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上海2024年11月證券從業(yè)資格報(bào)名網(wǎng)址
證券從業(yè)資格證書是進(jìn)入證券行業(yè)的必備條件之一，是證明個(gè)人具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識(shí)和技能的重要憑證。在金融行業(yè)日益規(guī)范化和專業(yè)化的背景下，擁有證券從業(yè)資格證書已經(jīng)成為從業(yè)者進(jìn)入證券行業(yè)的必要條件。下面是小編為大家收集的上海2024年11月證券從業(yè)資格報(bào)名網(wǎng)址，僅供參考，大家一起來看看吧。
根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布“關(guān)于2024年11月證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)專場測試的公告”得知，上海2024年11月證券從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間為2024年11月11日至11月15日，報(bào)名條件如下：
測試報(bào)名時(shí)間
上海2024年11月證券從業(yè)資格考生報(bào)名繳費(fèi)時(shí)間：2024年11月11日15時(shí)至11月15日15時(shí)。
退費(fèi)時(shí)間：2024年11月13日15時(shí)至11月18日15時(shí)。
測試報(bào)名條件
本次測試面向證券公司(含子公司)、證券投資咨詢公司、證券財(cái)務(wù)顧問公司、證券資信評(píng)級(jí)公司擬任董事長、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員和符合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測試實(shí)施細(xì)則》（下稱《測試細(xì)則》）第七條規(guī)定的其他人員，由各公司預(yù)先將滿足報(bào)名條件的考生基本信息錄入到報(bào)名系統(tǒng)后，考生即可登錄報(bào)名系統(tǒng)完成報(bào)名流程。
本次測試各考區(qū)機(jī)位有限，所有考生報(bào)名按照時(shí)間優(yōu)先、交費(fèi)優(yōu)先的原則，報(bào)滿即止。在報(bào)名有效期內(nèi)，如所選擇考區(qū)名額已滿，系統(tǒng)將不再顯示該考區(qū)。協(xié)會(huì)將根據(jù)報(bào)考情況動(dòng)態(tài)調(diào)整各考區(qū)機(jī)位數(shù)量，于每日上午9時(shí)再次開放報(bào)名直至滿額，請(qǐng)考生及時(shí)登錄系統(tǒng)報(bào)名。
報(bào)名入口
網(wǎng)址：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/
證券從業(yè)資格考試試題
一、判斷題
1.凈額清算方式在清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。( )
答案：A
2.結(jié)算公司根據(jù)結(jié)算參與人的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額，但不得降低其最低結(jié)算備付金限額。( )
答案：B
3資金交收產(chǎn)生滿足一級(jí)市場交收，然后滿足二級(jí)市場交收，資金交收終局性和不可逆轉(zhuǎn)性。( )
答案：B
4.上海證券交易所對(duì)國債現(xiàn)貨交易和回購業(yè)務(wù)實(shí)行“先入庫、各賣出”的制度。( )
答案：A
5.在實(shí)物券的交易中，如證券公司發(fā)生欠庫，則按差額扣除相應(yīng)賣出價(jià)款，并執(zhí)行強(qiáng)制補(bǔ)倉。( )
答案：B
6.股權(quán)與債權(quán)的過戶，就是將股票和債券在投資者之間轉(zhuǎn)移。( )
答案：A
7.證券登記結(jié)算公司按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)往來利率，將結(jié)算頭寸的利息計(jì)付給證券公司。( )
答案：A
8.交易性過戶是指由于戶名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過戶。( )
答案：A
9.合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管人因交收違約事件而產(chǎn)生的費(fèi)用和損失，由結(jié)算公司承擔(dān)。( )
答案：B
10.證券結(jié)算是指證券清算和證券交收的過程。( )
答案：B
二、單選題
1.證券清算業(yè)務(wù)主要是指( )。
A.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券的收付
B.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，資金的收付
C.在每一營業(yè)日中每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程
D.當(dāng)買賣雙方達(dá)成交易后，在錢貨兩清的過程中，證券和資金的收付
答案：C
2.在差額清算中，對(duì)證券的清算只計(jì)每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的( )。
