銀行安全自查報告

時間：2024-05-30 15:41:43 自查報告我要投稿

【合集】銀行安全自查報告

　　我們眼下的社會，報告不再是罕見的東西，報告包含標題、正文、結尾等。那么報告應該怎么寫才合適呢？下面是小編收集整理的銀行安全自查報告，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。

【合集】銀行安全自查報告

銀行安全自查報告1

　　根據銀監辦相關文件精神，我社認真組織全體員工進行了員工貸款、參與民間融資以及經商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認真學習"三項"排查工作的精神，切實進行履職本次自查工作，現將本人具體排查內容匯報如下：

　　一、內部員工貸款方面。

　　作為一名信合員工，目前本人在xx縣農村信用社和轄區內其他金融機構有貸款余額x萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x萬，20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x萬，無違約記錄，信用優良，主要用途為xx。

　　經查證，本人xx（親屬）在xx社貸有余額x萬元，具體情況為：20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x萬，20xx年xx月xx日—20xx年xx月xx日x萬，無違約記錄，信用優良，主要用途為xx。

　　二、參與民間融資方面。

　　經過自查，本人不存在如下六種違規融資現象：一是不存在"以獲取高利為目的，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業、自然人進行借款用于投資、放貸"的現象；二是不存在"以農村信用社的名義組織，或介紹、擔任等形式幫助他人高息融資"的現象；三是不存在"以客戶或本人的'賬戶為他人過渡資金"的現象；四是不存在"他人高息融資提供辦公場所或開展宣傳活動"的現象；五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現象；六是不存在"自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、提供公司等機構"的現象。

　　三、內部員工經商辦企業方面。

　　經嚴格自查，本人不存在參與經商辦企業，不存在入股工商企業、在企業兼職、直接開公司參與經商活動等現象。

　　以上三方面為本人在"三項"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠、嚴謹、開拓"的企業文化要求，認真踐行一名合格員工行為，防范化解各項風險隱患，切實做好各項履職工作。

銀行安全自查報告2

尊敬的客戶：

　　我行非常重視客戶信息安全管理，也按照相關法規和標準的要求，不斷完善和加強客戶信息安全管理工作。以下是我行的自查報告：

　　一、總體情況

　　我行自20xx年開始開展客戶信息安全管理工作，目前已經形成了較為完善的客戶信息安全管理體系。我行通過建立嚴格的信息安全管理制度、加強員工培訓和教育、實施嚴格的信息安全風險評估和監控等手段，保障了客戶信息安全。

　　二、信息安全管理制度

　　1、客戶信息管理制度

　　我行建立了以客戶信息為主線的管理制度，包括客戶信息管理制度、客戶信息保護管理制度、客戶信息泄露風險評估和監控管理制度等。其中，客戶信息管理制度明確了客戶信息的定義、保護級別、保密措施、授權管理等要求。

　　2、安全培訓管理制度

　　我行加強了員工的安全培訓，提高了員工對信息安全的意識和認識。員工在操作電腦、處理客戶信息時，必須遵守相關的安全操作規范，不得將客戶信息泄露給第三方。

　　3、安全風險評估和監控管理制度

　　我行定期進行信息安全風險評估，發現風險后及時采取措施進行管控。同時，我行還建立了完善的監控體系，對敏感信息進行實時監測和監控，及時發現和阻止信息泄露事件的發生。

　　三、信息安全風險評估和監控

　　1、信息安全風險評估

　　我行定期開展信息安全風險評估，根據風險評估結果，采取相應的措施進行管控。同時，我行還建立了完善的風險評估報告制度，對風險評估結果進行分析和總結。

　　2、信息安全監控

　　我行建立了完善的.監控體系，對敏感信息進行實時監測和監控，及時發現和阻止信息泄露事件的發生。監控體系主要包括內部監控和外部監控，其中內部監控主要包括對網絡、服務器、數據庫等的監控，外部監控主要包括對第三方監控。

　　四、結論

　　經過本次自查，我行客戶信息安全管理體系運行良好，能夠有效地保護客戶的信息安全。未來，我行將繼續加強客戶信息安全管理，提高客戶信息安全保護水平，保障客戶信息的安全。

　　特此報告！

銀行安全自查報告3

　　xx分行個人金融部客戶個人金融信息保護自查報告為加強我行客戶信息及相關數據庫安全管理，按照人民銀行xx支行《關于轉發《關于金融機構進一步做好客戶個人金融信息保護工作的通知》的通知》

　　xx【20xx】1號）和省分行（《關于開展客戶個人金融信息保護自查工作的通知》 xx（【20xx】2號）要求，我行高度重視，對照自查方案，按照“邊查邊改”的原則，積極在轄內組織開展個人客戶信息安全自查工作。現將自查情況報告如下

　　一、自查工作的組織情況

　　接到省行開展客戶個人金融信息保護自查工作部署的通知后，個人金融部主任立即組織相關人員對文件進行了學習，提出了工作要求和時間安排，并成立了以分管行長為組長，部門正副主任為副組長，個金部風險經理、產品經理；各網點負責人及轄內16個營業網點的業務經理為成員的自查工作小組，按照相關要求，重點對全轄理財經理、消貸客戶經理的履職及管理、 x-PAD系統、CRM系統、個人征信系統、銀行卡業務個人客戶信息管理等涉及客戶信息保管與使用等環節中是否存在安全隱患，泄露客戶信息等問題開展全面自查工作。

　　二、自查基本情況

　　（一）制度建設方面

　　1、我行領導歷來就十分重視保密工作，在組織機構建設方1面，按照《中國銀行股份有限公司保密管理辦法》的相關要求，設立了保密工作委員會，成立了以行長為組長，副行長為副組長，各部門主任為成員的信息保密工作領導小組，負責領導全行保密工作，領導小組下設辦公室，對全行的保密工作進行進行檢查

　　指導，督促信息保密工作的落實，并且我行保密部門及關鍵崗位的工作人員均按要求簽訂了保密協議，自覺遵守和執行保密工作方針政策和法律法規。

　　2、我行規章制度健全，從每個環節做起，保密觀念強，措施得力，落實較好。比如：檔案室制定檔案工作人員保密職責，查閱、借閱檔案手續齊備；機密文件、內部資料的傳遞、回收、都嚴格按照相關規定辦理，保密干部有變動后，均及時作出調整并上報省分行。

　　（二）系統管理情況我行健全內部控制制度,通過權限管理設置,加強對x-PAD系統、CRM系統、個人征信信息系統的管理，系統的使用人員都經過了嚴格的審批程序，并明確了管理責任,確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環節不被泄露和盜用。今年

　　以來，我行通過對個人客戶經理的風險排查和對基層網點常規業務檢查對涉及個人金融信息的保密環節進行了自查和檢查，目前尚未發現個人信息泄漏的情況。

　　（三）重點業務和關鍵環節的檢查情況2為強化內部控制，加強個人金融業務操作風險管理，促進個人金融業務又好又快發展，預防和遏制由于內部監督控制不力、違規操作而導致的重大風險，個金部將重點業務和關鍵環節的檢查均納入檢查計劃作為常規檢查項目，認真開展個人金融業務的檢查。

　　1、銀行卡業務管理

　　（1）在發卡審核環節，對所有申請進件進行了100%電核，對有疑問的`或批量進件由風險人員和直銷領隊上門核實包括真實性，所有進件均實行了“三親見”制度，并通過身份聯網核查和人行征信系統進行了身份核查和征信調查。

　　（2）我行嚴把特約商戶準入關。按照各級監管部門的有關規定，正確使用和設置特約商戶的結算賬戶。落實特約商戶實名制，在充分了解核實商戶相關信息的同時，在人民銀行聯網核查系統和中國銀聯的不良信息系統核實商戶法定代表人或負責人、授權經辦人的個人身份和資信。嚴格執行商戶調查與審批相分離、商戶檔案管理與商戶交易監控相分離、商戶POS設備安裝與商戶POS設備入網控制相分離的要求。

