人力資本及其產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文

　　[內(nèi)容提要] 人力資本是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下最重要的生產(chǎn)要素,正確界定人力資本產(chǎn)權(quán),才能結(jié)合人力資本和人力資本產(chǎn)權(quán)的特點(diǎn),達(dá)到對(duì)人力資本的保護(hù);鼓勵(lì)人力資本的投資;發(fā)揮人力資本最大的效益;促進(jìn)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定地增長。

　　[主題詞] 人力資源管理與開發(fā) ； 人力資本 ； 產(chǎn)權(quán)

　　[Key word] Human resource management and develop; Human property right; property right

　　[Abstract] Human property right is the most important essential factor of product under the circumstance of knowledge economy. Only fix human property right and combine with its character, we can protect the invest on human resource; urge human property resu< grow our socialism market economy for the duration.

　　當(dāng)代人力資源理論探究了經(jīng)濟(jì)增長中總產(chǎn)出非增長比要素投入增長更快的根源，發(fā)現(xiàn)健康、教育、培訓(xùn)和更有效的經(jīng)濟(jì)能力等等要素，成為現(xiàn)代收入增長的日益重要的源泉。在人力資源的管理和開發(fā)中,人們是日益意識(shí)到以“職業(yè)經(jīng)理人”為代表的人力資本的價(jià)值。“人力資源可以形成資本嗎?” “人力資本與物質(zhì)資本有何區(qū)別?”“人力資本是否存在產(chǎn)權(quán)問題?”“如果人力資本存在產(chǎn)權(quán),其產(chǎn)權(quán)歸誰所有?” 所有的這些問題的回答都有著極其重要的現(xiàn)實(shí)意義。

　　馬克思早在《資本論》里就提到：“少量的復(fù)雜勞動(dòng)等于多量的簡單勞動(dòng)。”[1]馬克思勞動(dòng)價(jià)值論認(rèn)為,資本主義社會(huì)中,存在于勞動(dòng)者身體內(nèi)部的勞動(dòng)力是商品.它具有使用價(jià)值,也具有價(jià)值.勞動(dòng)力商品的價(jià)值也和其他商品的價(jià)值一樣,是由生產(chǎn)和再生產(chǎn)這種商品所必必要的勞動(dòng)時(shí)間決定的.具體來說,勞動(dòng)力商品的價(jià)值包括三個(gè)方面:(1)、為維持勞動(dòng)者自身生存所必要的生活資料的價(jià)值；（2）、維持勞動(dòng)者子女所必需的生活資料的價(jià)值；（3）、為了使勞動(dòng)者掌握一定的生產(chǎn)技術(shù)所必須的一定的教育和訓(xùn)練費(fèi)用。

　　由于復(fù)雜勞動(dòng)需要較高的教育、訓(xùn)練費(fèi)用；簡單勞動(dòng)需要較低的教育、訓(xùn)練費(fèi)用費(fèi)用，較高的教育、訓(xùn)練費(fèi)用表現(xiàn)為較高的勞動(dòng)力價(jià)值；較低的教育、訓(xùn)練費(fèi)用表現(xiàn)為較低的勞動(dòng)力價(jià)值。因此，在同一時(shí)間內(nèi)，價(jià)值較高的勞動(dòng)力的耗費(fèi)表現(xiàn)為復(fù)雜勞動(dòng)，可以物化較多的價(jià)值。價(jià)值較低的勞動(dòng)力的耗費(fèi)表現(xiàn)為簡單勞動(dòng)，只能物化較少的價(jià)值。

　　1960年美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧多.舒爾茨提出了人力資本的概念。他將人力資本看作是資本的一種類型，看作是一種生產(chǎn)出來的生產(chǎn)資料，看作是制度的產(chǎn)物。因此，我們可以把人力資本認(rèn)為是以較大的技藝、知識(shí)等形式體現(xiàn)于一個(gè)人身上的資本，直接說：個(gè)人具備的才干．知識(shí)．技能和智力都屬于人力資本范疇[2]。在一定條件下，甚至人的美貌都可以成為人力資本（比如參加選美）。

