國(guó)內(nèi)h指數(shù)研究的文獻(xiàn)計(jì)量分析論文
H指數(shù)（Hindex）是一個(gè)混合量化指標(biāo)，可用于評(píng)估研究人員的學(xué)術(shù)產(chǎn)出數(shù)量與學(xué)術(shù)產(chǎn)出水平。下面是小編為你帶來(lái)的國(guó)內(nèi)h指數(shù)研究的文獻(xiàn)計(jì)量分析論文 ，歡迎閱讀。
關(guān)鍵詞：h指數(shù);文獻(xiàn)計(jì)量學(xué);定量分析;CNKI
摘 要：文章以CNKI數(shù)據(jù)庫(kù)為文獻(xiàn)來(lái)源，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法，從文獻(xiàn)年載量、作者、期刊和主題等方面對(duì)h指數(shù)研究論文進(jìn)行綜合分析，以此來(lái)了解h指數(shù)在我國(guó)的研究現(xiàn)狀以及取得的成果，并對(duì)未來(lái)發(fā)展做出預(yù)測(cè)。
1 引言
2005年8月，美國(guó)加州大學(xué)圣地亞哥分校物理系J.E.Hirsh教授提出了h指數(shù)[1]，h指數(shù)是用來(lái)評(píng)價(jià)科學(xué)家個(gè)人的學(xué)術(shù)成就。該指數(shù)將論文數(shù)量和質(zhì)量有機(jī)地結(jié)合在一起。因此，h指數(shù)一經(jīng)提出，就受到了多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的廣泛關(guān)注，Nature[2]和Science[3]相繼進(jìn)行了報(bào)道。關(guān)于h指數(shù)的研究風(fēng)起云涌，為了了解近幾年國(guó)內(nèi)h指數(shù)研究進(jìn)展，筆者選擇CNKI中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)，從文獻(xiàn)年載量、作者、期刊和主題等方面進(jìn)行定量分析。
2 數(shù)據(jù)來(lái)源和分析方法
以CNKI中國(guó)知網(wǎng)為統(tǒng)計(jì)源，選取“主題”為檢索字段，采用“h指數(shù)”“h-指數(shù)”“h型指數(shù)”“Hirsch指數(shù)”進(jìn)行邏輯“或者”組合進(jìn)行高級(jí)檢索，檢索2005年至今的所有數(shù)據(jù)，檢索時(shí)間為2013年11月21日，得出相關(guān)記錄792篇，對(duì)檢索命中的論文逐一進(jìn)行核實(shí)，剔除重復(fù)、約稿、不相關(guān)的論文，最后查漏補(bǔ)缺，最終選出547篇，選用NoteExpress和Excel作為統(tǒng)計(jì)工具對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。
3 數(shù)據(jù)分析
3.1 文獻(xiàn)年載量分析
對(duì)某一領(lǐng)域的文獻(xiàn)發(fā)表年代進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，可以從時(shí)間上了解該領(lǐng)域的現(xiàn)有狀況和發(fā)展趨勢(shì)。通過(guò)檢索、整理共得出h指數(shù)領(lǐng)域的文獻(xiàn)547篇，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)見(jiàn)圖1。
從圖1可知，2005年國(guó)內(nèi)首次出現(xiàn)關(guān)于h指數(shù)的報(bào)道，是來(lái)自“云中客”發(fā)表在《物理》上的h-指數(shù)[4]，2006―2009年h指數(shù)文獻(xiàn)呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的趨
圖1 h指數(shù)論文年度數(shù)量分布表
勢(shì)，說(shuō)明h指數(shù)受到了學(xué)者們的廣泛和持續(xù)的關(guān)注，尤其是2009年文獻(xiàn)量比前幾年的總和還要多，增長(zhǎng)突飛猛進(jìn)，研究熱度達(dá)到了高峰，h指數(shù)經(jīng)過(guò)了4年的成長(zhǎng)期，2010年以后開(kāi)始退熱，2010―2013年進(jìn)入了它的成熟期，這符合文獻(xiàn)增長(zhǎng)的規(guī)律，接下來(lái)4年的文獻(xiàn)既橫向拓展，發(fā)掘交叉學(xué)科，又縱向深入，細(xì)化理論和應(yīng)用。
3.2 作者分析
