；2
C.3；3
D.3；2
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：由于公司長期未按約定分配股息，優(yōu)先股股東恢復(fù)到與普通股股東同樣的表決權(quán)，可以參與公司經(jīng)營決策，與普通股一同參加投票，這類表決權(quán)可以被稱為優(yōu)先股“恢復(fù)的表決權(quán)”。《國務(wù)院關(guān)于開展優(yōu)先股試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》規(guī)定公司累計(jì)3個(gè)會計(jì)年度或連續(xù)2個(gè)會計(jì)年度未按約定支付優(yōu)先股股息的，優(yōu)先股股東可以享有公司章程規(guī)定的表決權(quán)。需要注意的是，“恢復(fù)的表決權(quán)”并不是一直存在的，當(dāng)公司全額支付所欠優(yōu)先股股息時(shí)，優(yōu)先股股東將不再享有這類表決權(quán)。
2001年3月30日，（ ）成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。【選擇題】
A.上海證券中央登記結(jié)算公司
B.深圳證券中央登記結(jié)算公司
C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.地方證券登記結(jié)算公司
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的成立，標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
如果中央銀行調(diào)高再貼現(xiàn)率，則會（ ）。【選擇題】
A.使商業(yè)銀行的借入資金成本降低
B.使商業(yè)銀行降低貸款利率
C.擴(kuò)大企業(yè)的借貸需求
D.減少貸款量和貨幣供應(yīng)量
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：再貼現(xiàn)率提高，會提高商業(yè)銀行向中央銀行融資的成本，降低借款意愿，減少向中央銀行的借款或需求，減少貸款量和貨幣供應(yīng)量。
下列關(guān)于債券與股票的.說法中，正確的是（ ）。Ⅰ.債券和股票都屬于有價(jià)證券Ⅱ.債券和股票的收益率是相互影響的Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定Ⅳ.債券和股票都是無期證券【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B符合題意：Ⅳ項(xiàng)，債券一般有規(guī)定的償還期，期滿時(shí)債務(wù)人必須按時(shí)歸還本金，因此債券是一種有期證券。股票通常是無須償還的，一旦投資入股，股東便不能從股份公司抽回本金，因此股票是一種無期證券，或被稱為“永久證券”。但是，股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金。
金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對其不足部分按每日（ ）的利率處以罰息。【選擇題】
A.0.1%
B.0.3%
C.0.5%
D.0.6%
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存入人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額的8%的，人民銀行對其不足部分按每日0.6‰的利率處以罰息。
記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它（ ）。【選擇題】
A.發(fā)行效率低，交易成本低，交易安全
B.發(fā)行效率高，交易成本高，交易不安全
C.發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全
D.發(fā)行效率高，交易成本高，交易安全
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：記賬式國債是由財(cái)政部面向全社會各類投資者、通過無紙化方式發(fā)行的、以電子記賬方式記錄債權(quán)并可以上市和流通轉(zhuǎn)讓的債券。記賬式債券的發(fā)行、交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它發(fā)行效率高，交易成本低，交易安全。
根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可以分為（ ）。Ⅰ.非參與優(yōu)先股 Ⅱ.累積優(yōu)先股 Ⅲ.參與優(yōu)先股 Ⅳ.非累積優(yōu)先股【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：根據(jù)優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，優(yōu)先股可以分為累積優(yōu)先股（Ⅱ正確）和非累積優(yōu)先股（Ⅳ正確）；依據(jù)是在公司營利較多的年份里，優(yōu)先股票除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營利的分配，優(yōu)先股可以分為參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票。
下列關(guān)于中期票據(jù)的說法正確的是（ ）。Ⅰ.我國中期票據(jù)的期限通常為3年或者5年Ⅱ.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露Ⅲ.企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)Ⅳ.待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)中國銀行間市場交易商協(xié)會發(fā)布的《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，中期票據(jù)是指“具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具”。中期票據(jù)的期限一般為1年以上、10年以下，我國中期票據(jù)的期限通常為3年或者5年（Ⅰ正確）。中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%（Ⅳ正確）；企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)所募集的資金應(yīng)用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)（Ⅲ正確），并在發(fā)行文件中明確披露資金具體用途；企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露（Ⅱ正確）。
下列屬于基金信息披露義務(wù)人的是（ ）。Ⅰ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) Ⅱ.基金托管人Ⅲ.基金管理人 Ⅳ.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他組織。
目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ）。【選擇題】
A.掛名制
B.匿名制
C.代碼制
D.實(shí)名制
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。
股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓（ ）。【選擇題】
A.股東權(quán)利與股票轉(zhuǎn)讓不相關(guān)
B.是股東權(quán)利與股票同時(shí)轉(zhuǎn)讓
C.可以只轉(zhuǎn)讓股東權(quán)利而不轉(zhuǎn)移股票
D.可以只轉(zhuǎn)讓股票而保持股東權(quán)利
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。
發(fā)行人的（ ），可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。
Ⅰ.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人
Ⅳ.持股比例超過3%的股東