A.全額 B.增加額 C.凈額 D.相減額
答案：C
3.投資者一般由( )代為辦理清算、交收。
A.交易所 B.清算機(jī)構(gòu)
C.上市公司 D.證券經(jīng)紀(jì)商
答案：D
4.證券交易過程中，財(cái)產(chǎn)的實(shí)際轉(zhuǎn)移是在( )時(shí)。
A.成交 B.清算 C.交收 D.到賬
答案：C
5.清算與交收最根本的區(qū)別在于( )。
A.先清算，后交收
B.清算中不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收中發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C.清算與交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
D.證券公司都以證券登記結(jié)算公司為對(duì)手辦理清算與交收
答案：B
6.證券公司在證券登記結(jié)算公司開立法人資金結(jié)算賬戶時(shí)，應(yīng)繳納( )。
A.備付金 B.保證金 C.結(jié)算頭寸 D.保證金和結(jié)算頭寸
答案：D
7.上海證券交易所資金的清算、交收以會(huì)員公司在該所取得的( )為明細(xì)核算單位。
A.銀行賬戶 B.交易席位
C.資金結(jié)算賬戶 D.會(huì)員證明
答案：B
8.辦理非交易過戶時(shí)，受讓人須向( )提出非交易過戶的申請(qǐng)。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券公司
D.法院或公證處
答案：C
9.我國目前的證券交收有兩種滾動(dòng)周期，即T+1滾動(dòng)交收與( )。
A.T+0滾動(dòng)交收
B.T+2滾動(dòng)交收
C.T+3滾動(dòng)交收
D.T+5滾動(dòng)交收
答案：C
10.根據(jù)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，下列交易品種的交易清算中，沒有納入最低備付金結(jié)算的是( )。
A.A股交易的清算 B.B股交易的清算
C.國債交易的清算 D.國債回購交易的清算
答案：B
三、多項(xiàng)選擇題
1.對(duì)清算的解釋有( )。
A.指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B.指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C.指投資者與證券交易所之間的賬戶核對(duì)
D.指銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
答案：ABD
2.證券營業(yè)部同投資者之間的資金結(jié)算有( )操作方式。
A.證券營業(yè)部自辦出納 B.銀行代理出納
C.銀行代理資金結(jié)算 D.投資者自行管理
答案：ABC
3.證券清算交收業(yè)務(wù)堅(jiān)持錢貨兩清的主要目的是( )。
A.防止買空賣空行為的發(fā)生 B.維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益
C.保證市場正常運(yùn)行 D.簡化手續(xù)提高效率
答案：ABC
4.從時(shí)間安排看，結(jié)算可分為( )。
A.當(dāng)日交收 B.滾動(dòng)交收 C.會(huì)計(jì)日交收 D.交易印花稅
答案：BC
5.我國股權(quán)和債權(quán)過戶的種類有( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.協(xié)議過戶 D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
答案：ABD
6.證券公司在開立法人結(jié)算賬戶時(shí)，必須向證券登記結(jié)算公司提交( )。
A.營業(yè)執(zhí)照 B.法人結(jié)算協(xié)議書
C.法人結(jié)算申請(qǐng)表 D.法人授權(quán)委托書
答案：BCD
7.下列交易品種中，納入最低備付計(jì)算的是( )。
A.A股 B.B股 C.基金 D.債券
答案：BC
8.基金托管人以托管人的名義向中國結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)開立證券資金結(jié)算賬戶，需提交的材料有( )。
A.基金托管人資格批復(fù)的復(fù)印件 B.托管人授權(quán)委托書
C.預(yù)留印鑒卡 D.證券資金結(jié)算申請(qǐng)表
答案：ABCD
9.關(guān)于B股交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.B股交收實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
B.凈額結(jié)算交易無需進(jìn)行交收指令對(duì)盤，完成交易的結(jié)算參與人必須無條件履行交收責(zé)任
C.逐項(xiàng)交收需進(jìn)行交收指令對(duì)盤
D.B股交易實(shí)行T+3資金交收
答案：ABCD
10.關(guān)于上海證券交易所證券交易的資金交收，下列說法正確的是( )。
A.資金交收首先滿足一級(jí)市場交收，然后滿足二級(jí)市場交收
B.B股交易實(shí)行T+3交收，A股及其他證券交易實(shí)行T+1交收
C.資金交收具有終局性
D.資金交收具有不可逆轉(zhuǎn)性
答案：BCD
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