從索馬里海盜看國際法中海盜罪的局限性論文

　　近年來，索馬里海盜日益猖獗，嚴(yán)重影響國際海運(yùn)安全以及各國商船利益。國際社會對此予以高度重視，安理會先后通過四項(xiàng)決議，呼吁和授權(quán)世界各國參與亞丁灣地區(qū)的打擊海盜行動(dòng)。

　　但依據(jù)現(xiàn)有國際法有關(guān)海盜的規(guī)定，索馬里海盜并不能完全納入國際法調(diào)整范圍，各國對海盜行為的管轄存在消極沖突，這不僅削弱了國際聯(lián)合行動(dòng)的力量，也影響了安理會決議的實(shí)效，使該地區(qū)的海盜襲擊行為無法得到有效遏制。

　　一、引言

　　近年來，索馬里海域逐漸成為海盜活動(dòng)增長最快且使用武器次數(shù)最多的地區(qū)，以索馬里海盜為代表的現(xiàn)代海盜也呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)：高度集團(tuán)化、組織化、國際化; 武器裝備先進(jìn)，成員訓(xùn)練有素;動(dòng)機(jī)復(fù)雜化，與恐怖集團(tuán)相聯(lián)系; 犯罪形式多樣化與專業(yè)化，具較強(qiáng)隱蔽性和欺騙性。這些新特點(diǎn)加大了國際聯(lián)合打擊的難度，對國際反海盜機(jī)制提出了新挑戰(zhàn)。目前國際法中有關(guān)海盜罪的規(guī)定集中在1982年《聯(lián)合國海洋法公約》(以下簡稱“公約”)的第100條至107條中，該部分規(guī)定被視為是對已有國際習(xí)慣法的編纂，因而對締約國與非締約國均具有拘束力。

　　但其中海盜行為的定義及管轄權(quán)規(guī)定無法應(yīng)對現(xiàn)代海盜的新發(fā)展，因此并未發(fā)揮出應(yīng)有作用。為維護(hù)國際海上運(yùn)輸安全，在索馬里過渡政府的要求下，安理會以決議形式授權(quán)各國海上力量進(jìn)入索領(lǐng)海打擊海盜，并強(qiáng)調(diào)該決議僅適用于索馬里這一特殊情勢中且不構(gòu)成任何國際習(xí)慣法上的先例。現(xiàn)階段這種個(gè)案化的處理方式在應(yīng)對海盜問題上顯得力不從心，有學(xué)者指出國際社會在索馬里海盜問題上采取了“綏靖態(tài)度”，這在一定程度上也反映了當(dāng)前機(jī)制的無力。因此有必要對公約的海盜罪規(guī)定加以完善，以形成有效的國際反海盜機(jī)制，為國際社會采取進(jìn)一步聯(lián)合行動(dòng)提供強(qiáng)有力的法律依據(jù)。

　　二、現(xiàn)行國際法框架中海盜罪的局限性

　　(一)海盜行為的定義過狹

　　《公約》第101條對海盜行為進(jìn)行了定義：“私人船舶或私人飛機(jī)的船員、機(jī)組成員或乘客為私人目的,對下列對象所從事的任何非法的暴力或扣留行為,或任何掠奪行為:(1)在公海上對另一船舶或飛機(jī),或?qū)α硪淮�舶或飛機(jī)上的人或財(cái)物;(2)在任何國家管轄范圍以外的地方對船舶、飛機(jī)、人或財(cái)物。”據(jù)此定義，國際法上的海盜行為有四個(gè)要件：(1)犯罪主觀方面是出于實(shí)現(xiàn)謀利、報(bào)復(fù)、制造恐怖等私人目的，倘若出于宗教、種族、政治等目的，則不構(gòu)成海盜罪;(2)實(shí)施了非法的暴力、扣留或掠奪行為;(3)發(fā)生地為公海或任何國家管轄范圍以外;(4)存在兩艘船舶或兩架飛機(jī)。