　　由于人力資本與物質(zhì)資本在形態(tài)上的不同以及人力資本的直接所有者的特征，使人力資本在其外在表現(xiàn)上與物質(zhì)資本有較大區(qū)別。

　　人力資本具有以下特征：

　　首先，人力資本具有伸縮性。作為人所具有的人力資本直接受到人的思想道德．情緒心態(tài)．性格興趣．風(fēng)俗習(xí)慣．制度環(huán)境的影響，具有伸縮性。不同的估不同的環(huán)境中，往往會(huì)表現(xiàn)出不同的工作績效。

　　其次，人力資本具有主動(dòng)性，而物資資本是相對(duì)被動(dòng)的。當(dāng)人力資本產(chǎn)權(quán)的載體的權(quán)益受到損害時(shí),產(chǎn)權(quán)的載體可以將相應(yīng)的人力資產(chǎn)“關(guān)閉起來”,以至于這種資產(chǎn)似乎從來就不存在.更特別的是,這部分被限制和刪除的人力資本的產(chǎn)權(quán),根本無法被集中到其它的主體的手中而作用同樣的開發(fā)利用。一塊被沒收的土地，可以立即轉(zhuǎn)移到新主人手里而保持同樣的面積和土壤肥力；但是一個(gè)被“沒收”的人，即便轉(zhuǎn)移到新主人手里，他還可能不聽使喚。簡言之，人力資本產(chǎn)權(quán)的殘缺可以使資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)利用價(jià)值頓時(shí)一落千丈。[3] 所以人力資本只能“激勵(lì)”而不能“擠榨”。

　　再次，人力資本具有累積性和不可逆性。人力的形成必須在量上進(jìn)行積累，從質(zhì)上提高。而且人力資本的累積程度會(huì)隨質(zhì)量的提高而加速，呈現(xiàn)遞增的趨勢(shì)。在很大程度上，人力資本具有資產(chǎn)專用性。所謂資產(chǎn)專用性，是指：資產(chǎn)在沒有價(jià)值損失的前提下能夠在不同投資用途間轉(zhuǎn)換的能力。資產(chǎn)的專用性越強(qiáng)，表明資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其它用途的能力越差，市場交易的潛在費(fèi)用也就越高。

　　最后，人力資本具有相互依存性。只有在相互協(xié)作人力資本才能發(fā)揮其最大效能。

　　而作為人力資本的載體的人與物質(zhì)資本相比，也明顯不同。

　　第一，人力資本主體具有私利性。人力資本的形成是個(gè)人及其家庭長期投資的結(jié)果。因而個(gè)人有創(chuàng)造社會(huì)財(cái)富的同時(shí)，有謀取個(gè)人及家庭利益的動(dòng)機(jī)。由于人類都是“自身利益的尋求者”（self interest seeking ）因此人類都有一種傾向 ,當(dāng)個(gè)人利益受到損害時(shí),誠實(shí)信條和自我約束力，會(huì)失去作用，威廉姆斯將人的這種行為屬性稱為“機(jī)會(huì)主義”。

　　第二，作為“經(jīng)濟(jì)人”，由于人們了解和處理信息的能力有限，人力資本主體只有有限理性。

　　第三，人力資本主體在作用于物質(zhì)資本時(shí)，受契約影響。契約往往包含了交易雙方履行契約的激勵(lì)和違反契約的處罰。

　　由于人力資本和人力資本主體的特征，使得人力資本的產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)比物資資本的產(chǎn)權(quán)復(fù)雜。產(chǎn)權(quán)是“一種通過社會(huì)強(qiáng)制而實(shí)現(xiàn)的對(duì)某種經(jīng)濟(jì)物質(zhì)的多樣性用途進(jìn)行選擇的權(quán)利”。[4]人力資本與一般物質(zhì)資本一樣，擁有一般的“產(chǎn)權(quán)”性質(zhì)，與物質(zhì)資本相比較，只是生產(chǎn)要素的不同體現(xiàn)形態(tài)，沒有本質(zhì)區(qū)別。[5]