　　（3）對于直銷團隊的管理，嚴格按照《中國銀行北京市分行信用卡直銷隊伍日常管理制度》的要求規范管理，要求直銷人員必須嚴格執行“三親見”制度，一經發現未執行“三親見”制度的立即予以開除處理，對數量較多的批量進件實行雙人上門核實，對不符合發卡條件的堅決不予發卡。

　　2、零售貸款檔案管理我行注重信貸檔案的管理工作，貸款審批通過后，客戶經理能按相關要求將零售貸款檔案進行整理移交，所有信貸檔案歸集到檔案室進行統一管理，專人負責；

　　在信貸檔案調閱、使用過程中，系統內人員因工作需要借閱信貸業務檔案，需經本行信貸管理部門負責人審批同意后方可借閱。

　　將借閱資料逐筆詳細登記到《檔案調閱登記簿》上，并由借閱人簽字；對于外部機構人員如公、檢、法等部門需要查閱檔案資料的，由其出具相關證件、證明材料，經有權人審批簽字后方可辦理查閱事宜。

　　3、業務操作管理環節，加強了客戶身份資料識別，做好登記保管工作。

　　（1）我行在為客戶辦理相關業務時，按照規定對客戶身份證件或身份證明文件的真實性進行認真審核，并按照規定登記客戶身份基本信息，留存身份證件或身份證明文件復印件或影印件；

　　對客戶身份資料的真實性、有效性和完整性負責；個人金融部對轄屬網點執行客戶身份識別情況進行監督檢查。

　　（2）嚴格按照規定落實保密原則，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息，除法律明確規定的情形外，不得向任何機構、個人提供、泄露因履行義務而獲得的信息；

　　對于上報的可疑交易，嚴格保守秘密，決不能向客戶透露任何信息。

　　（四）重要崗位人員管理情況

　　1、個人金融部現有員工24人，根據案防工作的要求，我部每年都將定期或不定期的對負責人、理財經理、消貸客戶經理、銀行卡業務經理（含催收保全）、銀行卡業務員（信用控制）等人員從興趣愛好、家庭狀況、生活交際、日常工作表現等方面進行風險排查，截止檢查日，尚未發現異常情況

　　2、網點主任或業務經理通過家談、談心、詢問的方式對本機構對所有員工進行了行為排查。從排查情況看，員工平時的興趣愛好多為運動、看書等，無黃、賭、毒及參于高風險投資活動等行為。家庭情況也較為和諧，家庭成員中未有涉賭、涉毒行為的人員。經濟收入與日常消費相匹配，未有債務糾紛。在日常工作中，員工能自覺履行相關工作，工作態度積極，對本職工作認真負責。

　　（五）重要制度的貫徹執行情況為防范風險，規范操作，個人金融部結合對重點業務和關鍵環節的檢查情況，對涉及的制度、流程、系統等方面存在的問題定期組織學習和培訓。并結合案防工作要求，組織員工結合自身業務和崗位職責認真學習相關制度，加深對規章制度的理解和把握。針對各項規章制度落實、執行過程中存在的問題，特別是核心系統上線以后，零售業務的操作流程發生了較大的變化，相關配套制度、易引發案件的業務環節等方面，開展學習討論活動，加強員工對系統的深入了解，掌握系統優勢，通過學習條線規章制度，個金業務風險提示，“六十個嚴禁“等制度，將流程與制5度相結合，做到操作有章可循，有據可依，切實提高對新系統的風險控制能力。

　　三、自查結果及整改情況

　　從本次自查情況看，我行未發現文件資料的泄密，也不存在涉密載體未經處理流入市場的現象，保密工作能按上級的要求開展，各級人員職責明確，保密制度完善，保密措施到位，保證了各項工作順利開展。我行對于在本次自查發現的問題，整改情況如下

　　對于理財客戶經理xxx、xx、xx擁有CRM系統柜員號的問題

　　整改情況：上述3名理財經理中xxx現已辭職，另2名理財經理崗位已變動，雖然擁有CRM系統的柜員號，但該系統密碼已做修改，不存在風險問題，目前，我行正在進行理財經理人員調整，屆時將向省分行提出申請作刪除處理。

　　四、下一步工作措施。

　　我行將此項工作作為重要議程納入日常工作管理，通過這次開展保密自查工作，在全行進一步樹立了“人人保密、時時保密、處處保密”的良好意識。我行將繼續按照上級保密工作的要求，進一步完善有關涉密管理的相關制度，長抓不懈地做好保密工作。

銀行安全自查報告4

　　為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關于轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續整改工作的通知》（饒銀監辦發〔20xx〕20號）文件相關，結合村鎮銀行實際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

　　一、基本情況

　　截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

　　二、自查工作情況

　　（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

　　（二）村鎮銀行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的圖像、現金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。

　　（三）設備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

　　（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

　　（五）現金申領經會計主管確認后按現金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

　　（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

　　（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；維修設備時，有我行員工全程陪同。

　　（八）按會計要求妥善保管流水日志紙。

　　（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

　　（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。

　　三、自查中存在的問題及整改情況

　　（一）在檢查各項登記簿中出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

　　（二）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。

　　（三）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。

　　以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。

　　一、健全組織，強化領導

　　為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的.自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

　　二、嚴格清查，不走過場

　　成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

　　三、認真自查，及時自糾

　　按照《綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

　　1、建立健全行政事業單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬；每一筆業務支出都嚴格按照經辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執行財務報銷制度。

　　2、財政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷臺賬，年底按財政票據管理要求進行清零并注銷。

　　3、我局財務印章管理原則是：分開存放保管，監督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

　　4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現金進行抽查。

　　5、我局財務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

　　6、無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

　　7、財政資金按相關規定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

　　這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發現問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。

銀行安全自查報告5

　　一、基本情況

　　二、推行聘用制度情況

　　1、主要做法。首先，我中心工作人員，由主管部門，即縣扶貧和移民局統一進行管理。在聘用制實施過程中，傳達貫徹了全縣事業單位聘用制和崗位設置管理工作精神和局內設機構崗位設置會議精神，成立了崗位設置管理領導小組，對每個崗位職責進行了明確，召開了全體職工崗位設置工作的專題會議，進行全面動員，并確定專人負責該項工作的開展和相關材料的報送，以確保崗位設置工作順利完成。

　　其次制定了實施方案及聘用崗位的標準。組織人員根據事業單位設置管理的有關要求，結合單位實際，制定出科學、合理的崗位設置方案和聘用崗位的標準。再次，每位職工根據自己的工齡、職稱年限以及工作能力，對照崗位要求和標準，填報聘用崗位，由領導小組進行審批并公示。最后，根據每位職工與單位簽訂的合同規定，加強對聘用人員的日常管理與考核，年度考核合格及以上的方能繼續聘用。

　　2、基本經驗

　　（1）公開、透明。將崗位設置、聘用合同條款策宣傳到位。組織職工學習各項政策文件、聘用合同內容，使全體職工充分認識聘用制和崗位管理制度的.重要性和長遠意義。

　　（2）公平、合理。在崗位設置方案的基礎上，根據中心實際及人員結構情況，制定了相關的崗位聘用標準，使職工對崗位有更清晰的認識和了解，確定目標，實行競爭上崗，優勝劣汰，形成良好的競爭意識。

　　（3）科學、民主。我中心在制定方案上，征求各方建議，形成一致意見后，經局限領導小組討論并通過。詳細、周密的聘用管理制度使職工們都能找到適合自己的崗位等級。經個人申報，領導小組審批公示后，填寫聘用合同并上報縣人力資源和社會保障局。

　　三、完善聘用制度和崗位管理制度的建議

　　1、我中心所負責工作均為公共管理類工作，不含專業技術，也無收費項目，中心工作人員與局內其他股室人員從事工作性質一致。建議在新一輪事業單位機構改革中，將移民培訓中心改為行政內設機構或參照公務員管理事業機構。

銀行安全自查報告6

　　銀行是社會組成的一部分，是社會不可取少的。銀行各方位的安全都不可輕視。銀行安全自查應該受到每個銀行職員的.重視。下面就是小編給大家整理的銀行安全自查報告，希望大家喜歡。

