銀行員工自查報(bào)告(優(yōu))
隨著個(gè)人的素質(zhì)不斷提高，報(bào)告對(duì)我們來(lái)說(shuō)并不陌生，多數(shù)報(bào)告都是在事情做完或發(fā)生后撰寫的。那么一般報(bào)告是怎么寫的呢？下面是小編為大家整理的銀行員工自查報(bào)告，供大家參考借鑒，希望可以幫助到有需要的朋友。
銀行員工自查報(bào)告1
根據(jù)銀監(jiān)辦相關(guān)文件精神，我社認(rèn)真組織全體員工進(jìn)行了員工貸款、參與民間融資以及經(jīng)商辦企情況的排查工作，作為一名信合員工，我認(rèn)真學(xué)習(xí)"三項(xiàng)"排查工作的精神，切實(shí)進(jìn)行履職本次自查工作，現(xiàn)將本人具體排查內(nèi)容匯報(bào)如下：
1、內(nèi)部員工貸款方面。
作為一名信合員工，目前本人在xx縣農(nóng)村信用社和轄區(qū)內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)有貸款余額xx萬(wàn)元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬(wàn)，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬(wàn)，無(wú)違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xxx。
經(jīng)查證，本人xxxx（親屬）在xxxx社貸有余額xx萬(wàn)元，具體情況為：20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬(wàn)，20xx年xx月xx日-20xx年xx月xx日xx萬(wàn)，無(wú)違約記錄，信用優(yōu)良，主要用途為xx。
2、參與民間融資方面。
經(jīng)過(guò)自查，本人不存在如下六種違規(guī)融資現(xiàn)象：
一是不存在"以獲取高利為目的`，以自有資金或向銀行、親朋好友、企業(yè)、自然人進(jìn)行借款用于投資、放貸"的現(xiàn)象；
二是不存在"以農(nóng)村信用社的名義組織，或介紹、擔(dān)任等形式幫助他人高息融資"的現(xiàn)象；
三是不存在"以客戶或本人的賬戶為他人過(guò)渡資金"的現(xiàn)象；
四是不存在"他人高息融資提供辦公場(chǎng)所或開展宣傳活動(dòng)"的現(xiàn)象；
五是不存在"以各種形式參加非常集資"的現(xiàn)象；
六是不存在"自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、提供公司等機(jī)構(gòu)"的現(xiàn)象。
3、內(nèi)部員工經(jīng)商辦企業(yè)方面。
經(jīng)嚴(yán)格自查，本人不存在參與經(jīng)商辦企業(yè)，不存在入股工商企業(yè)、在企業(yè)兼職、直接開公司參與經(jīng)商活動(dòng)等現(xiàn)象。
以上三方面為本人在"三項(xiàng)"排查工作中的自查情況，本著"勤奮、忠誠(chéng)、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓"的企業(yè)文化要求，認(rèn)真踐行一名合格員工行為，防范化解各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患，切實(shí)做好各項(xiàng)履職工作。
銀行員工自查報(bào)告2
按照上級(jí)行關(guān)于20xx年度基層行內(nèi)控綜合評(píng)價(jià)工作的部署和要求，工行濟(jì)南明湖支行為客觀、公正、真實(shí)地評(píng)價(jià)支行的內(nèi)控管理狀況，進(jìn)一步促進(jìn)完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，提高內(nèi)控管理水平，采取三項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，保證內(nèi)控評(píng)價(jià)工作高效率、高質(zhì)量地展開。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化責(zé)任落實(shí)。
為把20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)的各項(xiàng)工作落實(shí)到位，迅速成立了該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組，并在風(fēng)險(xiǎn)部下設(shè)辦公室。該行在加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)的同時(shí)，還強(qiáng)化了各部室、網(wǎng)點(diǎn)的責(zé)任落實(shí)：內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組具體負(fù)責(zé)、組織、協(xié)調(diào)支行內(nèi)控評(píng)價(jià)有關(guān)事項(xiàng)和工作；風(fēng)險(xiǎn)部作為牽頭部門負(fù)責(zé)支行與上級(jí)行內(nèi)控管理部門的請(qǐng)示和溝通工作，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一進(jìn)度，統(tǒng)籌安排和調(diào)度各部室、網(wǎng)點(diǎn)的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作落實(shí)到位，確保內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的順利進(jìn)行。
