淺談異質(zhì)企業(yè)假定下的國(guó)際貿(mào)易理論新進(jìn)展論文范文
以克魯格曼的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論為代表的新貿(mào)易理論在研究時(shí)均以產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，認(rèn)為企業(yè)都是同質(zhì)的，而忽視了對(duì)企業(yè)異質(zhì)的研究，詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)看下文淺談異質(zhì)企業(yè)假定下的國(guó)際貿(mào)易理論新進(jìn)展。
企業(yè)內(nèi)在的規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論也只是表明在企業(yè)從建立到擴(kuò)大規(guī)模的過程中有一段邊際成本是遞減的，由此帶來整體利潤(rùn)的上漲。而20世紀(jì)90年代中期，Bernard和Jensen通過對(duì)美國(guó)出口企業(yè)和非出口企業(yè)進(jìn)行對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，與非出口企業(yè)相比，美國(guó)的出口企業(yè)有很大不同，表現(xiàn)為出口企業(yè)的規(guī)模都相當(dāng)大，生產(chǎn)率更高，企業(yè)家支付較高的工資，使用更熟練的技術(shù)工人，企業(yè)更具備技術(shù)密集型和資本密集型特征，這一研究開辟了國(guó)際貿(mào)易理論研究的新篇章，異質(zhì)企業(yè)很快引起了更多學(xué)者的關(guān)注和研究，隨后多位學(xué)者通過對(duì)美國(guó)、德國(guó)、哥倫比亞、墨西哥、摩洛哥、中國(guó)臺(tái)灣、西班牙、加拿大、法國(guó)企業(yè)的實(shí)證研究表明：無論上述哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)，都只有很小一部分企業(yè)從事出口， 而且出口企業(yè)與非出口企業(yè)相比，通常規(guī)模較大，生產(chǎn)率較高。這些差異被稱為是企業(yè)的異質(zhì)性。
21世紀(jì)初Melitz(2003)，Bernard;Jensen，Eaton 和 Kortum(2003);Helpman， Yeaple 和 Melitz (2004) ;Antrs 和Helpman(2004)、Yeaple(2005)、Bernard(2007) 等為代表的學(xué)者通過建立和拓展異質(zhì)企業(yè)貿(mào)易模型，將企業(yè)異質(zhì)性、企業(yè)組織引入國(guó)際貿(mào)易理論模型，從企業(yè)的微觀層面解釋企業(yè)的貿(mào)易行為、對(duì)外投資行為以及國(guó)際化生產(chǎn)組織行為。研究結(jié)果表明一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門的貿(mào)易開放將會(huì)提高工資和其它要素價(jià)格，這將使生產(chǎn)率最低的企業(yè)被迫退出市場(chǎng)。生產(chǎn)率最高的企業(yè)將能夠承擔(dān)海外營(yíng)銷的固定成本并開始出口，生產(chǎn)率居于中游的企業(yè)將繼續(xù)為本土市場(chǎng)生產(chǎn)。企業(yè)產(chǎn)出的總的分配將有利于那些生產(chǎn)率較高的企業(yè)，其結(jié)果是整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率因?yàn)橘Q(mào)易而得到提升。同時(shí)企業(yè)通過出口與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者之間及消費(fèi)者之間的互動(dòng)提供了關(guān)于進(jìn)行改善技術(shù)、降低生產(chǎn)成本和提高質(zhì)量等方面的信息;出口使得企業(yè)可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模;在外國(guó)市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)迫使企業(yè)提高效率和進(jìn)行創(chuàng)新。最后，市場(chǎng)的一體化程度越高，也將使企業(yè)獲得成本降低的好處，最后使得技術(shù)、生產(chǎn)等成本低的企業(yè)進(jìn)一步擴(kuò)大規(guī)模，在對(duì)外貿(mào)易中占據(jù)主導(dǎo)地位。
近幾年，學(xué)者對(duì)異質(zhì)企業(yè)的研究展開了多角度、深維度的拓展，開始關(guān)注企業(yè)出口地理方向、創(chuàng)新的作用、貿(mào)易保護(hù)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等問題在異質(zhì)企業(yè)假定下的作用結(jié)果。本文在分析這些成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步探討對(duì)我國(guó)外貿(mào)的啟示。
異質(zhì)企業(yè)模型下的出口地理方向問題研究