通過(guò)對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域論文的作者進(jìn)行分析，可以確定該學(xué)科領(lǐng)域的核心作者，通過(guò)關(guān)注核心作者的研究方向，可以了解其對(duì)整個(gè)學(xué)科發(fā)展所起的引領(lǐng)作用。統(tǒng)計(jì)表明：547篇文獻(xiàn)共涉及778位作者，其中發(fā)表一篇文獻(xiàn)的有598位作者，占總數(shù)的76.8%，高于洛特卡定律經(jīng)驗(yàn)值60%，原因應(yīng)該是h指數(shù)的研究歷程不長(zhǎng)，從2005年才開(kāi)始研究。根據(jù)普賴(lài)斯定律[5]，核心作者發(fā)文數(shù)m需滿(mǎn)足m=0.749*nmax（nmax表示發(fā)文最多作者的論文數(shù)，m為核心著者最低發(fā)文量）。表1中葉鷹發(fā)文最多為11篇，因此nmax等于11，m=0.749*11≈2.5取整數(shù)為3，應(yīng)將發(fā)表3篇文章以上的作者確定為核心作者，但是一篇文獻(xiàn)一般有兩到三個(gè)作者，且同一篇文獻(xiàn)會(huì)被歸到每一個(gè)作者名下一次，因此為了保證數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性，將發(fā)表6篇以上的作者確定為核心作者（見(jiàn)表1）。
從表1可以看出，13位核心作者中有9位來(lái)自高等院校，原因在于高校集中了大量的學(xué)術(shù)資源，說(shuō)明了高等院校在h指數(shù)研究方面的領(lǐng)先地位，尤其是浙江大學(xué)的葉鷹教授，是在h指數(shù)方面非常有影響力的學(xué)者，他還在2008年申請(qǐng)獲得了國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“h-指數(shù)和類(lèi)h-指數(shù)的機(jī)理分析與實(shí)證研究”（編號(hào)：70773101），金碧輝、邱均平、許新軍等也是該領(lǐng)域的知名學(xué)者，尤其是中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心金碧輝[6]，撰寫(xiě)的“科學(xué)家為自己設(shè)計(jì)了一項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)：h指數(shù)”，是國(guó)內(nèi)最早的關(guān)于h指數(shù)的研究成果。
3.3 期刊分析
根據(jù)文獻(xiàn)的集中分散規(guī)律，某一研究領(lǐng)域大部分文獻(xiàn)相對(duì)集中在少數(shù)期刊上，而剩余的文獻(xiàn)則依次分散在其他大量的相關(guān)期刊上。因此，分析論文的來(lái)源期刊是了解本領(lǐng)域文獻(xiàn)的空間分布特點(diǎn)和掌握本領(lǐng)域核心期刊的最有效方法，同時(shí)也有助于人們集中注意力，了解掌握該領(lǐng)域的主要研究成果[7]。據(jù)統(tǒng)計(jì)，547篇文獻(xiàn)有498篇期刊論文，40篇學(xué)位論文和9篇會(huì)議論文集，分布在150種期刊和9份會(huì)議論文集上。其中僅載1篇的期刊有94種，占期刊總數(shù)的62.7%，刊載2篇論文的期刊有20種，載文量在3篇的期刊有10種，載文量在4篇和5篇的期刊分別是4種和7種，載文量在6篇及以上的期刊見(jiàn)表2。
根據(jù)布拉德福定律，核心期刊區(qū)所載論文量占總論文量的1/3。h指數(shù)研究領(lǐng)域的論文總量為574篇，其核心區(qū)所載的論文數(shù)應(yīng)為547/3=182篇。由表2可以得出：①該研究領(lǐng)域的核心期刊為載文量17篇及以上的期刊，即《圖書(shū)情報(bào)工作》《情報(bào)雜志》《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版）》《情報(bào)科學(xué)》《中國(guó)科技期刊研究》《現(xiàn)代情報(bào)》《情報(bào)理論與實(shí)踐》和《科技管理研究》。②刊載文獻(xiàn)最多是《圖書(shū)情報(bào)工作》和《情報(bào)雜志》，載文量都是38篇，這兩個(gè)期刊都是圖書(shū)情報(bào)學(xué)的核心期刊，其次就是《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版）》，載文量是25篇，排在了第3位，它不是情報(bào)類(lèi)期刊但載文量很高，究其原因是《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社科版）》開(kāi)辟了《中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)影響力報(bào)告（2004―2006年）》中期刊的h指數(shù)研究專(zhuān)欄，前3種刊是核心中的核心，在h指數(shù)研究中走在其他期刊的前列，把握熱點(diǎn)，密切關(guān)注前沿課題。
3.4 主題分析