　　在知識(shí)條件下,產(chǎn)權(quán)配置的主要功能就是使受益或受損的結(jié)果得到內(nèi)部化。“知識(shí)的變化導(dǎo)致了生產(chǎn)函數(shù)、市場價(jià)值遺跡人的期望值的變化。新的技術(shù)、完成同一工作的新方法遺跡從事新的工作，著一切都導(dǎo)出了社會(huì)所不習(xí)慣的損害和得益，……，互相影響著的人們會(huì)根據(jù)新的成本和收益的可能，而產(chǎn)生調(diào)整自己行為的愿望，與此相適應(yīng)，就形成了新的產(chǎn)權(quán)。”[6]

　　如果人力資本存在產(chǎn)權(quán),其產(chǎn)權(quán)歸屬于誰呢?

　　有人認(rèn)為： “任何其他經(jīng)濟(jì)資源包括非人力資本和土地的所有權(quán),既可以屬于個(gè)人,也可以屬于家庭,還可以屬于任何人或人的群體.但是人的健康、體力、經(jīng)驗(yàn)、生產(chǎn)知識(shí)、技能和其它精神存量的所有權(quán)只能不可分地屬于其載體；這個(gè)載體不但必須是人，而且是活生生的人”。 [7]這種看法實(shí)質(zhì)上忽略了兩點(diǎn)，一是忽略了人的社會(huì)性，二是忽略了人力資本的源泉。在決大多數(shù)情況下人的人力資本不是與身俱來的，不是單憑個(gè)人奮斗就能取得的。特別是在中國。

　　“誰投資，誰受益”這是一般確認(rèn)產(chǎn)權(quán)的方法。我們可以沿著這一思路分析人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬問題。

　　人力資本的形成首先應(yīng)歸因于家庭的培養(yǎng)和個(gè)人奮斗。因此這種產(chǎn)權(quán)也首先應(yīng)歸屬于家庭或夫妻雙方，屬于家庭或夫妻共同財(cái)產(chǎn)。這種產(chǎn)權(quán)一般情況下是隱性的，只有在發(fā)生家庭內(nèi)財(cái)產(chǎn)糾紛，比如：子女對(duì)父母的贍養(yǎng)費(fèi)爭議、夫妻離婚時(shí)的財(cái)產(chǎn)分割時(shí)會(huì)凸現(xiàn)出來。

　　其次，人力資本的形成離不開社會(huì)--政府的公共支付（比如義務(wù)教育和其它福利）。但公共支付歸根到底又源于稅收。所以社會(huì)一般不會(huì)追求對(duì)這種產(chǎn)權(quán)的直接回報(bào)。

　　人力資本的形成具有長期積累性，人力資本發(fā)揮效能需要具體的條件。主要由家庭和個(gè)人負(fù)擔(dān)投資的學(xué)校教育結(jié)束后，人力資本的投資主體會(huì)發(fā)生變化，比如企業(yè)提供一定的條件培養(yǎng)員工，或直接出資送員工出去深造，這樣，企業(yè)當(dāng)然會(huì)要求對(duì)員工的投資取得回報(bào)。在人力資本產(chǎn)權(quán)爭議中，最容易產(chǎn)生矛盾在于此。

　　從人力資本產(chǎn)權(quán)的歸屬可以看出人力資本產(chǎn)權(quán)具有以下特征：

　　第一、產(chǎn)權(quán)的不完整性。完整的產(chǎn)權(quán)應(yīng)包括；占有權(quán)、使用權(quán)、管理權(quán)、收入權(quán)、資本權(quán)、保障權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、無限期、禁止濫用、履行責(zé)任、剩余處理權(quán)。 當(dāng)然，不是所有的產(chǎn)權(quán)都必須同時(shí)滿足這十一種權(quán)利，但擁有的權(quán)利越多，產(chǎn)權(quán)就越完整。