　　盡管國際社會已普遍將索馬里海域的暴力行為視為當(dāng)代的海盜行為，但對比該定義可知，索馬里海盜的行為明顯不能納入公約所規(guī)定的海盜行為中。首先，索馬里海盜的主觀動(dòng)因較復(fù)雜，有時(shí)超出了純粹的私人目的，而具體到每次行動(dòng)背后的真實(shí)主觀意圖又往往難以辨明。其次，索馬里海盜活動(dòng)大多發(fā)生在索馬里領(lǐng)海內(nèi)，并有向公海擴(kuò)展的趨勢。最后，公約以船舶或飛機(jī)的數(shù)量作為海盜行為的要件已不符合實(shí)際，這顯然無法囊括所有現(xiàn)代海盜的犯罪方式。國際社會對索馬里海盜進(jìn)行管轄缺乏法律依據(jù)，而索馬里政府亦無能力管轄，海盜因而處于法律制裁的真空當(dāng)中。

　　(二)海盜罪的管轄制度缺乏力度。

　　《公約》第100條規(guī)定，“所有國家應(yīng)盡最大可能進(jìn)行合作,以制止在公海上或在任何國家管轄范圍以外的任何其他地方的海盜行為。” 第105條規(guī)定，“在公海上,或在任何國家管轄范圍以外的任何其他地方，每個(gè)國家均可扣押海盜船舶或飛機(jī)或?yàn)楹１I所奪取并在海盜控制下的船舶或飛機(jī)，和逮捕船上或機(jī)上人員并扣押船上或機(jī)上財(cái)物。扣押國的法院可判定應(yīng)處的刑罰，并可決定對船舶、飛機(jī)或財(cái)產(chǎn)所應(yīng)采取的行動(dòng)，但受善意第三者的權(quán)利的限制。”

　　海盜罪的普遍管轄權(quán)早已得到公約確認(rèn)，但從字面上看，公約僅賦予各國對海盜行為的普遍管轄權(quán)，但并不是排他的.(exclusive)，而是許可性的(permissive)，即對公海上的海盜行為行使管轄權(quán)并非一種強(qiáng)制性義務(wù)，而可由各國對是否行權(quán)進(jìn)行自由裁量。

　　實(shí)踐中，一方面不少國家對海盜的管轄問題均表現(xiàn)出“謙抑”態(tài)度，鮮有國家愿意為冗長而代價(jià)不菲的訴訟程序買單，他們或在逮住海盜后“放虎歸山”，或僅僅對海盜進(jìn)行驅(qū)趕而不進(jìn)行追擊; 另一方面不少國家的國內(nèi)法并未有關(guān)海盜罪的定罪量刑規(guī)定，行使普遍管轄權(quán)存在一定障礙。此外也存在選擇第三國審判海盜行為的做法，美國與英國曾將在亞丁灣捕獲的海盜移送給與該事件毫無關(guān)聯(lián)的肯尼亞進(jìn)行司法審判。 可見，由于公約并未強(qiáng)制規(guī)定誰擁有最終的管轄權(quán)，“普遍管轄”極易演變成“普遍不管”，抑或被有影響力的國家推托給法制并不發(fā)達(dá)的國家管轄，從而無法對海盜實(shí)施統(tǒng)一且強(qiáng)有力的制裁。

　　三、對現(xiàn)行國際法中海盜罪的完善建議

　　(一)擴(kuò)充公約中對海盜行為的定義。

　　1、淡化海盜行為的主觀方面，而強(qiáng)調(diào)以客觀方面作為判定海盜行為的依據(jù)。首先，主觀目的的內(nèi)容及性質(zhì)難以辨明。特別是那些帶有完全或部分政治目的的海盜活動(dòng)，有學(xué)者認(rèn)為此類海盜活動(dòng)應(yīng)納入國際恐怖主義犯罪的范疇，然而，一方面國際恐怖主義是否以政治因素為基本要素目前尚存爭議，另一方面國際恐怖主義犯罪須針對某一特定國家，而索馬里海盜攻擊的對象是非特定國家的商船。 因此，主觀方面在當(dāng)代難以作為海盜行為的判定標(biāo)準(zhǔn)，僅因不符合“私人目的”而將索馬里海盜活動(dòng)排除在國際海盜行為范疇外，是有失偏頗的。其次，相較于主觀目的，客觀行為標(biāo)準(zhǔn)具有更強(qiáng)的明確性與可操作性，即在海上實(shí)施了非法暴力、扣押或掠奪的行為，而實(shí)施者通常均具有非法侵害的主觀故意。