　　銀行安全自查報告篇1

　　一、健全組織，強化領導

　　為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

　　二、嚴格清查，不走過場

　　成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

　　三、認真自查，及時自糾

　　1、建立健全行政事業單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬;每一筆業務支出都嚴格按照經辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執行財務報銷制度。

　　2、財政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷臺賬，年底按財政票據管理要求進行清零并注銷。

　　3、我局財務印章管理原則是:分開存放保管，監督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

　　4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗

　　位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的`賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現金進行抽查。

　　5、我局財務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

　　6、無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

　　7、財政資金按相關規定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

銀行安全自查報告7

　　根據消防處的精神，嚴防各類安全事故尤其是火災的發生，切實保護人民群眾的生命財產安全，為營造“兩會”安全祥和的社會環境。我單位加強了消防安全自查，現將工作開展情景報告如下：

　　1、領導重視、落實職責。

　　針對要求，我領導班子十分重視專門召集相關部門研究部屬，落實制度、職責到人，本著“誰主管、誰負責”的原則，認真開展各科室安全自查工作。同時在周會上通報了近期起火災情景，要求各個吸取教訓，舉一反三，切實提高警惕，堅決杜絕類似事件發生。

　　2、認真自查、消除隱患。

　　從檢查的結果來看，我消防安全總體情景良好，各個消防通道暢通無堵塞現象。各項防火標志及疏散標志明顯，消防器材配備齊全，錄像監控設備運行良好。

　　3、進一步加大宣傳力度，切實做到提高全員警惕性。

　　⑴全面加強消防安全宣傳工作，提高全職工的治安保衛和消防安全意識。經過宣傳海報、信息電子屏等形式的宣傳活動，使消防安全知識人人皆知，切實營造一個全院參與消防工作的良好氛圍。

　　⑵加大消防培訓工作的'力度，促使全職工掌握火災通報流程及滅火設備的操作。一是會撲救初期火災，能夠及時準確報告火災發生的地點、場所以及聯系方式，懂得使用滅火器，懂得處置初起火災；二是會自救逃生，能夠隨時掌握所處環境的疏散路線和安全出口，懂得疏散通道、安全出口不暢的危險性，維護自我的消防安全權益，在火災發生時懂得如何自救和協助疏散。

　　⑶加強消防安全隱患整治行動，確保“一暢”問題得到有效解決。即確保消防安全疏散通道和安全出口暢通，疏散指示標志和應急照明燈具齊備有效。

　　經過宣傳、培訓、檢查使全體員工提高了消防安全意識，提高了一旦出現火情的處置本事，確保“兩會”期間萬無一失，夯實消防基礎。

銀行安全自查報告8

　　按照清安辦[xx1號《xx縣輕工等工貿行業安全生產大檢查實施方案》的要求，我廠認真進行了安全生產大檢查自查工作，現將自查情況報告如下：

　　一、提高認識，切實加強領導

　　我廠領導對工作高度重視，根據人員變化情況，調整充實了安全生產領導小組，召開了安全生產大會，廠領導同車間及班組簽訂《安全生產責任書》。同時，督促各車間和部室抓好各種安全管理規章制度的落實，完善各種臺帳，做到了安全生產工作有人管，有人抓。今年以來，共組織安全生產知識培訓3次，召開安全生產會議5次，總結安全生產工作中存在的隱患，針對存在的安全隱患制定整改與預防措施，交流安全工作經驗，傳達安全生產方面的文件，布置有關安全工作，通報安全檢查情況，為安全生產奠定了堅實的基礎。

　　二、狠抓培訓，增強安全意識

　　根據安排，我廠組織開展了多種形式的安全教育培訓。一是深入開展普法教育，通過召開安全生產會議等形式，宣傳和學習《安全生產法》等法律法規。二是豐富宣傳活動形式，通過組織職工進行安全知識教育，并利用宣傳欄、橫幅、標語等宣傳各種安全知識、及安全法規。三是請濮陽市消防大隊專業人員對職工進行了現場培訓，使廣大員工深入了解安全，廣泛重視安全，極大提高了全員安全生產意識。四是通過懸掛警示牌、宣傳欄、標語等，使員工明確自己崗位存在的危害因素及預防措施，明確在危害發生時的救護措施。培養員工熟練掌握小型工傷的緊急處理技能，將傷害控制在最小程度，使職工能夠熟練的使用勞動衛生防護用品，降低職業病危害，預防職業病的發生，

　　三、突出重點，搞好專項治理

　　《方案》中專項治理方面，涉及我廠的為第二條：粉塵防爆。我廠的面粉生產設備為無錫生產的布勒制粉工藝設備，有良好的除塵系統和良好吸塵裝置，對輸送壓縮空氣管道應有能迅速切斷氣源的裝置，由于粉塵爆炸不象火災那樣隨時可能發生，因而人們對面粉廠的安全問題，雖有一定認識但未引起高度重視。因而事故隱患一旦出現，后果不堪設想。為此我們一刻也沒有放松管理，而是定期檢查防塵布袋除塵效果，發現問題及時采取措施。除了設備自有的防塵爆措施外，在日常維護保養管理方面，我們特別注意以下方面：一是要教育職工嚴格執行安全生產操作規程；二是嚴禁生產車間各種用火和產生火種的活動，必要的維修工作要徹底清除后再進行；三是定期檢查清洗通風除塵系統；四是經常檢查輸送設備接地情況，經常打掃照明燈具上的積塵，防止積塵烤焦起火。通過積極工作，我們在防塵防爆工作中取得了明顯成效，廣大員工對粉塵爆炸危險性的認識明顯提高，對粉塵安全管理能力也有較大提高。通過全面自查，消除了安全隱患，為搞好企業安全工作奠定了基礎。

　　四、強化措施，抓好汛期安全

　　為了抓好汛期安全防范，全面抓好安全生產，我們還認真抓好了其它安全生產工作。一是電氣設備的安裝和維修。由電工操作，非電工不準裝修電氣設備和線路，對易發生事故的電氣設備有專人管理，責任到人。電工人員作業時能夠按規定配備勞動保護用品，按操作規程作業，并定時檢查線路及一切電器設備，所有高壓危險場所，都設置了防護設施和警示標志，非電工作業人員嚴禁進入配電房或電氣設備護欄內、嚴禁私拉亂掛、嚴禁靠近高壓危險場所。二是設備、管道、安全防護裝置及平臺、爬梯、護欄、支架等防護設施的'保養維護。做到各種安全消防設施配備齊全、合格有效，操作人員按規定穿戴勞保防用品。有毒有害場所設置事故柜存放的防護急救用品齊全有效，并進行定期檢查。三是對倉儲管理的檢查。重點對地面倉儲和地下倉儲存放的原輔料搞好管理，做好防水淹和防火工作。

　　五、制定應急預案，搞好應急演練

　　為防止突發事故的發生，廠里制定了《突發事故應急預案》。廠安全工作領導小組協同縣消防中隊，進行了突發粉塵防爆事故演練，通過演練，著重考察了員工應對突發事故的能力、對突發事件的排查處理及人員自我防護措施等情況。通過實地開展應急預案演練，提高員工和管理人員的安全思想意識，使員工清楚認識到了安全在生產上的重要性，增強了員工應對突發事件的能力，逐步健全和完善應急救援預案，提高員工應急處理及實地救援的技能。

　　六、存在的問題：

　　1、安全生產教育培訓還有差距。對開展安全生產教育活動力度不大，從業人員的安全生產意識提高緩慢。

　　2、安全制度需進一步抓好落實。

　　3、有待于進一步加大安全生產的投入。

　　七、下步工作措施

　　一是繼續摸清底數。在進一步調查統計和認真核實基礎上，完善臺賬，切實做到底數清、情況明，為安全監管提供可靠依據。

　　二是分級強化培訓。以宣貫《五條規定》和粉塵防爆作業指導書為主要內容，采取多種方式，進行強化培訓，提高安全意識和技能。

　　三是全面查改隱患。要邀請各級安全部門專業人員為公司查找隱患，聘請中介機構服務人員或專家幫助制定整改方案，消除事故隱患。

　　四、是進一步健全管理制度。要進一步建立完善安全生產責任制度、管理規章制度和崗位操作規程，尤其要突出粉塵的清掃和收集管理制度、防火防潮制度、涉爆現場管理制度、粉塵監測制度等，并嚴格執行。