【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B符合題意：根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的規(guī)定，發(fā)行人的董事（Ⅰ正確）、監(jiān)事（Ⅱ正確）、高級管理人員（Ⅲ正確）及持股比例超過5%的股東，可以參與本公司非公開發(fā)行公司債券的認(rèn)購與轉(zhuǎn)讓，不受合格投資者資質(zhì)條件的限制。
股息當(dāng)年結(jié)清，不能累積發(fā)放的優(yōu)先股是（ ）。【選擇題】
A.參與優(yōu)先股票
B.非參與優(yōu)先股票
C.累積優(yōu)先股票
D.非累積優(yōu)先股票
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：股息當(dāng)年結(jié)清，不能累積發(fā)放的優(yōu)先股是非累積優(yōu)先股票。
我國國債發(fā)行招標(biāo)標(biāo)的是（ ）。
Ⅰ.利率
Ⅱ.利差
Ⅲ.價(jià)格
Ⅳ.數(shù)量【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：我國國債發(fā)行招標(biāo)標(biāo)的是利率（Ⅰ正確）、利差（Ⅱ正確）、價(jià)格（Ⅲ正確）或數(shù)量（Ⅳ正確）。
證券從業(yè)資格證真題 6
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎(chǔ)知識模擬試題
—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營資金的資金融通方式是（ ）。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資
D.商業(yè)信用融資
2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于（ ）。
A.融資信譽(yù)差異性的不同
B.融資者自主性的不同
C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以將金融市場劃分為（ ）和（ ）。
A.債券市場;權(quán)益市場
B.現(xiàn)貨市場;衍生品市場
C.貨幣市場;資本市場
D.證券市場;非證券金融市場
4.以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（ ）。
A.國際金融市場
B.國內(nèi)金融市場
C.證券市場
D.非證券金融市域
5.我國股票市場參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對
股票市場形成長期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是（ ）。
A.個(gè)人投資者
B.證券投資基金
C.其他機(jī)構(gòu)投資者
D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者
6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（ ）。
A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任
B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任
C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要
D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要
7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是（ ）。
A.最終目標(biāo)
B.中介目標(biāo)
C.操作目標(biāo)
D.貨幣供應(yīng)量
8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（ ）。
A.一般性貨幣政策工具
B.選擇性貨幣政策工具
C.創(chuàng)新性貨幣政策工具
D.其他貨幣工具
9.下列關(guān)于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場的說法正確的是（ ）。
A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性.高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)
B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴(yán)格
C.高科技企業(yè)更易于在主板上市
D.主板市場上市條件比較低
10.以下對證券投資者描述錯(cuò)誤的是（ ）。
A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過 50%
B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力
C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者
D.個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資者
11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括（ ）。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場
D.盡可能地簡化和便利對 RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
12.全國社會保障基金理事會投資運(yùn)行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括（ ）。
A.謹(jǐn)慎性
B.安全性
C.收益性
D.長期性
13.不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下（ ）方面。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.風(fēng)險(xiǎn)收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度
D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力
14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的.機(jī)構(gòu)應(yīng)具有(
A.200
B.150
C.100
D.50
15.證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評級業(yè)務(wù)許可之日起（ ）萬元人民幣以上的注冊資本。)日內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報(bào)（ ）備案，并通過（ ）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。
A.30;中國證監(jiān)會;中國證監(jiān)會
B.30;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
C.20;中國證監(jiān)會;中國證券業(yè)協(xié)會
D.20;中國證券業(yè)協(xié)會;中國證券業(yè)協(xié)會
16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，凈資產(chǎn)不少于（ ）萬元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.證券金融公司根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊資本不少于（ ）億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（ ）。
A.是以有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建
B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限
C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成
