問題整改的通知

時間：2022-08-01 18:10:55 整改通知我要投稿

關于問題整改的通知

　　在日常生活和工作中，越來越多地方需要用到通知，通知有時是告知有關單位需要周知或共同執行的事項的平行文種。那么一般通知是怎么寫的呢？下面是小編精心整理的關于問題整改的通知，希望對大家有所幫助。

關于問題整改的通知

xx有限責任公司：

　　我局近期對你公司濟南經四路、濼源大街兩家證券營業部進行了現場檢查。現將檢查中發現的問題和整改要求通知如下：

　　一、營業部存在的問題

　　1、營業部內部控制制度建設不完善，目前執行的部分制度仍是原華夏證券股份有限公司的制度；

　　2、部分客戶開戶資料不完整，存在一人開立多個資金賬戶，一個資金賬戶對應多個股票賬戶的.情況；

　　3、與銀行簽署的客戶交易結算資金賬戶存管協議不完整；

　　4、營業部清算日志記錄不連貫，內容不完整，無清算人員簽字；

　　5、通過檢查柜面系統發現，煙臺、淄博營業部仍然存在為客戶開通透支權限的情況，濟南濼源大街營業部存在一客戶透支的情況；

　　6、部分機構客戶取款無相應代理人信息，部分客戶限額以上取款未經審批，經四路營業部大額取款審批單不規范，僅有流水臺賬；

　　7、濟南經四路營業部為個別客戶辦理強制取款業務，且沒有相關審批手續；

　　8、營業部在權限配置及使用方面存在一定的風險隱患：電腦部系統管理人員有部分業務權限；超級用戶兩人同時擁有密碼；高風險業務權限如股東代碼轉移僅交易部經理簽字即可使用，部分證券紅沖藍補無相應審批手續；人員調整崗位后未能及時調整柜員權限設置；開戶崗、資金崗實質單人單崗；清算人員兼任財務人員等等；

　　9、存在未經證監會批準的銀證通業務；

　　10、營業部面臨轉崗人員較多，不利于員工穩定。

　　二、整改要求

　　針對上述問題，你公司須督促濟南兩家營業部進行以下方面的整改：

　　1、進一步完善內部控制制度，規范業務操作流程，并督促營業部嚴格執行；

　　2、進一步加強賬戶資料清理工作；

　　3、盡快與相關銀行簽署客戶交易結算資金賬戶存管協議；

　　4、進一步梳理營業部權限配置及使用情況，堵塞風險漏洞；立即取消客戶透支權限，對限制類權限要嚴格履行審批制度；

　　5、督促營業部暫停銀證通業務，并制定計劃逐步清理；

　　6、妥善處理大量員工轉崗問題，避免產生不穩定因素，并且制定處置風險的預案。

　　你公司須于xxxx年4月15日前向我局提交整改報告，我局將在適當時機對上述兩家營業部整改情況進行復查。

　　本次檢查是例行的現場檢查，上述結論不代表我局對你公司濟南兩家證券營業部其它情況的實質性判斷。若上述兩家營業部存在其他違法、違規行為，不得以此次檢查未發現為由免除法律責任。

　　xx年xx月xx日

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