　　2、將“海盜行為”分為公海上的海盜行為與主權(quán)海域內(nèi)的海盜行為。公約將“海盜行為”的發(fā)生地限制在公海及主權(quán)范圍以外，主要基于對國家主權(quán)的尊重，以防他國借打擊海盜之名行干涉一國內(nèi)政之實(shí)。然如前所述，發(fā)生在主權(quán)海域內(nèi)的暴力活動(dòng)通常處于管轄真空中。鑒此，國際海事組織曾于1988年通過了《制止危及海上航行安全非法行為公約》，確立了“危及海上航行安全非法行為”(Unlawful Acts against Safety of Maritime Navigation)這一新概念。但實(shí)踐障礙在于，“危及海上航行安全非法行為”非對國際習(xí)慣法的編纂，約束力有限，相關(guān)管轄問題也未有規(guī)定。

　　在聯(lián)合國打擊索馬里海盜的各項(xiàng)決議中，除了使用“海盜行為” 外，還使用了“武裝劫船行為”(Armed Robbery against Ships)，以囊括索馬里海盜領(lǐng)海內(nèi)犯罪行為。但決議并未該概念進(jìn)行界定，目前只有2004年在日本通過的《亞洲地區(qū)反海盜及武裝劫船合作協(xié)定》和2009年在吉布提通過的《關(guān)于懲治西印度洋和亞丁灣海盜和武裝劫船的行為守則》這兩個(gè)地區(qū)文件對此概念進(jìn)行了界定。 有學(xué)者認(rèn)為這是一個(gè)全新的概念，應(yīng)進(jìn)一步推廣以形成對公約的補(bǔ)充，然而區(qū)域性協(xié)定面臨與1988年公約相同的障礙，行為守則并不具有法律效力。

　　筆者認(rèn)為，有必要在公約層面對主權(quán)海域內(nèi)的暴力行為進(jìn)行界定。首先，公約中“海盜行為”概念是對現(xiàn)有國際習(xí)慣法的編纂，具有普遍約束力，將主權(quán)海域的暴力行為囊括其中可以為沿海各國設(shè)置一項(xiàng)保障其領(lǐng)海內(nèi)國際航運(yùn)安全與暢通的國際義務(wù)，同時(shí)公約還需設(shè)置相應(yīng)的防止普遍管轄權(quán)濫用的制度;其次，領(lǐng)海內(nèi)和公海上的暴力行為除發(fā)生的區(qū)域不同外，兩者行為性質(zhì)并無本質(zhì)不同，與其設(shè)立“危及海上航行安全非法行為”或“武裝劫船行為”這樣的新概念，倒不如將兩種本質(zhì)相同的行為統(tǒng)歸于同一概念下，以避免概念上的混亂與繁雜，這也符合國際社會對主權(quán)海域內(nèi)所發(fā)生的暴力行為的一般認(rèn)知。3、對海盜行為的定義應(yīng)排除一切對犯罪方式與手段的限制。公約規(guī)定海盜行為必須具備兩艘船只，即一艘發(fā)動(dòng)襲擊的船只和一艘被害船只。在科技發(fā)達(dá)的今天，各種對犯罪方式與手段的限制都無法應(yīng)對裝備精良且作戰(zhàn)方式多變的現(xiàn)代海盜。

　　(二)強(qiáng)化海盜罪的管轄制度

　　1、完善公約中的普遍管轄權(quán)，對公約中有關(guān)普遍管轄權(quán)的許可性措辭進(jìn)行修改，規(guī)定各國均有義務(wù)制止在公海上或在任何國家管轄范圍以外的任何其他地方的海盜行為。一旦發(fā)現(xiàn)海盜行為，應(yīng)當(dāng)對海盜船舶或?yàn)楹１I所奪取并在海盜控制下的船舶進(jìn)行追擊,逮捕海盜并扣押被掠奪的財(cái)物，并對海盜行為進(jìn)行審判。