D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員
19.張某是 S 公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理 S 公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（ ）。
A.S 公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某
B.S 公司的法定代表人王某
C.S 公司
D.S 公司的總經(jīng)理李某
20.通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.績優(yōu)股
D.金牛股
21.下列（ ）主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。
A.甲公司 36 個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
B.乙公司最近三個(gè)會計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%
C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)
D.丁公司公告招股意向書前 20 個(gè)交易日股票均價(jià)為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為 26 元/股
22.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為（ ）家。
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指數(shù)于 1985 年推出的分類指數(shù)不包括（ ）。
A.金融
B.地產(chǎn)
C.公用事業(yè)
D.制造業(yè)
24.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（ ）。
A.固定利率債券不確定性大
B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.可調(diào)利率債券對利率進(jìn)行不定期的調(diào)整
D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有 6 個(gè)月和 1 年
25.下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是（ ）。
A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券
C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對較小，具有較高的安全性
D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券
證券從業(yè)資格證真題 7
2022年證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)提升訓(xùn)練試題及答案
1.10年國債期貨合約實(shí)行持倉期限制度，相關(guān)規(guī)定包括（ ）。
Ⅰ.合約上市首日起，持倉限額為1000手
Ⅱ.交割月份前一個(gè)月下旬的第一個(gè)交易日起，持倉限額為500手
Ⅲ.交割月份第一個(gè)交易日起，持倉限額為300手
Ⅳ.某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.下列行為中，可能引發(fā)操作風(fēng)險(xiǎn)的有（ ）。
Ⅰ.員工操作失誤
Ⅱ.系統(tǒng)存在缺陷
Ⅲ.物價(jià)水平波動(dòng)
Ⅳ.外部事件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.重要法律法規(guī)的變動(dòng)對金融市場的影響屬于（ ）。
Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.信用風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.下列各項(xiàng)中，（ ）均屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)分散
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)對沖
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)量化
Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5.反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)主要有（ ）。
Ⅰ.投資組合平均剩余期限
Ⅱ.投資組合的'期望收益
Ⅲ.融資比例
Ⅳ.浮動(dòng)利率債券投資情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案解析：
1.答案：B
解析：《10年期國債期貨合約》實(shí)行持倉限額制度，具體規(guī)定包括：①進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約在不同階段的單邊持倉限額規(guī)定包括，合約上市首日起，持倉限額為1000手；交割月份前一個(gè)月下旬的第一個(gè)交易日起，持倉限額為600手；交割月份第一個(gè)交易日起，持倉限額為300手。②進(jìn)行投機(jī)交易的非期貨公司會員持倉限額由交易所另行規(guī)定。③某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過60萬手的，結(jié)算會員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。進(jìn)行套期保值交易和套利交易的持倉按照交易所有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
2.答案：B
解析：操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于不完善或有問題的內(nèi)部操作過程、人員、系統(tǒng)或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)。
3.答案：C
解析：重要法律法規(guī)的變動(dòng)屬于政策因素，因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4.答案：A
解析：風(fēng)險(xiǎn)管理策略，是指根據(jù)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境，圍繞發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性標(biāo)準(zhǔn)，選擇風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、風(fēng)險(xiǎn)控制等適合的風(fēng)險(xiǎn)管理工具的總體策略，并確定風(fēng)險(xiǎn)管理所需人力和財(cái)力資源的配置原則。風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具包括風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)對沖、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償。
5.答案：C
解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期（一年以內(nèi)，平均期限120天）有價(jià)證券的一種投資基金。用以反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)有：①投資組合平均剩余期限；②融資比例；③浮動(dòng)利率債券投資情況。
證券從業(yè)資格證真題 8
2022年11月證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及答案
由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債權(quán)、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（ ）。【選擇題】