　　五是強化日常監管。把涉爆粉塵車間當做重點加強監管，通過綜合手段的運用促進車間和員工加強安全管理。

銀行安全自查報告9

　　總部監察保衛部：

　　為全面、客觀地反映銀星支行安全防范情況，根據《渦陽縣農村商業銀行安全保衛檢查積分表》的要求，我支行及時組建安全檢查小組，按照通知要求的檢查方法，結合實際情況，對網點安全設施及環境等各方面進行了全面的自查，現將自查情況匯報如下：

　　安全檢查小組：

　　組長：楊藝

　　成員：朱淑俠孫艷鄭靜

　　將安全檢查列為每月重點工作，定期對營業場所、保險柜、柜員營業區、消防、計算機、電器線路等進行安全檢查，支行負責人負責各項安全檢查情況的工作匯報。

　　一、營業場所：

　　（一）物防設施

　　1。營業室后窗已安裝金屬防護欄或相應防護措施。

　　2。網點與外界相通的出入口均已安裝防護門，但該門為老式電動門，溫州可靠的種莊家技術場地，需要更換。

　　3。網點現金業務均有新式款箱，金巴黎官網會員群，能正常使用。

　　4。營業場所外電動卷閘門能正常使用。

　　5。支行的.防尾隨緩沖式電控聯動門，雖然正常使用，但是老式門需要更換。

　　6。現金柜臺已采用鋼筋混凝土結構，柜臺高度>=800mm、寬度>=500mm。

　　7。現金出納柜臺上方安裝了透明防彈玻璃。

　　8。現金出納柜臺上方安裝的透明防彈玻璃有檢測合格報告，安裝形式符號標準，且長、寬、高、面積及其上部封頂符合標準。

　　9。現金業務柜臺的臺面設置和收銀槽長寬高符合要求。

　　10。網點營業場所已配備消防設施。

　　11。營業場所已配備應急照明設備且可用。

　　12。網點已配備自衛器材。

　　（二）技防設施

　　1。監控設備

　　（1）營業場所與外界相通的出入口安裝了視頻監控裝置。

　　（2）營業場所現金業務區、非現金業務區等均已安裝視頻監控裝置，且實時監控各區域人員活動情況及現金區域的現金支付交易全過程。

　　（3）營業場所出入口視頻監控系統的回放錄像能清晰分

　　辨出入營業大廳人員體貌特征。

　　（4）網點錄像資料保存期均在30天以上。

　　2。報警及其他技防設施

　　網點具備與公安110報警服務臺報警聯網條件且安裝了與公安機關110聯網的緊急報警裝置。

　　二、營業室安全

　　（一）實體防范

　　1。營業室照明系統總閘裝置有保護措施且置于有效監控范圍。

　　2。出入營業室的通道為單一設置。

　　3。營業室結構墻體已達到相應級別建筑標準。

　　4。保險柜和保險柜鎖具符合標準。

　　（二）技術防范

　　1。入侵報警系統能準確探測報警區域內門、窗、通道等重點部位入侵事件。

　　2。報警控制主機和線路未裸露，具有防破壞報警功能。

　　3。營業場所已采用2種以上向外報警傳輸方式。

　　4。報警裝置有備用電源，能保證在斷電后系統供電時間

　　5。報警系統布防、撤防、報警、故障等信息的存儲時間均在30天以上。

　　6。營業室內視頻安防監控系統回放錄像能清晰顯示人員在庫內活動的全過程及庫內所存放物品。

　　7。營業大廳的回放錄像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。

　　8。啟動緊急警報裝置時能同時啟動現場聲、光報警裝置。

　　9。營業室的回放錄像能清晰顯示營業人員活動情況。

　　10。清分整點柜臺在每個營業柜臺安裝了攝像機進行獨立監控和錄像，回放錄像能清晰顯示交接、清點、打捆等操作全過程。

　　11。裝卸區及出入庫交接場地的回放錄像能清晰顯示運鈔車停放、護衛及提款箱交接等進出庫區全過程。

　　12。視頻監控資料保存時間均在30天以上。

　　13。聲音資料保存時間均在30天以上。

　　三。消防安全

　　1。建立了逐級防火責任制。

　　2。已明確逐級防火負責人職責、已明確崗位防火責任人。

　　3。已為本單位的消防安全提供必要的學習和培訓組織。

　　4。職工知道崗位責任區和崗位消防安全職責。

　　5。設立兼職的防火安全人員。

　　6。建立健全了各項消防安全制度。

　　7。按照國家有關消防法律法規及消防技術標準設置消防設施。

　　8。能保證消防設施、滅火器材完好有效。

　　9。能保證消防疏散通道暢通。

　　10。制定了滅火和應急疏散預案并定期組織演練。

　　四、計算機安全

　　（一）營業場所計算機安全

　　1。營業場所計算機室安裝了防盜安全門并且與110報警服務臺相連的緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區域內門、窗、通道等重點部位的入侵事件。

　　（二）數據交換中心和數據處理中心安全

　　1。數據交換和處理中心計算機機房在建筑物內設置為獨立區域。

　　2。獨立設置的計算機中心進行封閉式管理且設置周界報警探測裝置。

　　3。防水、防盜、監控、報警設施健全。

　　4。有備用電源且處于良好安好可用狀態。

　　5。能及時更換計算機的口令或密鑰。

　　6。有防雷接地等必要防護。

　　五、安全保衛基礎工作

　　1。單位負責人定期召開會議研究安全保衛工作，查找安全防范工作隱患并研究解決問題；保衛工作全員參與。

　　2。我支行設立了安全保衛小組、處置突發事件小組、消防小組、聯防小組等相關組織。

　　3。營業場所配置了兼職保衛人員（支行負責人兼職）。

　　4。我行建立了保衛工作考核、評比和獎懲機制。

　　5。對公安機關、銀監部門和上級單位安全檢查中發現的問題，我行作出及時整改。

　　6。我行不斷完善和健全安全防范規章制度，1979年屬羊射手座九月份河南11選5幸運號碼，及處置突發事件預案。

　　7。我行按時簽訂各級治安保衛責任書。

　　8。營業場所有日常安全檢查記錄。

　　9。業務庫門鑰匙和密碼執行單線交換、分別保管。

　　10。我行員工能夠熟練操作本崗位所需掌握的自衛器材和消防器材，若羌本地花唄如何提高限額，了解安全防范制度，熟悉本崗位應急預案處置方法。

銀行安全自查報告10

　　一、本行相關征信工作人員在使用辦理征信業務時，嚴格按照中國人民銀行《征信業管理條例》執行，遵循合規、審慎、保密、維護金融消費者權益的原則，對自己的查詢帳號嚴格保密，密碼定期修改。

　　二、在查詢過程中，按照審慎和維護金融消費者權益的原則，對每一筆被查詢者，由被查詢者當面簽訂查詢授權書，按照被查詢者的授權的查詢原因，進行授權內查詢，做到無無權查詢和越權查詢，并且對每一筆查詢結果，做到保密制度，切實維護被查詢者的個人隱私。

　　三、對每一筆查詢者，在查詢之前，做好查詢登記制度，登記被查詢者的姓名、住址、身份證號碼、聯系號碼、查詢原因進行詳細登記，對每筆查詢記錄逐筆登記，并按季度對其登記簿進行裝訂保存。

　　四、現我行被查詢者為借款人，對其符合發放貸款的被查詢者，查詢報告都做為貸款資料保存，對不符合貸款條件的貸戶，我行對其查詢報告進行專夾保管，查詢者對其信息絕不對外宣傳，保證其查詢信息不泄漏，影響個人信譽。

　　五、對其查詢的個人與單位征信，本著全面、客觀、合理的`原則對客戶進行綜合評價，征信信息僅供參考，不應簡單以個人與單位征信系統存在負面數據為由，正確使用征信系統，合規開展征信業務。

