健全管理制度

　　在當今社會生活中，我們都跟制度有著直接或間接的聯系，制度是指要求大家共同遵守的辦事規程或行動準則。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編整理的健全管理制度，歡迎閱讀與收藏。

健全管理制度1

　　一、建立和健全各項財務管理基礎工作制度，促進企業管理整體水平提高。

　　企業內部各項財務管理基礎工作制度，包括：原始記錄管理及填報制度、定額管理制度、計量驗收制度、財產物資管理及清查盤點制度、價格管理制度、財務預算制度和財務分析制度。根據財務管理基礎工作的要求，我們公司實行崗位責任制，規定每個職工必須做什么、什么時候做、在什么情況下應怎么做，以及什么不能做，做錯了怎么辦等細則。這樣，每個崗位的每個責任者對各自承擔的財務管理基礎工作都清楚，要求人人遵守。通過實施這些制度，有效地加強了企業在經營環節中的原始記錄、計量、消耗、定額、驗收等工作，提高了企業管理整體水平。

　　二、建立和健全商品購銷存環節管理辦法，規范企業流動資產管理行為，健全內部約束機制，確保資產完整和增值。

　　1、在商品購進環節，我們制訂了煙糖公司規范進貨行為規定、進貨貨款管理辦法和進貨過程管理辦法，來規范企業進貨決策和進度行為，把好進貨關。

　　《規范進貨行為規定》的主要內容是，進貨決策按照下列程序進行：第一步，進貨人員提出進貨商品的品名、規格、進貨單位、數量、進價和預計銷價、預計全部銷完時間、毛利、利潤等情況；第二步，各職能部門提供刊物進貨商品的適銷、價格、庫存等情況；第三步，決策人員根據進貨人的意見和各職能部門的資料綜合分析，進行決策。

　　針對貨款的安全性問題，我們在《進貨貨款管理辦法》中明確規定了貨款支付程序和貨款審批權限，落實進貨責任，確保資金安全與完整，防止商業詐騙。

　　針對進貨中的回扣問題，我們在《進貨過程管理辦法》中明確規定，在購銷業務中的返利和回扣一律入帳，嚴禁各經營部私設小金庫或個人私拿回扣。

　　2、在商品銷售環節，我們制訂了煙糖公司《銷售貨款管理辦法》，目的是加快銷貨款回收。對已銷商品貨款，本著"誰銷售，誰負責收款"的原則，做到錢貨兩清；對代銷商品，要充分了解代銷方資信情況，要簽訂合同，明確付款期限。這樣既擴大了銷售，又保證了資金安全。

　　3、在商品儲存環節上，我們建立《商品排查制度》，每月全面排查一次，專項排查及時進行。在保證銷售的前提下，大力推廣小庫存和零庫存，使商品做到適銷對路，勤進快銷。

　　三、建立和健全自我擴張和自我約束的企業財務機制，確保企業持續、穩定、協調發展。

　　1、建立與企業發展戰略目標相配合的滾動式三年財務

　　計劃。引入全面預算管理辦法，在全面預算的基礎上編制出企業滾動式財務預算，以便在資金上"長計劃、短安排"，處理好留存、舉債、吸收或對外投資幾個方面的關系。

　　2、加強資金日常調度與控制，繼續推行定額管理、指標控制、完善內部銀行等一整套辦法，落實內部各層次、各部門的資金管理責任制。盡量避免無計劃、無定額使用資金。

　　3、企業負責人更迭，其任期目標應遵循企業戰略發展目標，以保證滾動式財務計劃實施的連續性、協調性。

　　四、根據企業的生產經營特點和管理的客觀要求，嚴格執行企業內部財務控制和會計監督。

　　1、關于資產的安全和增值問題。我們在制訂內部財務管理辦法時，首先考慮的是資產的安全和合理運用，使之發揮最佳的經濟效益。制度明確規定"因業務需要領用支票或匯票，須填寫業務用款通知單，寫明原因，并經部門負責人簽字，凡用款在萬元以上的以及需要預付貨款的，必須由公司經理審批"。這樣，資金的使用權基本集中在公司最高決策層，防止和避免了一些可能發生的風險及損失。

　　2、關于落實企業內部責任問題。我公司很早就建立了內部責任會計制度，對各部門的經營收益、成本費用、部門利潤進行分別核算。近年來又建立和健全了企業內部的`部門承包經營責任制，使各業務部門對自己一年的任務、目標做到心中有數。這對于調動各部門的積極性，努力做好做足生意，節約費用開支是有促進作用的。但承包不等于放棄管理，還必須建立一套內部的約束機制。因此，我們在內部控制制度中明確規定了各部門的權力責任，做到分級負責、職責分明、相互制約。

　　3、關于會計監督問題。會計監督不單純是對一般費用報銷的審查，而應貫穿于企業經營活動的全過程，從企業的經營資金籌集、資金運用、費用開支、收入實現，一直到財務成果的產生。為了保證會計監督作用的正常發揮，我們在制度中規定："公司財會股在公司經理室經理直接領導下進行工作，嚴格按照制度辦事，做好財務管理基礎工作，正確核算，如實反映公司財務狀況和經營成果，依法進行稅收籌劃，維持投資者權益，并接受主管財政機關的監督檢查。""凡違反國家財經紀律，違反"兩則"、"兩制"和本公司規章制度的行為，本公司財會股有權拒絕執行。"從而強化了會計監督職能，保證了會計制度的落實和有效執行。更多財務管理制度文摘點這里下載企業財務管理制度壓縮包附湖北某知名財務總監認證培訓機構XX公開課程安排：《企業戰略》《績效管理》《財務報表解釋》《預算管理與內部控制》《財務戰略》《納稅籌劃》《劍橋高級財務管理》