A.擴(kuò)散性
B.隱蔽性
C.周期性
D.不確定性
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：金融風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散性是指由于金融機(jī)構(gòu)之間存在復(fù)雜的債券、債務(wù)關(guān)系，一家金融機(jī)構(gòu)出現(xiàn)危機(jī)可能導(dǎo)致多家金融機(jī)構(gòu)接連倒閉的“多米諾骨牌”現(xiàn)象。
（ ）為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等。【選擇題】
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.風(fēng)險(xiǎn)限額
C.風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度
D.風(fēng)險(xiǎn)喜好
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：風(fēng)險(xiǎn)偏好為企業(yè)在追求戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)目標(biāo)過程中對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，包括愿意承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)的種類、大小、數(shù)量、以何種方式承擔(dān)，以及為了增加每一分盈利愿意多承擔(dān)多少風(fēng)險(xiǎn)等，有時(shí)候被譯為“風(fēng)險(xiǎn)胃口”。
（ ）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”【選擇題】
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.市場風(fēng)險(xiǎn)
D.操作風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：信用風(fēng)險(xiǎn)通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”
賬面資本包括（ ）。Ⅰ.實(shí)收資本Ⅱ.資本公積Ⅲ.盈余資本Ⅳ.未分配利潤【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：賬面資本是各種形式的具有資本本質(zhì)的項(xiàng)目，依據(jù)一定的會計(jì)方法和規(guī)則， 在資產(chǎn)負(fù)債表上反映出來的資本。賬面資本的金額為企業(yè)合并后資產(chǎn)負(fù)債表中資產(chǎn)減去負(fù)債后的余額，包括實(shí)收資本、資本公積、盈余資本、未分配利潤等。
目前，應(yīng)用較為廣泛的模型有（ ）。Ⅰ.線性概率模型Ⅱ.Logit模型Ⅲ.線性辨別分析模型Ⅳ.Probit模型【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：目前，應(yīng)用較為廣泛的模型有線性概率模型、Logit模型和線性辨別分析模型。
按照中國香港法律的規(guī)定，港幣大部分由（ ）幾家發(fā)鈔銀行發(fā)行。【選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：本題主要考查中國香港的貨幣制度中關(guān)于貨幣發(fā)行機(jī)構(gòu)的內(nèi)容。根據(jù)中國香港法律規(guī)定，港幣大部分由三家發(fā)鈔銀行即匯豐銀行、渣打銀行、中國銀行（香港）發(fā)行。
主要負(fù)責(zé)美國保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（ ）。【選擇題】
A.聯(lián)邦儲備體系
B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會
C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局
D.各州政府
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：本題主要考查美國保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。美國實(shí)行的是“雙層多頭” 金融監(jiān)管體制。各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局承擔(dān)市場準(zhǔn)入以及監(jiān)測檢查等日常監(jiān)管職責(zé)。
為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求的債券是（ ）。【選擇題】
A.美國聯(lián)邦政府債券
B.市政債券
C.公司債券
D.美國聯(lián)邦機(jī)構(gòu)債券
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：本題主要考查美國市政債券的具體用途。市政債券是州及州所屬地方政府（市、鎮(zhèn)、縣與學(xué)區(qū)）或其附屬機(jī)構(gòu)（住房、衛(wèi)生保健、機(jī)場、港口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展等職能局與代理機(jī)構(gòu)） 發(fā)行的債券，目的是為多種多樣的市政工程籌集資金、提供現(xiàn)金流以及滿足其他方面的政府需求，有的州甚至利用這個(gè)“通道”為非政府的私營工程募集資金。
香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供（ ）交易。【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：香港聯(lián)合交易所除了股票現(xiàn)貨交易外，還提供債券、基金、房地產(chǎn)投資信托及衍生證券交易。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)控指標(biāo)，說法正確的是（ ）。Ⅰ.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%Ⅱ.單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)有：（1）凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%（Ⅰ正確）；（2）單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%（Ⅱ正確）；（3）融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%（Ⅲ正確）；（4）充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%（Ⅳ正確）。
中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（ ）。Ⅰ.禁止相互持股的情形Ⅱ.子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)Ⅲ.證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益Ⅳ.禁止同業(yè)競爭【組合型選擇題】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求包括：（1）禁止同業(yè)競爭，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的`同類業(yè)務(wù)；（Ⅳ項(xiàng)正確）（2）子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)，即子公司的股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)，禁止子公司及其股東通過協(xié)議或者其他安排約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)；（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者間接持有其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司的股權(quán)或股份，或者以其他方式向其控股股東、受同一證券公司控股的其他子公司投資；（Ⅰ項(xiàng)正確）（4）證券公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東和子公司客戶的合法權(quán)益；（Ⅲ項(xiàng)正確）（5）要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。