分析該研究領(lǐng)域的主題可以深入了解我國(guó)h指數(shù)的研究現(xiàn)狀，了解當(dāng)今研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，為今后研究提供參考。通過(guò)對(duì)547篇論文的題名、關(guān)鍵詞、摘要以及部分全文進(jìn)行閱讀，研究的重點(diǎn)主要集中h指數(shù)基礎(chǔ)理論研究、h指數(shù)的應(yīng)用研究、h指數(shù)與其他評(píng)價(jià)指標(biāo)的比較等方面（見(jiàn)表3）。 3.4.1 h指數(shù)基礎(chǔ)理論研究。h指數(shù)基礎(chǔ)理論研究文獻(xiàn)占了13.2%，說(shuō)明受到了一部分學(xué)者的關(guān)注，這些研究主要集中在h指數(shù)優(yōu)缺點(diǎn)的分析和改進(jìn)、提出了多種類(lèi)型的h指數(shù)、分析h指數(shù)的影響因素等。在國(guó)內(nèi)h指數(shù)理論研究方面的領(lǐng)軍人物葉鷹，探討了h指數(shù)和類(lèi)h指數(shù)的形成機(jī)理[8]。聶超等針對(duì)h指數(shù)完全忽視高被引論文、高被引論文被引次數(shù)以及低被引論文的缺陷，對(duì)h指數(shù)進(jìn)行了綜合改進(jìn)[9]。周春雷針對(duì)h指數(shù)隱藏著一個(gè)被精確注水的重大缺陷，提出了一些預(yù)防建議[10]。為了完善h指數(shù)，學(xué)者們提出了一些h指數(shù)的衍生指數(shù)，例如金壁輝等針對(duì)h指數(shù)缺乏靈敏度、缺乏區(qū)分度、缺乏波動(dòng)性這些缺陷，提出了R指數(shù)和AR指數(shù)。R指數(shù)解決了h指數(shù)的靈敏度和區(qū)分度的問(wèn)題;AR指數(shù)解決了h指數(shù)只升不降的問(wèn)題[11]。張學(xué)梅為克服h指數(shù)評(píng)價(jià)普通科學(xué)工作者學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)時(shí)存在的局限性，對(duì)h指數(shù)進(jìn)行修正，設(shè)計(jì)出了一種適用范圍更加廣泛的hm指數(shù)[12]。葉鷹在h指數(shù)的啟發(fā)下提出了f指數(shù)，該指數(shù)適于學(xué)科、國(guó)家、機(jī)構(gòu)、期刊、學(xué)者多層面學(xué)術(shù)排序[13]。還有許新軍提出了ha指數(shù)[14]和hd指數(shù)[15]、安靜等提出的K指數(shù)[16]等。對(duì)于h指數(shù)的影響因素，王華華等用SPSS軟件擬合SCI引文數(shù)據(jù)庫(kù)及Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)中對(duì)同一個(gè)科學(xué)家的h指數(shù)，通過(guò)實(shí)證分析得出差異的主要原因[17]。查穎探討了自引對(duì)h指數(shù)的影響[18]。劉宇松討論了非第一作者對(duì)h指數(shù)的`影響[19]。
3.4.2 h指數(shù)的應(yīng)用研究。由于h指數(shù)計(jì)算簡(jiǎn)便，容易被科研人員接受，因此在多個(gè)領(lǐng)域得到了廣泛應(yīng)用。統(tǒng)計(jì)表明：有371篇文獻(xiàn)主要探討了h指數(shù)的應(yīng)用，占總數(shù)的67.8%。①科研人員的h指數(shù)。h指數(shù)提出的初衷就是為了評(píng)價(jià)科研人員，邱均平、繆雯婷[20]和張學(xué)梅[21]都選取了圖書(shū)情報(bào)學(xué)者作為研究對(duì)象進(jìn)行分析，并分別計(jì)算出了他們各自的h指數(shù)。邱均平等人指出h指數(shù)與傳統(tǒng)的文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)有較高的相關(guān)性，h指數(shù)存在只升不降、區(qū)分度不高等缺陷。張雪梅用h指數(shù)與傳統(tǒng)指標(biāo)進(jìn)行比較，描述了使用方法不同時(shí)出現(xiàn)的差別，她還總結(jié)了h指數(shù)的適用范圍。王玉、許昌泰對(duì)我國(guó)科學(xué)院生物醫(yī)學(xué)部部分院士進(jìn)行個(gè)人績(jī)效評(píng)價(jià)[22]。馬妍等把h指數(shù)與類(lèi)h指數(shù)應(yīng)用在人才遴選上[23]。②科研集體的h指數(shù)。萬(wàn)錦?、花平寰等將h指數(shù)用于高等院校的評(píng)價(jià)中，說(shuō)明了高等院校h指數(shù)的計(jì)算方法，計(jì)算了中國(guó)部分重點(diǎn)大學(xué)的h指數(shù)，探討了h指數(shù)與其他計(jì)量指標(biāo)的相關(guān)性[24]。劉穎利用h指數(shù)和類(lèi)h指數(shù)評(píng)價(jià)了省級(jí)公共圖書(shū)館的學(xué)術(shù)影響力[25]。