二、加強(qiáng)內(nèi)評(píng)文件資料的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，正確理解和掌握各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)要點(diǎn)、評(píng)價(jià)依據(jù)及評(píng)價(jià)方法。
該行內(nèi)控評(píng)價(jià)領(lǐng)導(dǎo)小組組織部室、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)總行《基層行內(nèi)部控制評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則（20xx年版）》和《基層行內(nèi)控評(píng)價(jià)操作手冊(cè)（20xx年版）》等文件制度，吃透精神，熟練掌握評(píng)價(jià)方法，提高自評(píng)工作質(zhì)量。
三、加強(qiáng)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的量化分解，保證該行進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)的完整性和可操作性。
基層行的內(nèi)控評(píng)價(jià)工作主要是過(guò)程評(píng)價(jià)，該行結(jié)合本行經(jīng)營(yíng)管理的實(shí)際情況，按照評(píng)價(jià)操作手冊(cè)的要求，對(duì)過(guò)程評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、要點(diǎn)、依據(jù)及方法等進(jìn)行量化分解，確定被評(píng)價(jià)的部室、網(wǎng)點(diǎn)以及進(jìn)行評(píng)價(jià)的具體項(xiàng)目和操作方法。
四、加強(qiáng)和完善內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作的基礎(chǔ)管理，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
內(nèi)控評(píng)價(jià)的目的不僅僅是促進(jìn)內(nèi)控管理制度、措施的完善，更重要的是將內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程中形成并完善了的`各項(xiàng)內(nèi)控管理行為制度化，真正在各級(jí)、各部門日常的`管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對(duì)評(píng)價(jià)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題，在充分彌補(bǔ)完善和整改的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)日常操作規(guī)程和管理考核實(shí)施細(xì)則等進(jìn)行了修改和補(bǔ)充，力求結(jié)合執(zhí)行力建設(shè)實(shí)現(xiàn)內(nèi)控評(píng)價(jià)日常管理行為的制度化。
五、加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。
基層行之間、部室之間、網(wǎng)點(diǎn)之間的經(jīng)營(yíng)和管理狀況不同，進(jìn)行內(nèi)控評(píng)價(jià)的內(nèi)容和方式方法也不盡相同。為保證支行自評(píng)工作的質(zhì)量和進(jìn)度，作為支行牽頭部門的風(fēng)險(xiǎn)部充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和掌握上級(jí)行精神和要求的基礎(chǔ)上，吸收借鑒其他行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，在支行部室、網(wǎng)點(diǎn)之間加強(qiáng)評(píng)價(jià)工作的信息交流和溝通，上下聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)一致，使各項(xiàng)自評(píng)工作高質(zhì)量按時(shí)完成。