公司制的證券交易所以（ ）為目的，一般由金融機(jī)構(gòu)和民營公司組建。【選擇題】
A.公益
B.營利
C.非營利
D.交易
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：公司制的證券交易所是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建。
根據(jù)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ）。【選擇題】
A.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
D.次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：（1）最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)；（2）買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)；（3）賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
根據(jù)我國相關(guān)證券業(yè)法律的規(guī)定，下列屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)的是（ ）。Ⅰ.證券交易所Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu) Ⅳ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：根據(jù)《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所（Ⅰ項(xiàng)正確）、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所、中國證券業(yè)協(xié)會（Ⅱ項(xiàng)正確）。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定，我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理（Ⅳ項(xiàng)正確）。其中，Ⅲ項(xiàng)屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)，不屬于證券自律管理機(jī)構(gòu)。
證券從業(yè)資格證真題 9
2022年基金從業(yè)資格考試考前必備模擬試題
股權(quán)投資母基金的作用和特點(diǎn)
1、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的是（ ）。
A. 分散風(fēng)險(xiǎn)
B. 專業(yè)管理
C. 規(guī)模優(yōu)勢
D. 經(jīng)驗(yàn)不足
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資母基金特點(diǎn)的有分散風(fēng)險(xiǎn)、專業(yè)管理、投資機(jī)會、規(guī)模優(yōu)勢。
2、關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會
B. 避免依賴單一基金管理人
C. 保證獲得更高收益
D. 彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)
參考答案：C
參考解析：投資者通過投資母基金間接投資股權(quán)投資基金，主要有以下四個(gè)原因：①分散風(fēng)險(xiǎn)，母基金通常會將所募集的資金分散投資于15～25只股權(quán)投資基金，從而避免了單只股權(quán)投資基金投資中依賴于某一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)；②專業(yè)管理，母基金為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供了投資股權(quán)投資基金的渠道；③投資機(jī)會，投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會；④規(guī)模優(yōu)勢。
3、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散
B. 母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源
C. 投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會
D. 母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)模”或“縮小規(guī)模”來解決投資規(guī)模的大小問題
參考答案：C
參考解析：母基金作為股權(quán)投資基金的專業(yè)投資者，通常與股權(quán)投資基金具有良好的長期關(guān)系，因此有機(jī)會投資于優(yōu)秀的'基金。投資者通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會。
股權(quán)投資母基金的概念和業(yè)務(wù)
1、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（ ）。
A. 一級投資
B. 二級投資
C. 直接投資
D. 間接投資
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資、二級投資和直接投資。
2、股權(quán)投資基金主要采取（ ），缺乏流動(dòng)性，因此，母基金二級投資一般都有價(jià)格折扣，這使二級投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級投資業(yè)務(wù)更高的收益。
A. 私募形式
B. 公募形式
C. 委托募集形式
D. 自行募集形式
參考答案：A
參考解析：股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。股權(quán)投資基金主要采取私募形式，缺乏流動(dòng)性，因此，二級投資一般都有價(jià)格折扣，這使二級投資業(yè)務(wù)往往能夠獲得比一級投資業(yè)務(wù)更高的收益。
3、關(guān)于股權(quán)投資母基金，說法正確的是（ ）。
A. 其投資者為股權(quán)投資基金，因此被稱為母基金
B. 以股權(quán)投資基金為主要投資對象
C. 股權(quán)投資母基金只能投資于中后期的股權(quán)投資基金，不能投資于早期股權(quán)投資基金
D. 以創(chuàng)業(yè)企業(yè)的股權(quán)投資為主，但規(guī)模較創(chuàng)業(yè)投資基金大
參考答案：B
參考解析：股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。目前，股權(quán)投資母基金已經(jīng)成為股權(quán)投資基金最主要的投資者之一。
證券從業(yè)資格證真題 10
2022年證券從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》考前訓(xùn)練試題
第 1 題：以下選項(xiàng)中，具有法人資格的是（ ）。
Ⅰ 有限責(zé)任公司
Ⅱ 股份有限公司
Ⅲ 子公司
Ⅳ 分公司
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
答案：B
解題思路：分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管轄和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)
本題考查的重點(diǎn)：公司的種類
第 2 題：按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（ ）。
I. 訂立章程