　　六、對個人貸款戶進行貸款后管理查詢，嚴格按照主管授權制度，對每筆需要貸后檢查的個人征信查詢，按照先登記授權，后查詢的原

　　則辦理查詢業務。

　　自查人：xx

銀行安全自查報告11

　　根據縣公安局關于貫徹年度全省金融安全保衛工作電視電話會議要求，我行組織開展了安全大檢查自查工作，現將整體自查自糾情況匯報如下。

　　一、自查內容及范圍

　　本次自查范圍為銀行所屬各營業機構。自查內容包括營業場所硬件設施、聯網報警系統以及落實安全保衛規章制度情況。

　　二、自查自糾具體情況

　　（1）營業場所。一是按公安機關關于金融網點建設的規范要求，實體防護達標。在網點出入口安裝了堅固的金屬防護門，在現金業務區防尾隨門正常使用；

　　現金區內均使用防彈玻璃進行全方位防護，防彈玻璃寬度、高度、厚度、面積等均符合安全規定。二是技防設施配備齊全。營業場所安裝了110聯網報警系統，與公安局聯網指揮中心直連，位置位于柜員柜臺下方，隨手可以操作，經測試，線路正常；視頻監控系統和聲音采集系統運行良好，能實時記錄業務辦理情況，保存時間大于30天；所有柜臺均按要求配備了警棍、狼牙棒、石灰粉等自衛武器；網點內外配備了消防滅火器，安裝了應急照明等。三是營業場所內通道設置合理，利于人員出入及消防疏散。

　　（2）聯網報警系統。一是安裝的入侵報警系統，與110指揮中心相連，每日布防，并由指揮中心通報布防情況，保證布防到位。布防控制主機及線路無裸露，且安裝在現金柜臺內，具有防破壞功能。二是所有營業場安裝的視頻和聲頻采集裝置均正常運行，且記錄柜員業務辦理、押運款交接、出入網點人員等情況時間保持超過30天。三是緊急報警裝置均有聲光同步功能，并能及時向110指揮中心發送報警信號，防護效果良好。

　　（3）落實安全保衛規章制度情況。各網點均按要求簽訂安全責任狀，明確負責人為第一責任人，并實行一票否決制度。各網點能按照公安機關和監管部門規定，定期進行防搶、消防、報警等方面的演練，邊學習邊實踐，提高員工應對突發事件的能力；

　　同時經調閱監控發現各網點在日常營業中能夠嚴格執行款包接送規定和尾隨門開啟制度。

　　（4）安全保衛工作宣傳情況。我行經常在各網點LED顯示屏上宣傳防搶、防騙等安全常識及安全理念，營業場所內張貼打擊非法集資的'宣傳頁，同時能及時提醒辦理業務的顧客妥善保管現金，對大額現金取現的客戶由保安護送。

　　三、存在問題

　　從此次自查情況來看，我行在安全上還有一些不盡完善的地方，需要進一步規范。主要是員工安全意識有待提高，技防訓練還需加強，存在說多練少的情況，部分員工對安全問題缺乏深度了解，因幾年來從未出現過安全事故，容易放松警惕。其次隨著形勢發展，物防硬件投入還需及時更新，以期能夠有效運用最新科技產品，完善安保效果。

　　四、今后工作計劃

　　為強化我行安保能力，為全行健康發展提供安全保障。我行在今后工作中，將立足自查發現的問題，做好整改落實，切實提高安全保衛能力。

　　（1）加強內外聯動，共筑安保防線。我行保衛部門將進一步加強與公安部門的溝通，爭取公安部門的支持與指導，積極按照公安部門的要求，在物防、技防、人防上強化我行安保工作，提升安保水平。

　　（2）加大教育培訓力度，提高員工安全意識。一是在安全保衛培訓上下功夫，通過講解安全知識，下發安全提示，傳達案件通報等方式，全方位、多角度地向員工傳遞安全工作的重要性，明確一票否決內容；

　　二是積極開展應急演練工作，按照要求做好年度防搶、防火等各項演練計劃，要求員工熟練使用各種安全器械，真正起到人防、物防、技防相結合的作用，切實將我行安全保衛工作落到實處，為全面發展奠定堅實的安全基礎。

銀行安全自查報告12

　　我局對信息安全系統工作一直十分重視，成立了專門的組，建立健全了絡安全保密責任制和有關規章制度，由局信息中心統一管理，各科室負責各自的絡信息安全工作。嚴格落實有關絡信息安全保密方面的各項規定，采取了多種措施防范安全保密有關事件的發生，總體上看，我局絡信息安全保密工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現失泄密問題。

　　一、計算機涉密信息管理情況

　　今年以來，我局加強組織，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機（含筆記本電腦）實行了與國際互聯及其他公共信息物理隔離，并按照有關規定落實了保密措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故；其他非涉密計算機（含筆記本電腦）及絡使用，也嚴格按照局計算機保密信息系統管理辦法落實了有關措施，確保了機關信息安全。

　　二、計算機和絡安全情況

　　一是絡安全方面。我局配備了防病毒軟件、絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了絡安全責任，強化了絡安全工作。

　　二是信息系統安全方面實行審查簽字制度。凡上傳站的信息，須經有關審查簽字后方可上傳；

　　二是開展經常性安全檢查，主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統管理權限開放情況、訪問權限開放情況、頁篡改情況等進行監管，認真做好系統安全。

　　三是日常管理方面切實抓好外、站和應用軟件“五層管理”，確保“涉密計算機不上，上計算機不涉密”，嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：

　　一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；

　　二是絡安全，包括絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯行為管理等；

　　三是應用安全，包括站、郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。

　　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　　我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故；UPS運轉正常。站系統安全有效，暫未出現任何安全隱患。

　　四、通訊設備運轉正常

　　我局絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定；絡使用的各種硬件設備、軟件和絡接口也是通過安全檢驗、合格后才投入使用的.，自安裝以來運轉基本正常。

　　五、嚴格管理、規范設備維護

　　我局對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。

　　在管理方面我們一是堅持“制度管人”。

　　二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的重要內容。在設備維護方面，專門設置了絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。

　　六、站安全及我局對站安全方面有相關要求。

　　一是使用專屬權限密碼鎖登陸后臺；

　　二是上傳文件提前進行病素檢測；

　　三是站分模塊分權限進行維護，定期進后臺清理垃圾文件；

　　四是站更新專人負責。

　　七、安全制度制定落實情況

　　為確保計算機絡安全、實行了絡專管員制度、計算機安全保密制度、站安全管理制度、絡信息安全突發事件應急預案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結合自身情況制定計算機系統安全自查工作制度，做到四個確保：

　　一是系統管理員于每周五定期檢查中心計算機系統，確保無隱患問題；

　　二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實；

　　三是實行定期詢問制度，由系統管理員匯報計算機使用情況，確保情況隨時掌握；

　　四是定期組織全局人員學習有關絡知識，提高計算機使用水平，確保預防。

　　八、安全教育

　　為保證我局絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我局就絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。

銀行安全自查報告13

　　根據《州民政局關于開展養老機構消防安全大檢查的緊急通知》文件精神，我縣立即對全縣各工委、鄉鎮（場）下發了《縣民政局關于開展養老機構消防安全大檢查的`緊急通知》，并立即組成工作組到全縣各鄉鎮（場）督查消防安全檢查工作成效，現將工作開展情況自查如下。

　　一、執行落實情況

　　1、縣民政局會同縣消防大隊組成工作組對縣城敬老院、x鎮敬老院開展了消防安全大檢查，同時另一工作組奔赴各鄉鎮（場）開展消防安全大檢查活動的督查工作，對全縣養老機構的消防設施、水電氣設施是否完好，安全出口、安全及疏散標識，消防安全規章制度和消防應急處置預案，尤其對老人居室、廚房食堂、活動室、線路及配電箱等重點部位開展了檢查，全面排查消除各類隱患。

　　2、防止因漏電、亂拉亂接、泄漏、觸電等引發火災和爆炸事故。

　　3、堅決防止發生火災、爆炸、堵塞、人員傷亡等事件。

　　二、存在的問題

　　檢查中，大部分養老機構存在線路老化、部分安全疏散標識未設立，對此我局及工委、鄉鎮（場）提出了整改通知。

　　三、下一步措施

　　一是縣民政局工作組在各鄉鎮（場）專題召開會議，會議通報了平頂山市魯西縣年康復中心發生火災特大事故情況，要求各工委、鄉鎮（場）黨委政府和養老機構人員要深刻吸取此次事故的教訓，高度警惕消防安全、消除隱患，嚴格按照整改通知要求對需整改進行整改，加強24小時值班制度，防止安全事故的發生。