次仁拉珍、葉鷹等探析了世界百?gòu)?qiáng)企業(yè)的h指數(shù)，認(rèn)為專(zhuān)利數(shù)量和質(zhì)量因素的專(zhuān)利權(quán)人h指數(shù)可作為對(duì)企業(yè)進(jìn)行評(píng)價(jià)的獨(dú)立指標(biāo)[26]。③期刊的h指數(shù)。在國(guó)內(nèi)，萬(wàn)錦?首次將h指數(shù)應(yīng)用于學(xué)術(shù)期刊的評(píng)價(jià)上，他計(jì)算了《中華醫(yī)學(xué)雜志》的h指數(shù)，指出了各種因素對(duì)h指數(shù)數(shù)值的影響[27]。趙基明用h指數(shù)對(duì)SCI收錄中國(guó)學(xué)術(shù)期刊進(jìn)行評(píng)價(jià)[28]。且趙基明用h指數(shù)評(píng)價(jià)《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》，結(jié)果表明該刊h指數(shù)值高達(dá)30[29]。④其他應(yīng)用。h指數(shù)和類(lèi)h指數(shù)還應(yīng)用在了專(zhuān)利、基金和圖書(shū)館借閱等領(lǐng)域，最近幾年，張曉陽(yáng)將h指數(shù)應(yīng)用在了博客影響力評(píng)價(jià)上[30]，周志峰用其來(lái)評(píng)價(jià)微博[31]。
3.4.3 h指數(shù)與其他評(píng)價(jià)指標(biāo)的比較。h指數(shù)作為一個(gè)新生的評(píng)價(jià)指標(biāo)，與其他評(píng)價(jià)指標(biāo)是什么關(guān)系呢？劉紅將期刊h指數(shù)和影響因子進(jìn)行了比較，發(fā)現(xiàn)在同一分類(lèi)中，按照h指數(shù)的排序較影響因子排序有差異，尤其是對(duì)載文量少、影響因子偏高的綜述性期刊的排序有修正作用，發(fā)現(xiàn)h-指數(shù)比影響因子更能科學(xué)地反映科技期刊的影響力[32]。陳紅光、雷二慶實(shí)證分析得出：與影響因子相比，期刊h指數(shù)能夠深刻揭示期刊的原始創(chuàng)新能力，以及整體的、長(zhǎng)期的影響力。h指數(shù)能夠糾正載文量低、綜述類(lèi)文獻(xiàn)等因素對(duì)期刊影響因子的虛增效應(yīng)或誤差，也能部分消除學(xué)科因素的影響。h指數(shù)對(duì)于大載文量和低影響因子期刊而言，是一個(gè)更客觀、更適宜的評(píng)價(jià)指標(biāo)[33]。張壘、唐恒研究了h指數(shù)、g指數(shù)、影響因子與載文數(shù)、被引頻次、發(fā)表年月等因素的相關(guān)性大小，并對(duì)這些關(guān)聯(lián)因素進(jìn)行分析與比較[34]。
3.4.4 h指數(shù)研究綜述。綜述性文獻(xiàn)能夠反映出這一專(zhuān)題的歷史背景、研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，具有較高的情報(bào)學(xué)價(jià)值。丁楠、周英博、葉鷹從改進(jìn)指數(shù)、實(shí)證分析、數(shù)學(xué)模型三方面，概述了國(guó)內(nèi)外h指數(shù)和h型指數(shù)的研究進(jìn)展[35]。王勇、徐永紅等從h指數(shù)的定義、h指數(shù)的拓展研究以及類(lèi)h指數(shù)三個(gè)方面，概括了國(guó)內(nèi)外h指數(shù)和類(lèi)h指數(shù)的研究進(jìn)展，指出了h指數(shù)的優(yōu)缺點(diǎn)、數(shù)學(xué)模型以及應(yīng)用潛力，并列舉了對(duì)h指數(shù)的改進(jìn)指數(shù)，以期為h指數(shù)的研究和合理使用提供科學(xué)、系統(tǒng)的理論和方法[36]。
4 結(jié)語(yǔ)
通過(guò)對(duì)h指數(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行多方面的計(jì)量分析，可以發(fā)現(xiàn)，近年來(lái)國(guó)內(nèi)對(duì)h指數(shù)的研究開(kāi)展得相當(dāng)多，尤其是h指數(shù)的應(yīng)用方面，涉及多個(gè)領(lǐng)域，同時(shí)，為了彌補(bǔ)h指數(shù)的缺陷，學(xué)者們相繼提出了一些h指數(shù)的衍生指數(shù)，但也要注意到h指數(shù)并不是萬(wàn)能指標(biāo)，與其他傳統(tǒng)指標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，才能保證其客觀、公正、合理。h指數(shù)的研究雖已相當(dāng)豐富，但還有許多值得商討的問(wèn)題，可以預(yù)測(cè)今后h指數(shù)的研究仍是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究熱點(diǎn)。
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