II .發(fā)起人認(rèn)購股份
III. 募股程序
IV. 召開創(chuàng)立大會
A：I、 III、 IV
B：II、 III
C：I 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路：按照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。
本題考查的重點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立方式與程序
第 3 題：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ ）。
A：10%
B：15%
C：20%
D：25%
答案：D
解題思路：《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是，資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%。
本題考查的重點(diǎn)：公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容
第 4 題：證券交易的原則不包括（ ）。
A：公開原則
B：最大利益化原則
C：公平原則
D：公正原則
答案：B
解題思路：證券交易的原則包括公開、公平、公正。
本題考查的重點(diǎn)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則
第 5 題：投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為的是（ ）。
Ⅰ 代理委托人從事證券投資
Ⅱ 與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
Ⅲ 利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
Ⅳ 買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
A：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D：Ⅱ、Ⅲ
答案：C
解題思路：證券發(fā)行中介機(jī)構(gòu)作為一種證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得有下列行為：代理委托人從事證券投資；與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
本題考查的重點(diǎn)：發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則
第 6 題：下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的對發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形的是（ ）。
A：申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的
B：申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的
C：申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的
D：申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的
答案：D
解題思路：《中華人民共和國證券法》第十一條規(guī)定，發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的，應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。
本題考查的重點(diǎn)：公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定
第 7 題：有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn) X 股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為 10.70 元，時(shí)間是 13：35；乙的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 13：40；丙的買進(jìn)價(jià)為 10.75 元，時(shí)間是 13：55；丁的買進(jìn)價(jià)為 10.40 元，時(shí)間是 14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)椋?）。
A：甲、乙、丙、丁
B：丙、甲、乙、丁
C：丙、甲、丁、乙
D：丁、乙、甲、丙
答案：B
解題思路：證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來說順序是丙、甲、乙、丁。
本題考查的重點(diǎn)：證券交易的條件及方式等一般規(guī)定
第 8 題：首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
A：2
B：3
C：4
D：5
答案：C
解題思路： 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在 4 億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議
本題考查的重點(diǎn)：股票上市的條件、申請和公告
第 9 題：公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（ ）。
A：5000 萬元
B：8000 萬元
C：1 億元
D：2 億元
答案：A
解題思路： 公司申請公司債券上市交易，公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5 000 萬元。
本題考查的重點(diǎn)：債權(quán)上市的條件和申請
第 10 題：下列行為中，不屬于內(nèi)幕交易的是（ ）。
A：知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券
B：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為
C：知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為
D：與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
答案：D
解題思路：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行證券交易活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：（1）知情人員買入或者賣出所持有的該公司的證券。（2）非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員買人或者賣出所持有的該公司的證券。（3）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員泄露該信息的行為。（4）知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的其他人員建議他人買賣證券的行為。
本題考查的重點(diǎn)：內(nèi)幕交易行為
第 11 題：下列選項(xiàng)中，屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（ ）。
I .違背客戶的委托為其買賣證券
II .不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
III .未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的`名義買賣證券
IV .利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
A：I、 II
B：III 、IV
C：II、 III 、IV
D：I、 II、 III、 IV
答案：D