　　二是在縣城敬老院、x鎮敬老院開展火災事故應急演練，在全縣范圍宣傳消防安全知識。

銀行安全自查報告14

　　我局對網絡信息安全系統工作一直十分重視，成立了專門的領導組，建立健全了網絡安全保密責任制和有關規章制度，由局信息中心統一管理，各科室負責各自的網絡信息安全工作。嚴格落實有關網絡信息安全保密方面的各項規定，采取了多種措施防范安全保密有關事件的發生，總體上看，我局網絡信息安全保密工作做得比較扎實，效果也比較好，近年來未發現失泄密問題。

　　一、計算機涉密信息管理情況

　　今年以來，我局加強組織領導，強化宣傳教育，落實工作責任，加強日常監督檢查，將涉密計算機管理抓在手上。對于計算機磁介質（軟盤、U盤、移動硬盤等）的管理，采取專人保管、涉密文件單獨存放，嚴禁攜帶存在涉密內容的磁介質到上網的計算機上加工、貯存、傳遞處理文件，形成了良好的安全保密環境。對涉密計算機（含筆記本電腦）實行了與國際互聯網及其他公共信息網物理隔離，并按照有關規定落實了保密措施，到目前為止，未發生一起計算機失密、泄密事故；其他非涉密計算機（含筆記本電腦）及網絡使用，也嚴格按照局計算機保密信息系統管理辦法落實了有關措施，確保了機關信息安全。

　　二、計算機和網絡安全情況

　　一是網絡安全方面。我局配備了防病毒軟件、網絡隔離卡，采用了強口令密碼、數據庫存儲備份、移動存儲設備管理、數據加密等安全防護措施，明確了網絡安全責任，強化了網絡安全工作。

　　二是信息系統安全方面實行領導審查簽字制度。凡上傳網站的信息，須經有關領導審查簽字后方可上傳；

　　二是開展經常性安全檢查，主要對SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊、弱口令、操作系統補丁安裝、應用程序補丁安裝、防病毒軟件安裝與升級、木馬病毒檢測、端口開放情況、系統管理權限開放情況、訪問權限開放情況、網頁篡改情況等進行監管，認真做好系統安全日記。

　　三是日常管理方面切實抓好外網、網站和應用軟件“五層管理”，確保“涉密計算機不上網，上網計算機不涉密”，嚴格按照保密要求處理光盤、硬盤、U盤、移動硬盤等管理、維修和銷毀工作。重點抓好“三大安全”排查：

　　一是硬件安全，包括防雷、防火、防盜和電源連接等；

　　二是網絡安全，包括網絡結構、安全日志管理、密碼管理、IP管理、互聯網行為管理等；

　　三是應用安全，包括網站、郵件系統、資源庫管理、軟件管理等。

　　三、硬件設備使用合理，軟件設置規范，設備運行狀況良好。

　　我局每臺終端機都安裝了防病毒軟件，系統相關設備的應用一直采取規范化管理，硬件設備的使用符合國家相關產品質量安全規定，單位硬件的運行環境符合要求，打印機配件、色帶架等基本使用設備原裝產品；防雷地線正常，對于有問題的防雷插座已進行更換，防雷設備運行基本穩定，沒有出現雷擊事故；UPS運轉正常。網站系統安全有效，暫未出現任何安全隱患。

　　四、通訊設備運轉正常

　　我局網絡系統的組成結構及其配置合理，并符合有關的安全規定；網絡使用的各種硬件設備、軟件和網絡接口也是通過安全檢驗、鑒定合格后才投入使用的，自安裝以來運轉基本正常。

　　五、嚴格管理、規范設備維護

　　我局對電腦及其設備實行“誰使用、誰管理、誰負責”的管理制度。

　　在管理方面我們一是堅持“制度管人”。

　　二是強化信息安全教育、提高員工計算機技能。同時在局開展網絡安全知識宣傳，使全體人員意識到了，計算機安全保護是“三防一保”工作的有機組成部分。而且在新形勢下，計算機犯罪還將成為安全保衛工作的`重要內容。在設備維護方面，專門設置了網絡設備故障登記簿、計算機維護及維修表對于設備故障和維護情況屬實登記，并及時處理。對外來維護人員，要求有相關人員陪同，并對其身份和處理情況進行登記，規范設備的維護和管理。

　　六、網站安全及我局對網站安全方面有相關要求。

　　一是使用專屬權限密碼鎖登陸后臺；

　　二是上傳文件提前進行病素檢測；

　　三是網站分模塊分權限進行維護，定期進后臺清理垃圾文件；

　　四是網站更新專人負責。

　　七、安全制度制定落實情況

　　為確保計算機網絡安全、實行了網絡專管員制度、計算機安全保密制度、網站安全管理制度、網絡信息安全突發事件應急預案等以有效提高管理員的工作效率。同時我局結合自身情況制定計算機系統安全自查工作制度，做到四個確保：

　　一是系統管理員于每周五定期檢查中心計算機系統，確保無隱患問題；

　　二是制作安全檢查工作記錄，確保工作落實；

　　三是實行領導定期詢問制度，由系統管理員匯報計算機使用情況，確保情況隨時掌握；

　　四是定期組織全局人員學習有關網絡知識，提高計算機使用水平，確保預防。

　　八、安全教育

　　為保證我局網絡安全有效地運行，減少病毒侵入，我局就網絡安全及系統安全的有關知識進行了培訓。期間，大家對實際工作中遇到的計算機方面的有關問題進行了詳細的咨詢，并得到了滿意的答復。

銀行安全自查報告15

　　根據攀商銀發[20xx]154號《關于轉發《中國銀行業監督管理委員會XXX監管分局XX市公安局關于開展XXX銀行業金融機構安全評估工作的通知》的通知》的文件精神，積極成立了安全檢查小組，我支行行風建設工作堅持以"三個代表"重要思想為指導，按照鎮黨委鎮政府行風工作的統一安排和布署，深入落實科學發展觀，以規范服務行為，強化服務意識，改善服務態度，提高服務質量為目標，以群眾滿意為標準，從解決群眾關心的熱點和難點問題入手，使行業作風得到明顯改善。現將安全評估工作匯報如下：

　　一、安全自查工作情況

　　(一)、營業場所安全

　　1、物防方面：

　　(1)、柜臺與外界相通的出入安裝有尾隨門，在其余出入口均安裝有堅固的金屬防護門金屬防護門鎖具符合標準，柜XX有防爆功能的透明防護屏障;此次對支行營業室手動卷簾門、進出營業室的防尾緩沖式電控聯動門使用情況進行了檢查，使用情況正常。對營業大廳具有防爆功能的透明防護屏障進行檢查，有一道落地玻璃有嚴重裂痕，目前已重新更換。大廳和金庫配備有自動應急照明設備3臺;

　　(2)、現金出納柜臺已采用磚石或鋼筋混凝土結構，柜臺高度、寬度都符合檢查機關的相關要求;現金業務柜臺的臺面設置和收銀槽長寬高均符合要求;

　　(3)、對營業大廳空調、飲水機等大功率設備進行檢查發現，如果空調等設備正常運行，就會造成ATM機的電壓不夠，出現自動關機情況，針對該情況，支行專門請電工和攀鋼的供電所人員一起，對引入支行的電路問題進行了改造;

　　(4)、對營業大堂、ATM機網點消防用滅火器擺放位置合理和能否正常使用進行了檢查，通過檢查更換了2個過期滅火器;

　　(5)、對營業室柜臺配備的催淚瓦斯、狼牙棒、電警棍進行了檢查，均能正常使用，并多配置了2個狼牙棒;