　　第二、產(chǎn)權(quán)主體的'多元性。所有投資于人力資本的主體都有可能性成為人力資本產(chǎn)權(quán)的主體。

　　第三、產(chǎn)權(quán)收益實(shí)現(xiàn)的間接性。非人力資本載體的其它所有者要通過人力資本的載體（自然人）來實(shí)現(xiàn)收益，而人力資本的載體往往也要通過其它所有者提供的環(huán)境來施展效能。

　　第四、產(chǎn)權(quán)價(jià)值分割的模糊性。各人力資本的主體應(yīng)擁有人力資本的產(chǎn)權(quán)的比例難于精確計(jì)量。

　　人力資本產(chǎn)權(quán)的存在是一個(gè)客觀事實(shí)，它和貨幣資本一樣，具有剩余價(jià)值索取權(quán)，人力資本所獲得的知識(shí)資本收入神圣不可侵犯⑤

　　因此，在私有財(cái)產(chǎn)保護(hù)被寫進(jìn)憲法的時(shí)候，我們同樣應(yīng)關(guān)注人力資本產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。

　　首先，保護(hù)人力資本產(chǎn)權(quán)有利于刺激對(duì)人力資本的投資，從而提高整個(gè)社會(huì)的勞動(dòng)力資源數(shù)量和質(zhì)量。人力資本產(chǎn)權(quán)保護(hù)所要達(dá)到的效果是雙重的。一是為了公司，保護(hù)他們?cè)鴮?duì)這個(gè)員工的投資。另一方面也鼓勵(lì)公司對(duì)員工進(jìn)行大膽投資，使員工接觸到公司的專業(yè)知識(shí)以及幫助這個(gè)員工的職業(yè)發(fā)展。

　　其次，保護(hù)人力資本產(chǎn)權(quán)有利于規(guī)范人力資本產(chǎn)權(quán)各主體的行為，為人力資本發(fā)最大效力，減少因利益分配不均而導(dǎo)致的磨擦成本。

　　最后，保護(hù)人力資本產(chǎn)權(quán)對(duì)規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)條件下頻繁發(fā)生的人才流動(dòng)有重要意義。對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的保護(hù)必須建立對(duì)各人力資本產(chǎn)權(quán)所有者的約束機(jī)制。

　　第一、要通過公司章程，對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù) 。“我國的公司章程根本沒有對(duì)‘人力資本’的約束機(jī)制”⑥以至于在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中頻繁發(fā)生員工跳槽時(shí)帶走核心機(jī)密和重要客源的現(xiàn)象

　　第二、各人力資本產(chǎn)權(quán)所有者應(yīng)簽訂責(zé)、權(quán)、利均衡的契約，。并嚴(yán)格遵守。

　　第三、要能過法律的約束。由于人力資本產(chǎn)權(quán)所有者支人力資本的控制力遠(yuǎn)弱于對(duì)物資資本的控制，有必要制定或加強(qiáng)相關(guān)的法律保障。“在美國，通常的作法是有明確的規(guī)定，稱之為不競爭條款，當(dāng)員工離開一家公司時(shí)，他必須在一定時(shí)間內(nèi)，比如兩年內(nèi)不使用公司的任何背景材料和信息”⑦

　　對(duì)人力資本產(chǎn)權(quán)的保護(hù)離不開法治，也離不開道德建設(shè)。在人力資本產(chǎn)權(quán)的保護(hù)中法律、合同和職業(yè)道德是密切的互動(dòng)關(guān)系。

　　[1] 馬克思. 資本論（第一卷）[M]. 北京:人民出版社. 1975

　　[2]曹曉東．人力資本要素貢獻(xiàn)的評(píng)估及實(shí)現(xiàn)機(jī)制［Ｊ］．上海經(jīng)濟(jì)研究，2003年第2期

　　[3] 周其仁.市場里的企業(yè)[C]. 北京：北京大學(xué)出版社，2 003.

　　[4]《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》,P1101

　　[5] 曹曉東．人力資本要素貢獻(xiàn)的評(píng)估及實(shí)現(xiàn)機(jī)制［Ｊ］．上海經(jīng)濟(jì)研究，2003年第2期

　　[6]哈羅