　　2、對普遍管轄權(quán)的補(bǔ)充——擴(kuò)大國際刑事法院的管轄權(quán)。鑒于普遍管轄權(quán)在解決海盜問題上的局限性，有學(xué)者提出應(yīng)構(gòu)建統(tǒng)一而獨(dú)立的審判與懲處海盜的機(jī)制，來彌補(bǔ)國際法律體制中存在的缺陷，最好的途徑便是納入到國際刑事法院的架構(gòu)中。 根據(jù)《羅馬規(guī)約》第五條規(guī)定，國際刑事法院的管轄范圍僅限于滅絕種族罪、危害人類罪、戰(zhàn)爭罪和侵略罪。

　　海盜罪不在國際刑事法院的管轄范圍之內(nèi)。但規(guī)約序言同時(shí)規(guī)定，國際刑事法院管轄的是“整個(gè)國際社會關(guān)注的最嚴(yán)重犯罪”，當(dāng)前海盜行為的危害與嚴(yán)重程度足以達(dá)到規(guī)約所設(shè)立的這一標(biāo)準(zhǔn)，因此國際刑事法院應(yīng)將海盜罪納入其管轄范圍，以補(bǔ)充普遍管轄權(quán)的不足，徹底消除各國對海盜行為管轄權(quán)的消極沖突。

　　3、強(qiáng)化沿海國的管轄義務(wù)。沿海國對發(fā)生于其領(lǐng)海內(nèi)的海盜行為，應(yīng)承擔(dān)保障其領(lǐng)海內(nèi)航運(yùn)暢通與安全的國際義務(wù)，履行這種義務(wù)有兩種方式：一是主動(dòng)對領(lǐng)海內(nèi)的海盜行為進(jìn)行司法管轄;二是在無能力管轄其領(lǐng)海內(nèi)的海盜行為時(shí)，該國應(yīng)通過安理會授權(quán)他國協(xié)助解決其海域的海盜問題。怠于采取前述兩種方式即構(gòu)成對國際義務(wù)的違反。同時(shí)，為了保證對主權(quán)限制的合理性，必須嚴(yán)格限定各國海上力量進(jìn)入沿海國領(lǐng)海的條件。

　　首先，該沿海國必須在客觀上沒有能力對海盜行為進(jìn)行管轄，且同意外國海上力量進(jìn)入其領(lǐng)海打擊海盜。其次，須設(shè)置必要的程序要件，安理會可對進(jìn)入領(lǐng)海執(zhí)行海盜追捕任務(wù)的外國軍艦或軍用飛機(jī)的數(shù)量、類型以及執(zhí)行手段進(jìn)行嚴(yán)格限定。最后，應(yīng)建立定期的評估機(jī)制，評估的內(nèi)容包括但不限于以下方面：國際聯(lián)合力量介入主權(quán)海域是否仍有必要性與迫切性，介入的方式以及程度是否合理合法，介入的實(shí)際效果如何等。

　　四、結(jié)語

　　根據(jù)現(xiàn)代海盜的新特點(diǎn)，筆者主張“海盜行為”應(yīng)以客觀方面為判定依據(jù)，將領(lǐng)海內(nèi)的暴力行為納入其下，并排除對犯罪方式與手段的限制;在管轄權(quán)方面，修改公約有關(guān)普遍管轄權(quán)的措辭，擴(kuò)大國際刑事法院的管轄權(quán)，并強(qiáng)化沿海國的管轄義務(wù)。本文僅從國際法制層面提出個(gè)人的幾點(diǎn)構(gòu)想，然索馬里海盜的形成與猖獗受政治、經(jīng)濟(jì)、法律等多方面因素的影響，國際反海盜機(jī)制的確立仍需經(jīng)歷漫長的過程。

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