　　(6)、對機房和金庫、檔案室進行了檢查,存在機房和金庫雜物比較多,文件柜頂上亂堆雜物，墻上電線紊亂，衛生狀況差等問題，針對這些問題，對相關工作人員進行了批評，并購買了鐵皮柜放置在機房和金庫中,將祼露在外的紙質資料和雜物歸置在柜中。檔案室一直保持整潔，并配備有防火、防水、防潮、防鼠等設施，每日由檔案管理員檢查;

　　(7)、我行設立了一臺大功率柴油發電機，功率充足，特殊情況下，應急照明設備能自動啟動。對發電機房，進行了安全檢查，由于雨季到了，發電機房頂棚流入的水容易濺入發電機內造成危險，為保證其安全使用，重新加固了頂棚，安置了水槽。

　　2、技防方面：

　　根據銀監會有關信息科技風險管理要求，及我行《分支機構信息科技工作管理辦法》的要求，我支行設立了兩名信息科技管理員高強、景海東(兼職)，負責本機構信息科技管理方面的工作，并每月對運營網絡、機房、自助設備、配電箱、穩壓器/UPS工作情況、線路發熱情況、配電箱內的空氣開關等重要區域進行檢查，對存在的問題及時通知有關人進行了改正處理。目前設備管理規范，各項檔案完整;移動存儲介質的使用和管理符合規定，各項工作文檔及時備份;沒有發生人為差錯導致的設備故障;較好掌握各項簡易維護技巧，本機構發生的簡單故障能得到及時解決。

　　此次檢查我行在出入口、現金業務區、非現金業務區均安裝監控設備，營業廳監控全覆蓋，無監控死角，監控設備24小時運轉，錄像至少能保持30天以上，回放時影像清晰，能全面記錄各柜臺業務細節，能清晰顯示柜員操作和客戶臉部特征。營業場所出入口監控視頻能分辨出入人員體貌特征;營業場所安裝了與110聯網的緊急報警裝置，每個柜員處均安裝了110連線報警按健裝置，安裝位置合理，能準確記錄報警時間、位置等。經本次檢查報警控制主機和線路均未裸露，其本身業具有防破壞報警功能。報警裝置有充電備用電源，能保證斷電后系統的報警布防、撤防，做好了報警的保障工作。

　　(二)、業務庫安全

　　1、實體防范：庫區照明系統總閘裝置外有，但置于有效的監控范圍。我支行庫區無電梯，出入庫房門只有一個通道。庫房結構墻體達到了相應級別建筑標準，全由鋼板包裹。金庫門和庫門鎖具符合標準，鑰匙不存在交叉管理。

　　2、技術防范：入侵報警系統能準確探測報警區域內門、窗、通道等重點部位入侵事件。庫房內安裝有紅外線探測及振動探測器。周界均有紅外線探測入侵報警裝置。報警裝置具有備用電源，能保證在市電斷電后系統供電時間。報警系統布防、撤防、報警、故障等信息的儲存時間達到30天。庫房內視頻安防監控系統回放圖像能清晰顯示人員在庫內活動的全過程和庫內所有存放物品。庫房外的回放圖像能清晰顯示出入庫人員活動情況及面部特征。啟動緊急報警裝置能同時啟動現場聲、光報警裝置。守庫室的回放圖像能清晰顯示守庫人員活動情況。目前金庫已沒有存入錢章，已收押市行統一管理。

　　3、本地守庫室防范

　　本地守庫室設置有衛生設施、給排風設備，守庫室外安裝有照明燈、配備有緊急應急照明設備和自衛器材。守庫室內配備有對外聯絡的通訊設備、安裝有緊急報警按鈕。

　　我支行嚴格按要求進行夜班值守，每組2人輪流上崗，守庫員均按時到崗，并及時做好各項記錄。無遲到早退、酒后上崗、擅自調崗離崗、守庫室未留宿外來人員的情況;值守人員都能掌握報警程序，掌握滅火器材存放位置及使用方法，檢查報警設備，無人的防區及時設防，晚間休息全部防區布控。對水電、電源設備等每晚由值守人員進行檢查登記，確保及時發現隱患。

　　(三)、自助設備、自助銀行安全管理

　　我支行現有自助設備共計7臺，其中多媒體機2臺，分別存放于長壽路和XX村;ATM取款機5臺，分別存放于XX村、弄弄坪、長壽路、密地橋和機制公司。每個自助設備區設置獨立的用戶操作區域，加鈔區域監控設備充足，能仔細記錄加鈔及點鈔全過程細節。并在自助設備區域安裝了報警裝置、監控裝置，能及時對破壞事件進行探測報警和實時錄像。回放圖像能清晰辨別客戶的面部特征、進出鈔口和現金裝填過程操作人員活動的情況，有通過電子顯示屏顯示必要的安全提示和24小時服務電話。離行式自助設備視頻監控系統具有遠程聯網功能。

　　由于電壓不穩定經常自動斷電造成機子受損的原因，密地橋的ATM機暫停服務，目前我行與XX市公路養護管理總段橋梁養護隊進行聯系，從其所有的經濟適用房重新接一股電源給ATM機房。

　　由于我行ATM機安裝時間過久，其密碼和鑰匙在行內員工間存在交叉交接的情況。為了管控風險規范ATM機管理，保證密碼和鑰匙的平行交接，我行于20xx年4月25日，通過科技部和ATM維護公司，將5臺ATM機重新配置了鑰匙，并根據《XX市商業銀行自助設施業務管理辦法》的通知的相關要求，對自助設備管理人員作相應調整，我支行設置了業務管理員2名和設備管理員2名。2個日常管理人員

　　每天對ATM機進行巡查，檢查設備的出鈔口、插卡口是否異常，查看取現和轉賬交易是否異常，抽查自助設備監控，查看是否有可疑人員進行交易，通過檢查《自助設施日常運行狀態登記簿》、《吞卡登記簿》、《自助設施清機登記簿》、《自助設施機具故障報告》、《維護登記表》、《自助設施鑰匙》、《密碼交接登記簿》等登記簿，記錄均完整、連續、合規。

　　目前在鑰匙和密碼管理上均由嚴格按照“五十個嚴禁”實行雙人平行交接，帳務處理及時準確，未發現異常行為。工作人員均按照“現金清點、清機加鈔、對帳操作分離”、“現金自助設備保險柜鑰匙和密碼管理分離”等相關規定進行業務操作，自助設備現金操作、查庫業務等全部在監控下實施。當發生自助設備長短款，工作人員均逐筆登記、查詢核實后進行了帳務處理。自查中未發現問題，自助設備庫存的最高限額均與會計核心系統綁定，也不存在超限額情況。

　　設備出現問題時，維修自助設備人員均由市行科技處人員陪同到支行進行核查或市行科技人員打電話告知維修人姓名，我行人員核實后陪同一起維修，并在故障維修登記簿上進行了登記，檢查中由自助設備管理人員全程陪同，未發現問題。

　　(四)、運鈔安全

　　我支行不存在運鈔情況，早晚運送鈔均由保安公司護送。支行內部堅持人人都是安保人員制度，在交接過程中要求在場全員參加。運鈔車到支行交接款停靠在支行大門口專用停車位，整個交接款過程堅持雙人交接并能夠全程錄像，交接登記完整、清楚。我行自助銀行運鈔由市行保衛部用專用運鈔車，兩人以上進行武裝押運，我支行由兩名專門負責自助設備管理工作人員協助護送。

　　1、鈔箱封包接交方面。我行嚴格按《XX市商業銀行守護押運業務管理辦法》的'相關規定，進行繳存現金和調現。支行從中心金庫調入現金都是在每天下午5點之前，向管庫員報次日現金調撥計劃，重空調撥計劃、小鈔調配計劃，次日由保安公司隨支行存的尾鈔箱一起運送。運鈔車到支行后，我行配置有交接工作證的人員對留行存檔的運鈔車的車型、顏色和車的牌照號碼、武裝保衛人員進行了觀察核對，并對保安解款人員工作證、存檔照片、編號識別以及AB卡進行了認真核對，在身份識別正確后才進行交接工作。交接過程中，對交接鈔箱封包個數與數量信息(包括編號封簽、蓋章卡封片及二級管理鎖有無損壞情況)進行了核對，無誤后方辦理交接手續。并等待相關人員到起后在監控下開箱開包與《XX市商業銀行支行裝箱登記薄》的實物進行驗證。通過調監控查看接箱過程，均嚴格按照相關規定進行接送送箱包，交接記錄清晰。