異質(zhì)企業(yè)模型描述了在集約邊際和廣義邊際的調(diào)整下貿(mào)易量增加的情形。而由Helpman Melitz RubinstEin三人在2008年構(gòu)建的估計(jì)雙邊貿(mào)易的引力模型(簡(jiǎn)稱HMR(2008)引力模型)中解釋了例如距離等變量決定下的廣義邊際對(duì)貿(mào)易量的影響。該引力模型
其中i和j代表國(guó)家，m代表貿(mào)易量的對(duì)數(shù)形式，和分別代表固定的進(jìn)口商和出口商效應(yīng)，d代表從i國(guó)到j(luò)國(guó)的距離，uij為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。與標(biāo)準(zhǔn)的引力模型相比，該模型中的Wij為i國(guó)與j國(guó)出口的比值，而ij為逆米爾斯比率，包括了造成貿(mào)易正向流動(dòng)的未觀測(cè)到的實(shí)質(zhì)變量，距離對(duì)貿(mào)易的影響為負(fù)，所以系數(shù)前為負(fù)號(hào)。而出口企業(yè)數(shù)量的變化會(huì)使距離對(duì)貿(mào)易量的影響產(chǎn)生增強(qiáng)的偏移，同時(shí)對(duì)逆米爾斯比率ij產(chǎn)生降低的偏移。HMR引力模型的構(gòu)建者隨后用不同的估計(jì)模型推演出了使這些關(guān)鍵參數(shù)一致的條件。
諾丁漢大學(xué)的Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學(xué)者發(fā)展了引力模型，并運(yùn)用瑞典1570家食品和飲料企業(yè)1997-2002年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行驗(yàn)證，進(jìn)一步證明了異質(zhì)企業(yè)特性對(duì)貿(mào)易出口量及流向的影響。具體而言，這三位學(xué)者采用的引力模型為：
式中參數(shù)均為對(duì)數(shù)形式，fjt為f企業(yè)對(duì)進(jìn)口商j的出口量，Zkjft為描述影響企業(yè)水平的一組變量，Zljft為描述影響出口目的地的一組變量， j為出口目的地對(duì)貿(mào)易量的.效應(yīng)，ftj為逆米爾斯比率，包括引發(fā)出口的為觀測(cè)到的變量。這一模型最大的貢獻(xiàn)在于突破了傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)模型的局限，傳統(tǒng)的異質(zhì)企業(yè)模型重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)率對(duì)企業(yè)出口的絕對(duì)影響，而Greenaway，Gullstrand ，Kneller的模型則試圖解釋更多的對(duì)企業(yè)出口有影響的因素。其中Zkjft這一組變量即包括以雇員數(shù)為標(biāo)準(zhǔn)描述的企業(yè)的規(guī)模水平，所有權(quán)性質(zhì)，全要素生產(chǎn)率的估量以及資本密集性質(zhì)(物質(zhì)資本和人力資本)。而描述影響出口目的地的變量組Zljft則包括國(guó)家間的貿(mào)易壁壘，兩國(guó)的距離，貿(mào)易伙伴國(guó)的GDP，進(jìn)口國(guó)的人口數(shù)，進(jìn)口國(guó)的收入水平甚至匯率變動(dòng)也包括在內(nèi)。
而對(duì)于數(shù)據(jù)的選擇方程則定義為：
其中Zkjft和Zljft與引力方程的界定一致，變量Djft-1代表出口的滯后情形，若t-1期出口量為正，則變量Djft-1取值為1，否則取值為0。
借助模型對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算分析，Greenaway，Gullstrand ，Kneller三位學(xué)者在進(jìn)一步驗(yàn)證了異質(zhì)企業(yè)模型的已有成果的同時(shí)，得出了一些更新的、更為細(xì)致的結(jié)論。第一，距離與企業(yè)的出口有密切的關(guān)系，企業(yè)總是傾向于選擇距離更近的國(guó)家市場(chǎng)作為出口目的地;第二，企業(yè)的出口量與目的地的GDP水平有正相關(guān)關(guān)系，那些GDP水平高的國(guó)家往往消費(fèi)水平高，進(jìn)口需求也高，這也成為企業(yè)選擇出口目標(biāo)地的一個(gè)考量標(biāo)準(zhǔn);第三，以人力資本密集度來衡量企業(yè)的生產(chǎn)率，人力資本密集度高的企業(yè)代表更高的生產(chǎn)率，也越有可能成為出口企業(yè);第四，雖然匯率波動(dòng)對(duì)企業(yè)出口地理方向的選擇不甚明顯，但顯然企業(yè)還是會(huì)選擇那些貨幣幣值較穩(wěn)定、匯率波動(dòng)幅度不大的國(guó)家作為出口目的地。綜上，這三位學(xué)者通過對(duì)引力模型的進(jìn)一步完善考量了更多的變量在企業(yè)出口地理方向上的效應(yīng)，結(jié)論是生產(chǎn)率越高、規(guī)模越大的企業(yè)越有可能選擇出口，而目的地則具有距離近、市場(chǎng)規(guī)模大的特征。
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