通過(guò)20xx年度內(nèi)控評(píng)價(jià)自評(píng)工作，該行使員工充分認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)內(nèi)控管理的重要性，正在不斷完善內(nèi)部控制體系建設(shè)，強(qiáng)化內(nèi)控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行。
銀行員工自查報(bào)告3
為進(jìn)一步推進(jìn)我行重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度的落實(shí)，我行行自接到銀黨紀(jì)辦【20xx】13號(hào)文件《關(guān)于對(duì)重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)情況進(jìn)行自查的通知》后，縣行領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視，首先是召開了專題會(huì)議，在會(huì)議上認(rèn)真學(xué)習(xí)了相關(guān)文件并明確專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作。會(huì)議后，對(duì)我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度工作進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務(wù)會(huì)對(duì)文件要求進(jìn)行全方位的學(xué)習(xí)，行長(zhǎng)親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查領(lǐng)導(dǎo)小組，行長(zhǎng)親自擔(dān)任組長(zhǎng)，兩位副行長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作打下了良好的開端。為切實(shí)做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業(yè)內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動(dòng)，展開了更細(xì)、更深入的自查工作，實(shí)行“雙管齊下”工作方針，查找問(wèn)題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度自查工作落到實(shí)處。
二、自查情況
（一）重要崗位和敏感環(huán)節(jié)輪崗及強(qiáng)制休假。我行始終堅(jiān)持認(rèn)真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進(jìn)行一次崗位輪換，為有效推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強(qiáng)制休假方面，我行按照上級(jí)行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時(shí)間必須達(dá)到5—10個(gè)工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來(lái)，我行休假人員為2人。
（二）縣行領(lǐng)導(dǎo)班子成員情況。按照中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長(zhǎng)屬于異地交流任職，縣行行長(zhǎng)任行長(zhǎng)在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲。縣行兩位副行長(zhǎng)年齡不足45歲，我行行長(zhǎng)在本地任職未達(dá)到5年。
（三）換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的.管理中，堅(jiān)持兩個(gè)以上客戶經(jīng)理工作制度并實(shí)行客戶經(jīng)理每隔兩年進(jìn)行一次換戶管理。今年以來(lái)，我行客戶經(jīng)理應(yīng)換戶管理人數(shù)三，換戶管理人數(shù)三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務(wù)質(zhì)量和工作效率打下了堅(jiān)持的基礎(chǔ)。
農(nóng)發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”自查工作中能夠從嚴(yán)、從謹(jǐn)，并且堅(jiān)持與實(shí)際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度”的落實(shí)，堅(jiān)持突出重點(diǎn)與全面自查相合，在檢查信貸、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的同時(shí)，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假等內(nèi)控制度落實(shí)”工作進(jìn)展情況，經(jīng)過(guò)自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強(qiáng)制休假”等內(nèi)控制度落實(shí)不存在問(wèn)題。