　　2、現金管庫方面。我行堅持雙人裝開箱、雙人管庫制度，現金操作均在監控設備鏡頭攝錄的有效范圍內進行，將現金實物裝入鈔箱或者封包內(盡量使用封包)，雙人加鎖、雙人加封。鈔箱、封包、交換包凡是需要雙向開鎖的，一律都使用二級管理鎖。管庫人員進出金庫堅持了同進同出、同在庫，雙人同開(關)庫門、抽取鑰匙，雙人繳款，金庫鑰匙在營業中由專人妥善保管并放置在保險柜內，營業終同樣存放于保險柜內，金庫鑰匙交接時均有監交人，并在登記簿中登記，有權人員檢查需進入金庫時，堅持經有權人員審核制度，并進行登記;柜臺管庫人員堅持日清日結，每天登記庫現登記簿，保證了賬賬、賬實、賬薄三相符。

　　3、查庫方面。經查，我支行查庫方面，均按照《現金出納制度》文件要求，營業部主任按旬進行查庫、行長按季進行查庫、查庫登記簿詳細登記，管庫人員和查庫人員均當面簽字確認,綜合部與營業部每月對抵質押品進行清點對賬。

　　4、記賬安全管理。經查，對公柜、儲蓄柜臺實行事中監督制，執行收入現金先收款后記賬，付出現金先記賬后付款原則，大額雙人復核，并由專人實行每天三碰庫制度，儲蓄柜員實行了柜員尾箱限額管理制度，每日營業終了超過3萬元的現金全部交給機構總庫，柜員現金區未放置私人物品，無白條抵庫現象，每日營業終了實行雙人雙鎖制。

　　5、進出營業廳管理。非本行職工進入營業廳，須有權人員批準，并在《外來人員進出營業廳登記簿》中進行登記。

　　(五)、消防安全

　　建立以支行負責人為防火第一責任人的逐級防火責任制。有明確的逐級防火責任人職責、有明確的崗位防火責任人，有為本單位的消防安全提供必要的經費和組織保障，職工知道崗位責任區和崗位消防安全職責，設立有兼職的防火安全人員。各項消防安全制度健全。按照國家有關消防法律法規及消防技術標準設置消防設施。有消防安全檢查、巡查、消防安全教育培訓記錄。有制定滅火和應急疏散預案，并定期進行組織演練，截止目前已組織兩次消防安全演練。有按規定對建筑消防設施進行定期的消防檢測。

　　(六)、計算機安全

　　1、網絡、存儲設備存放于營業場所現金區內密閉機柜內并設有獨立的網絡設備間。

　　2、網絡、存儲設備獨立設置計算機房安裝防護門。

　　3、我支行營業場所的計算機室安裝有防盜防護門，與110報警服務臺相連有緊急報警裝置及入侵報警裝置，能準確探測報警區內門、窗、通道等重點部位的入侵事件。

　　4、設立計算機管理員負責計算機機房日常維護與管理，建立健全了計算機機房出入審批登記制度，計算機設備設置應急供電設備及備用發電機組。

　　5、計算機均安裝了殺毒軟件和操作系統自動升級軟件，操作系統自動升級正常。未經科技部允許，員工不得私自更換IP地址、不能隨便使用U盤等。

　　(七)、案件防范

　　1、我支行積極開展學習活動，從制度學習、制度執行、查找漏洞、風險排查等方面，通過平時日常教育、定期集中學習、演練等方式進行，不斷提高職工防范意識，提高安全防范技能。我支行每月開展了案件防范學習，主要學習市行下發的關于內控方面的《案情通報》，市行轉發監管部門發布的各類社風險警示，《中國銀監會辦公廳關于20xx年銀行業金融機構案件情況的通報》、《四川銀監局案防工作通報》、《中國銀監會四川監管局辦公室關于印發〈四川銀監局20xx年維護會穩定和社會管理綜合治理工作要點〉的通知》、《清香坪支行成功堵截一起10萬元電話詐騙案件》、《全面深化案防安保工作，確保全年案防安保目標實現》等內容，使支行員工充分提高案防和安保意識。各部門對新系統上線的相關業務進行培訓，防止實際操作中出現重大業務差錯。

　　針對金庫守押社會化中相關的問題，由營業部主任對全部員工進行了專題培訓，對營業款箱押運、現金重空調繳業務、調繳人員身份識別管理、交接管理、鈔箱、封包管理等各項工作中各個操作流程、各種新的管理要求、各類配合事項、各風險環節進行了強調培訓，使員工能夠盡快適應守押社會化后帶來的變化。并按要求為員工辦理了接鈔證、金庫區出入證、金庫出入證，建立了相關交接登記薄。從守押社會化的效果看，雖然正式運行時間不長，但由于市行準備充分，安排縝密，責任明確，工作環節嚴謹規范，絕大部分員工操作流程能執行到位，守押社會化工作開展順利。

　　2、防火和防搶演練。上半年共組織全體員工進行了兩次防火和防搶演練。通過防搶演練，進一步增強營業網點員工處置突發事件的應急能力和安全防范意思，熟練掌握突發事件處理流程，提高員工防范風險的意識和應變能力。明確各崗位職責和任務，磨練員工與犯罪分子周旋的現場心態和實戰技能，最終達到資金、職工人身及顧客人身安全不受損失的目的。

　　通過發生火災、自助滅火、求援、人員和物資疏散等程序演練，進一步加強員工的消防安全意識，提高員工應付和處置火險隱患的應急疏散能力，檢驗和完善支行滅火和應急疏散應急處理預案及相關程序。通過此次演練發現，我支行員工在發生火災時基本能做到臨危不亂，報警及時，能正確使用滅火器材，事后處理有條不紊，但組織協調還差些。

　　3、認真開展案件風險排查，各部門定期對本部門業務進行自查，將檢查出的問題及時落實責任人進行限期整改，并將自查情況形成報告。并嚴格對支行17個員工進行8小時外行為排查，通過多種渠道收集信息，掌握了員工思想動態及“八小時”以外活動情況。經過排查我行所有員工中沒有發現有變相提高存款利率或向存款經辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供與自己經濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、和非法集資等活動。

　　我支行內部從未發生盜搶案件、詐騙案件，及時向員工開展了案例警示教育，要求員工熟悉涉及本崗位的防案件預案。為切實落實安全保衛工作，即我行與各全行員工簽訂了《案件防控責任書》，組織員工學習案件防控責任書相關內容，明確在工作中應當承擔的具體責任和目標，并將安全保衛工作納入績效考核范圍。

　　二、自查存在的問題及安全保衛基礎工作未來打算

　　通過此次評估，我行安全防范工作中存在的主要問題，一是員工安全保衛意識有待提高，風險防范意識還需進一步加強，個別員工不能熟練掌握防暴預案的各種操作規程，缺乏處置突發事件的應變能力;二是辦公設備較多而辦公營業場所面積較小，不利于全面開展如防火防搶等安全保衛工作，三是自助設備數量較多，所處地理位置分散，存在正常維護和安全管理不及時的現象。支行離行式的ATM機室由于是承接攀鋼工資站所建，建筑時間太長、空間狹小，有監控死腳，案防的手段還需加強。

　　為提高安全保衛工作質量，進一步夯實保衛基礎工作，我行未來準備重點著手做好以下幾方面工作：

　　1、明確員工工作職責，加強全行員工案防安保教育，提升全行員工風險意識，通過不斷的學習和自查自糾、總結完善，使員工樹立“依法合規、穩健經營”的經營理念，確保在安全評估檢查工作中順利通過。

　　2、利用自身硬件和軟件條件，做好各項安全保障措施，未來尋找機會能夠使用更好的經營辦公場所改善安防工作中的不利環境局面，同時定期進行辦公經營場所的硬件設備清理，保證過道通暢，無閑雜物品無序堆放而占用過道情況出現，并做好防火防水等設備保護工作。

【銀行安全自查報告】相關文章：