解題思路 ：在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：（1）違背客戶的委托為其買賣證券。（2）不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件。（3）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金。（4）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買證券，或者假借客戶的名義買賣證券。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（6）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息。（7）其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。
本題考查的重點(diǎn)：虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為
第 12 題：根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列敘述中正確的是（ ）。
I.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近 3 年內(nèi)財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，且在最近 3 年內(nèi)無其他重大違法行為
II.公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 5 000 萬元
III.向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上
IV 交易所有權(quán)決定暫停和終止股票上市
A：I、 II、 III
B：II、 III 、IV
C：I 、III 、IV
D：I 、II、 IV
答案：C
解題思路 ：II 項(xiàng)的正確表述為：公司上市條件是公司股本總額不少于人民幣 3 000 萬元；向社會公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的 25%以上，公司股本總額超過人民幣 4 億元的，其向社會公開發(fā)行的股份的比例為 10%以上。
本題考查的重點(diǎn)：上市公司收購的概念和方式
第 13 題：召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當(dāng)有代表（ ）以上基金份額的持有人參加。
A：70%
B：50%
C：30%
D：10%
答案：B
解題思路 ： 中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
本題考查的重點(diǎn)：基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)
第 14 題：下列選項(xiàng)中，符合基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求的是（ ）。
I. 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)
II. 基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，但不同基金的債權(quán)可以相互抵銷
III .非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行
IV.基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立
A：I、 II、 III
B：I、 III、 IV
C：I、 IV
D：II、 III
答案：B
解題思路： 基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求包括：（1）基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。（2）基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。（3）非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財(cái)產(chǎn)主張強(qiáng)制執(zhí)行。（4）基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立設(shè)置賬戶，確保基金的完整與獨(dú)立。本題考查的重點(diǎn)：第一章第四節(jié) 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性要求
第 15 題：私募基金與公募基金的主要區(qū)別是（ ）。
A：一個(gè)是公開募集基金，一個(gè)是非公開募集基金
B：募集方式不同
C：募集對象不同
D：信息披露要求不同
答案：A
解題思路： 公募基金就是公開募集基金，而私募基金是通過非公開方式募集基金，這是私募基金與公募基金的主要區(qū)別。基金公開募集與非公開募集的區(qū)別還表現(xiàn)在以下方面：（1）募集方式不同，募集對象不同，信息披露要求不同。
本題考查的重點(diǎn)： 基金公開募集與非公開募集的區(qū)別
第 16 題：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其（ ）相適應(yīng)。
I .內(nèi)部控制制度
II. 合規(guī)制度
III .人力資源狀況
IV. 財(cái)務(wù)狀況
A：I、 II、 III、 IV
B：I 、III、 IV
C：II 、IV
D：I 、II、 III
答案：A
解題思路：證券公司設(shè)立時(shí)，其業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)
本題考查的重點(diǎn)：證券公司設(shè)立事業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定
第 17 題：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A：15
B：30
C：45
D：60
答案：B
解題思路：對設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
本題考查的重點(diǎn)：證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定
第 18 題：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶（ ）進(jìn)行審查。
I .收入狀況
II .職業(yè)狀況
III .申報(bào)的姓名或者名稱
IV. 身份的真實(shí)性
A：I、 II
B：III、 IV
C：I 、II 、III 、IV
D：I、 II 、IV
答案：B
解題思路：證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報(bào)的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
本題考查的重點(diǎn)：證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定
第 19 題：下列不可以成為基金銷售機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A：商業(yè)銀行
B：證券公司
C：證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D：中國證券業(yè)協(xié)會
答案：D
解題思路：基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
本題考查的重點(diǎn)：證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定
第 20 題：申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為（ ）。
I. 證券投資師
II. 證券投資顧問
III. 證券分析師
IV .證券分析顧問
A：I 、II
B：II 、III
C：I、 II、 III 、IV
D：I 、III 、IV
答案：B
解題思路：申請人在進(jìn)行首次注冊時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)具體類別選擇注冊登記為證券投資顧問或證券分析師。
本題考查的重點(diǎn)：證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求
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