銀行員工自查報(bào)告4
根據(jù)我行文件《關(guān)于進(jìn)一步做好有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)防范的通知》的通知，我分理處主任為排查第一責(zé)任人，于20xx年11月10日至20xx年11月11日進(jìn)行了一次認(rèn)真自查，確保我分理處各項(xiàng)業(yè)務(wù)安全穩(wěn)健運(yùn)行。現(xiàn)就自查情況匯報(bào)如下：
一、我分理處通過(guò)自查方式，確定我處員工未有參與民間借貸、非法集資、高利貸行為。通過(guò)員工行為排查，我處員工均未參與民間高息借貸、非法集資、未從事冒名貸款以及當(dāng)民間借貸的“掮客”參與民間借貸行為。
二、我分理處一直以來(lái)加強(qiáng)貸后管理，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三個(gè)辦法、一個(gè)指引”，確保我處貸款資金未流入民間借貸、涉農(nóng)企業(yè)未參與民間借貸，通過(guò)貸款用途自查，確保了貸款使用的真實(shí)性、合法性。我處員工未有為親屬、朋友等關(guān)系人，違規(guī)辦理貸款、投保、擔(dān)保、融資、結(jié)算等業(yè)務(wù)。
三、我分理處積極配合地方政府做好非法集資處置工作，發(fā)揮銀行業(yè)宣傳優(yōu)勢(shì)，通過(guò)正面的金融知識(shí)普及，提高社會(huì)公眾的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，特別對(duì)大額支取和賬戶進(jìn)行監(jiān)測(cè)，關(guān)注民間借貸、非法集資線索，防范民間借貸風(fēng)險(xiǎn)向銀行業(yè)傳遞。
通過(guò)我分理處的.排查，未發(fā)現(xiàn)存在民間借貸、非法集資行為。排查結(jié)束后，我處員工簽訂《承諾書》，承諾沒有參與民間借貸、非法集資和高利貸等活動(dòng)，并自愿接受單位審查和群眾監(jiān)督，并主動(dòng)接受單位的管理。
銀行員工自查報(bào)告5
工總行下發(fā)的《員工行為守則》《員工行為禁止規(guī)定》、《員工違規(guī)行為處理規(guī)定》構(gòu)建了一套完整的與員工行為規(guī)范守則，作為一線員工的我從職業(yè)道德、職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)安全等進(jìn)行了深刻的自我剖析，自我檢查：
一、職業(yè)道德方面
我牢記《員工行為守則》職業(yè)道德提綱提出的七條要求“牢記使命，忠于工行;履行職責(zé)，回報(bào)社會(huì);胸懷整體，顧全大局;愛崗敬業(yè)，恪盡職守;品行端正，誠(chéng)實(shí)守信;服務(wù)為本，客戶至上;穩(wěn)健合規(guī)，防范風(fēng)險(xiǎn)”。
二、職業(yè)素養(yǎng)方面
我明確了作為一線員工的基本服務(wù)規(guī)范、行為禮儀規(guī)范、經(jīng)營(yíng)操作規(guī)范和客戶服務(wù)規(guī)范，用“三聲”服務(wù)和“微笑”服務(wù)感動(dòng)客戶、以自己最飽滿的熱情去面對(duì)客戶，讓他們感覺到我們的真誠(chéng)。把真心、誠(chéng)心的服務(wù)風(fēng)采展現(xiàn)給客戶，為客戶提供全方位、貼心的'服務(wù)，表達(dá)我們至純至真、真誠(chéng)燦爛的笑容。每天帶著微笑與客戶說(shuō)的第一句話： “您好!請(qǐng)問(wèn)您要辦理什么業(yè)務(wù)?”從“謝謝、對(duì)不起”一些看似不經(jīng)意的小事做起，服務(wù)體現(xiàn)周到，細(xì)節(jié)決定成敗。因?yàn)椋覀兇淼牟粌H僅是我們自己，而是整個(gè)工商銀行。
三、職業(yè)紀(jì)律方面
我沒有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為;沒有經(jīng)常無(wú)故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動(dòng)的行為; 利用工作便利收受客戶紅包、禮品、手續(xù)費(fèi)，索取財(cái)物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報(bào)銷各種費(fèi)用、謀取個(gè)人私利的行為。沒有組織或參與涉及黃、賭、毒等違法活動(dòng);信用卡惡意透支，的行為等，一切遵照行為規(guī)范嚴(yán)格執(zhí)行。
四、職業(yè)安全方面
我意識(shí)到遵循職業(yè)安全不僅是對(duì)自己的保護(hù)，也是對(duì)他人的關(guān)愛，在工作中提高警惕意識(shí)和安全意識(shí)，掌握安全基本技能，平時(shí)按照規(guī)則制度和業(yè)務(wù)流程辦理業(yè)務(wù)，積極參加各種形式的應(yīng)急演練，以避免不必要的風(fēng)險(xiǎn)事故。
通過(guò)對(duì)《員工行為規(guī)范手冊(cè)》和《操作風(fēng)險(xiǎn)防范手冊(cè)》的學(xué)習(xí)和自查，加深了我對(duì)員工行為的規(guī)范和防范風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的建設(shè)，更堅(jiān)定了我執(zhí)行行為規(guī)范的決心。
銀行員工自查報(bào)告6
據(jù)XX函[20xx]257號(hào)關(guān)于認(rèn)真貫徹落實(shí)《XX支行員工不良行為排查實(shí)施方案》的通知進(jìn)行自查，自查情況如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，未出現(xiàn)差錯(cuò)較多、任務(wù)完成不及時(shí)、敷衍、推諉等責(zé)任心不強(qiáng)、作風(fēng)不扎實(shí)的行為;
2、未有經(jīng)常遲到、曠工、早退等不遵守勞動(dòng)紀(jì)律和情緒低落、工作消極的行為;
3、未有經(jīng)常無(wú)故不參加政治學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)等集體活動(dòng)的行為;
4、未有利用工作便利收受客戶紅包、手續(xù)費(fèi)，索取財(cái)物或借用通訊設(shè)備、交通工具、報(bào)銷各種費(fèi)用、謀取個(gè)人私利的行為;
(二)日常生活行為方面：
1、未有經(jīng)常出入歌舞廳、賓館、娛樂場(chǎng)所等，消費(fèi)與正當(dāng)收入嚴(yán)重不符的行為;
2、未有經(jīng)常以錢物為賭注打牌、打麻將或參與玩游戲機(jī)等其他變相賭博的行為;沒有涉嫌“黃、毒、黑”等違法違紀(jì)行為;
3、未有長(zhǎng)期拖欠貸款、借款不還，或信用卡惡意透支，或經(jīng)常找人借錢的行為;
4、未有從事第二職業(yè)或做生意，或利用工作之便幫助親戚、朋友做生意的行為;沒有上班時(shí)間傳呼、電話不斷，與社會(huì)不良人員交往的行為;沒有經(jīng)常在上班時(shí)間買賣股票、期貨或參與傳銷的行為;
5、未有因家庭重大變故，造成情緒波動(dòng)較大的行為;沒有經(jīng)常深夜不歸或夜不歸宿的行為。
(三)業(yè)務(wù)管理方面：
1、未有對(duì)金融規(guī)章制度及上級(jí)的精神不認(rèn)真?zhèn)鬟_(dá)學(xué)習(xí)和貫徹落實(shí)的情況，明確本單位或本部門各業(yè)務(wù)操作崗位職責(zé);
2、未有對(duì)業(yè)務(wù)工作中存在的漏洞不及時(shí)采取有效措施解決的情況，及時(shí)解決網(wǎng)點(diǎn)需要解決問(wèn)題;
3、未有對(duì)違紀(jì)違規(guī)行為或業(yè)務(wù)事故不按規(guī)定及時(shí)制止、報(bào)告和處理的情況;
4、未有辦理業(yè)務(wù)越權(quán)行事的行為，未有網(wǎng)點(diǎn)、部門負(fù)責(zé)人違法違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的情況;
5、未有財(cái)會(huì)部門主管、主管行長(zhǎng)、行長(zhǎng)不堅(jiān)持每旬、每月、每季對(duì)所有尾箱現(xiàn)金進(jìn)行清點(diǎn)的情況;
6、未有不按規(guī)定安排對(duì)重要崗位進(jìn)行輪崗的情況。
(四)業(yè)務(wù)操作方面：
1、未有不按規(guī)定對(duì)賬而出現(xiàn)賬賬、賬實(shí)、賬表不符的情況;未有未經(jīng)會(huì)計(jì)主管審核或授權(quán)，擅自辦理入賬、提出交換、電子匯劃的行為;
2、未有偽造、涂改變?cè)鞈{證轉(zhuǎn)移資金和隱匿、故意銷毀會(huì)計(jì)憑證的`現(xiàn)象;
3、無(wú)單人上門收款、送款違反規(guī)定程序辦理上門收款業(yè)務(wù)和辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務(wù)的情況;無(wú)不嚴(yán)格執(zhí)行每天營(yíng)業(yè)終了雙人清點(diǎn)尾箱現(xiàn)金或清點(diǎn)后不登記、不簽名的情況;
4、未有擅自動(dòng)用庫(kù)存款墊付其他款項(xiàng)、白條抵庫(kù)的行為。無(wú)收、付款時(shí)偷張換張，隱瞞不報(bào)出納長(zhǎng)款的現(xiàn)象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為,并替代儲(chǔ)戶取款現(xiàn)象;
5、未有允許單位和個(gè)人超額提現(xiàn)或?qū)Υ箢~提現(xiàn)不按規(guī)定報(bào)告、報(bào)批的情況;未有開戶審查不嚴(yán)、違反個(gè)人存款實(shí)名制規(guī)定辦理個(gè)人儲(chǔ)蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為;
6、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現(xiàn)象;未有越權(quán)或虛假簽發(fā)存單、憑證式國(guó)庫(kù)券收款憑證、個(gè)人存款證明及其他存款單證的行為;
7、未有故意隱瞞和掩蓋借款人的真實(shí)資信情況，提供虛假的貸前調(diào)查報(bào)告行為;
8、未有超越職權(quán)和范圍用印行為，無(wú)未經(jīng)審批或?qū)徟掷m(xù)不全用印行為;未有私自將單位介紹信給他人使用的行為;
9、未有私自將押運(yùn)路線透露給他人的行為;
10、無(wú)不按規(guī)定辦理業(yè)務(wù)授權(quán)的情況;不存在混崗操作現(xiàn)象;
11、無(wú)故意違章操作，有章不循行為，未有風(fēng)險(xiǎn)苗頭和不安全因素存在。
銀行員工自查報(bào)告7
根據(jù)龍礦集團(tuán)公司黨發(fā)【20xx】123號(hào)文《龍礦集團(tuán)關(guān)于開展管理提升工程活動(dòng)的實(shí)施意見》文件精神，我公司進(jìn)行了自查。自查情況如下：
一、基本情況
管理提升工程活動(dòng)堅(jiān)持立足自我與博采眾長(zhǎng)相結(jié)合、重點(diǎn)突破與全面提升相結(jié)合、從嚴(yán)治企與管理創(chuàng)新相結(jié)合，積極穩(wěn)妥推進(jìn)，取得了如期的效果。通過(guò)該活動(dòng)，基礎(chǔ)管理明顯加強(qiáng)，管控能力明顯提升，管理創(chuàng)新機(jī)制日趨完善，綜合績(jī)效明顯改善。改革后，公司管理層的科學(xué)決策能力得到明顯的提高，綜合資源整合能力得到相應(yīng)的提升，價(jià)值創(chuàng)造能力得到一定的加強(qiáng)，員工的履職能力上了一個(gè)新臺(tái)階，風(fēng)險(xiǎn)防控能力得以強(qiáng)化，精細(xì)化管理能力得到了加強(qiáng)，最終提升了公司的軟實(shí)力。
二、體系建設(shè)和基礎(chǔ)管理情況
1、體系建設(shè)情況
公司實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)班子分工負(fù)責(zé)制，每人對(duì)分管部門的工作負(fù)總責(zé)，班子成員每天早晨召開碰頭會(huì)，對(duì)前一日的工作進(jìn)行總結(jié)與分析，對(duì)當(dāng)天的各項(xiàng)工作進(jìn)行分工與溝通；班子成員再對(duì)各部門的負(fù)責(zé)人進(jìn)行當(dāng)天的工作布置，對(duì)各部門責(zé)任人進(jìn)行考核。
2、制度建設(shè)情況
公司今年以來(lái)，先后制訂或完善了十七項(xiàng)考核管理辦法。如：《經(jīng)營(yíng)單位負(fù)責(zé)人年度薪酬考核管理辦法》、《單位/部門負(fù)責(zé)人工作考核辦法》、《副科級(jí)管理人員考核辦法》、《機(jī)關(guān)職能部門及參照機(jī)關(guān)管理單位人員工作績(jī)效考核辦法》、《機(jī)電維修廠管理考核辦法》、《化驗(yàn)室考核辦法》、《末位淘汰考核辦法》、《工資總額與經(jīng)濟(jì)效益掛鉤辦法》、《市場(chǎng)化運(yùn)作管理辦法》、《車輛市場(chǎng)運(yùn)作辦法》等。這些制度構(gòu)建起了全方位覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的考核管理體系。
3、考核執(zhí)行情況
公司成立了考核領(lǐng)導(dǎo)小組：總經(jīng)理任組長(zhǎng)，黨總支書記任副組長(zhǎng)，班子其他領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人任成員，下設(shè)辦公室，設(shè)在經(jīng)管科，經(jīng)管科負(fù)責(zé)人兼任辦公室主任。每周一的聯(lián)席會(huì)議，分管領(lǐng)導(dǎo)和各部門負(fù)責(zé)人對(duì)上周的工作安排和本周工作計(jì)劃進(jìn)行匯報(bào)，常規(guī)工作和重點(diǎn)工作的結(jié)果全部納入績(jī)效考核，考核結(jié)果每周一通報(bào)，每月一匯總，每季一兌現(xiàn)，考核結(jié)果與績(jī)效工資掛鉤，連續(xù)三次考核不合格者予以撤職。
三、以四全管理為總抓手，深化企業(yè)管理改革。
1、20xx年1月份，公司成立了總經(jīng)理辦公會(huì)議組，規(guī)定每月23日召開月度總經(jīng)理辦公會(huì)，由各部門匯報(bào)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況；公布相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，通知公司其他相關(guān)事宜。
2、成立了生產(chǎn)計(jì)劃溝通會(huì)組成成員，規(guī)定每月26日召開月度生產(chǎn)計(jì)劃溝通會(huì)，討論、評(píng)審、確定次月生產(chǎn)計(jì)劃和銷售計(jì)劃情況。
3、20xx年3月中旬，公司進(jìn)行了質(zhì)量管理體系內(nèi)審和管理評(píng)審工作，全面查找公司在質(zhì)量管理體系中存在的問(wèn)題和不足，并制定了整改措施。
4、20xx年3月份，公司成立了安全生產(chǎn)管理委員會(huì)，加強(qiáng)了公司安全管理工作。
5、20xx年5月成立了公司績(jī)效考核管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)公司人力資源的細(xì)化管理，并與五個(gè)承包單位重新簽訂承包協(xié)議，對(duì)公司目前人力資源管理工作進(jìn)行全面診斷和評(píng)估。梳理了公司目前所有崗位和人員，制定了崗位定額、薪酬制度、班組績(jī)考核管理辦法等有關(guān)制度。
6、20xx年4-6月期間，公司借助技能競(jìng)賽的動(dòng)力，加大對(duì)銷售管理工作的調(diào)整，加強(qiáng)對(duì)銷售的考核力度，加強(qiáng)對(duì)應(yīng)收賬款的管理力度并積極催收外欠款。加強(qiáng)銷售毛利率和應(yīng)收賬款控制，建立明確的市場(chǎng)分工和銷售績(jī)效考核體系，加強(qiáng)銷售毛利率和應(yīng)收賬款管理，將應(yīng)收賬款與銷售及管理人員的'績(jī)效掛鉤，引導(dǎo)和激勵(lì)業(yè)務(wù)人員關(guān)注銷售的利潤(rùn)狀況，根據(jù)產(chǎn)品的毛利率狀況自覺調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和客戶結(jié)構(gòu)，控制毛利率較低的產(chǎn)品和客戶，重點(diǎn)開發(fā)毛利率較高的客戶，提升高毛利產(chǎn)品的銷售比重。定期考核外欠款數(shù)額和利息并按季度兌現(xiàn)考核結(jié)果，對(duì)于部分外欠款采用法律手段強(qiáng)制執(zhí)行，降低了公司的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
7、20xx年7-8月期間，加強(qiáng)部門之間內(nèi)部核算管理，實(shí)行分灶吃飯的精細(xì)化管理，實(shí)現(xiàn)開源節(jié)流，努力降低各項(xiàng)成本費(fèi)用，向管理要效益。在廠區(qū)內(nèi)實(shí)行全面統(tǒng)計(jì)核算工作，從材料消耗到成品發(fā)運(yùn)，從庫(kù)存產(chǎn)品到采購(gòu)過(guò)程，從實(shí)驗(yàn)到生產(chǎn)等各個(gè)環(huán)節(jié)均實(shí)行內(nèi)部核算，整合優(yōu)化各環(huán)節(jié)的流程，建立全員成本意識(shí)，有效控制生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本。
四、管理提升帶來(lái)的變化
自管理提升工程開展以來(lái)，公司建立了與現(xiàn)代企業(yè)制度相適應(yīng)的企業(yè)管理機(jī)制，機(jī)構(gòu)與人力資源配置得到優(yōu)化，管理模式逐步向現(xiàn)代企業(yè)管理轉(zhuǎn)變，改革得到了廣大員工的充分理解和大力支持，員工的工作積極性明顯提高，工作效率、工作質(zhì)量都有很大提高，企業(yè)的生機(jī)、活力與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力顯著增強(qiáng)。
五、存在的問(wèn)題
1、公司專業(yè)管理人才比較缺乏，且存在年齡斷層情況。
2、受銷售市場(chǎng)影響，產(chǎn)品單價(jià)定額波動(dòng)較大。
3、生產(chǎn)設(shè)備老化現(xiàn)象嚴(yán)重，產(chǎn)出和理論存在較大差異。
4、生產(chǎn)管理人員知識(shí)面相對(duì)單一，綜合性人才較少。
5、有的崗位存在使用臨時(shí)工現(xiàn)象，存在一定的管理難度。
六、下一步工作打算
管理提升是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工程，我公司將繼續(xù)深化改革，鞏固成果，不折不扣的執(zhí)行集團(tuán)公司的各項(xiàng)規(guī)定，進(jìn)一步增加市場(chǎng)觀念、競(jìng)爭(zhēng)觀念和創(chuàng)新意識(shí)，不斷提高管理水平，形成良好的發(fā)展環(huán)境。對(duì)于存在的問(wèn)題，采取以下措施解決：
1、挖掘內(nèi)部潛力，積極組織人員參與各類培訓(xùn)。
2、加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，學(xué)會(huì)掌握并預(yù)判市場(chǎng)變化。
3、大力推行各類技術(shù)改造和技術(shù)比武活動(dòng)。
4、鼓勵(lì)基層管理人員自學(xué)，參與成教考試，積極參與政府相關(guān)部門組織的各類專業(yè)培訓(xùn)，考取相應(yīng)的資質(zhì)證書。
5、提高員工綜合素質(zhì)，逐漸減少臨時(shí)工使用范圍和數(shù)量。
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