健全管理制度2

　　《職業病防治法》明確規定：企業應當設置或者指定職業衛生管理機構或者組織，配備專職或者兼職的職業衛生專業人員，負責本單位的職業病防治工作。

　　一、建立有效的職業衛生組織機構

　　（1）確定最高負責人，一般為本單位法定代表人（廠長、經理）。

　　（2）確立職業衛生管理專職部門，可設立獨立的職業衛生管理部門，也可在安全生產管理部門設立。

　　（3）確定職業衛生組織機構中各部門的管理職責。涉及部門包括生產、設備、技術、物資供應、工會、安全環保、人事勞資、財務等。

　　（4）根據機構職責，分解任務和責任。

　　（5）定期檢查機構運作是否有效。

　　職業衛生管理制度

　　《職業病防治法》規定：“企業應當建立健全職業衛生管理制度和操作規程”。職業衛生管理制度是企業管理者和勞動者共同遵守的規范。企業建立、健全自身的職業衛生管理制度是企業的自律行為，也是企業履行保護勞動者健康的法定義務。

　　一、一般性規章制度

　　（一）職業衛生崗位責任制

　　職業病防治責任制是指企業內部按照法定代表人（或負責人）總負責，部門分工負責和崗位各負其責而建立的一種責任體系和責任保證制度。責任制應明確規定各種工作崗位的職能、工作內容及其應承擔的責任，并要求各崗位員工嚴格執行。主要包括廠長（經理）崗位責任制、主管職業衛生廠長（經理）崗位責任制、職業衛生管理人員崗位責任制、部門經理（車間主任）崗位責任制、班（組）長崗位責任制、工人崗位責任制等。

　　1、決策層的職責

　　（1）全面負責本單位職工在生產經營過程中的安全與健康。

　　（2）建立健全本單位職業衛生管理組織機構，配備專（兼）職職業衛生管理人員。

　　（3）負責建立健全本單位職業衛生的各項規章制度；審核批準職業病防治計劃和實施方案，技術措施和長遠規劃等。

　　（4）保證本單位職業衛生投入的有效實施。

　　（5）掌握企業內職業衛生管理工作情況，組織開展廠（企業）級職業衛生檢查，對重大隱患組織落實整改措施，及時消除事故隱患。

　　（6）開展廠級職業衛生教育與考核工作。

　　（7）負責組織制定本單位的職業衛生應急救援預案，并每年至少演練一次。

　　（8）及時、如實上報急性職業病危害事故，組織對急性職業病危害事故的應急救援、調查分析及處理工作。

　　2、職業衛生管理人員的職責

　　（1）協助領導推動企業開展職業衛生工作，貫徹執行國家法規和標準。匯總和審查各項技術措施、計劃，并且督促有關部門切實按期執行。

　　（2）組織對職工進行職業衛生培訓教育，總結推廣職業衛生管理先進經驗。

　　（3）組織職工進行職業健康檢查，并建立健康檢查檔案。

　　（4）組織開展職業病危害因素的日常監測，登記、上報、建檔。

　　（5）組織和協助有關部門制訂制度、職業安全衛生操作規程，對這些制度的執行情況進行監督檢查。

　　（6）定期組織現場檢查，對檢查中發現的不安全情況，有權責令改正，或立即報告領導研究處理。

　　（7）負責職業病危害事故報告，參加事故調查處理。

　　（8）負責建立企業職業衛生管理臺帳和檔案，負責登錄、存檔、申報等工作。

　　3、各部門負責人員的職責

　　（1）貫徹落實各項職業衛生管理制度和操作規程。

　　（2）協助職業衛生管理部門識別、評價、控制職業危害因素。

　　（3）指導、督促員工正確執行各項操作規程。

　　（4）協助做好廠級職業衛生培訓并組織開展內部職業衛生教育培訓，及時向員工介紹職業危害。

　　（5）積極聽取并向上級反映員工提出的意見和建議。

　　（6）定期向上級統計報告職業衛生管理情況。

　　4、員工的職責

　　（1）嚴格執行各項操作規程，遵守并履行制度要求，正確佩戴個人防護用品，確保自己和他人的安全。

　　（2）為改善工作環境提供建議和意見。

　　（3）接受職業衛生培訓。

　　（4）積極提供技術改造措施實施后的信息反饋。

　　（5）及時反映生產過程中存在的職業病危害事故隱患。

　　（6）發生職業病危害事故時，及時向職業衛生管理人員報告。

　　（二）職業病危害申報制度

　　企業應依據《北京市作業場所職業病危害申報管理辦法》，建立職業病危害申報制度，明確向安全生產監管部門進行職業病危害項目申報的內容、范圍及時限，及時向所在地區（縣）安全生產監督管理局進行申報和變更申報。

　　（三）職業病危害因素檢測與評價制度

　　按照《職業病防治法》、《使用有毒物品作業場所勞動保護條例》等法律法規要求，掌握企業內部各崗位存在的職業病危害因素及其危害程度，建立定期檢測制度，制度重點包括以下內容：

　　1、確定具體部門和人員，負責職業病危害因素檢測和管理工作。

　　2、建立本單位的職業病危害因素檢測檔案，并妥善保存。

　　3、明確職業病危害因素種類，確定檢測的具體要求，包括檢測點分布、檢測周期及檢測結果的登記報告等。

　　4、委托有資質認證的職業衛生技術服務機構對企業內作業場所職業病危害情況進行定期檢測評價，并將檢測評價結果向勞動者公布。

　　5、發現作業場所職業病危害因素不符合衛生標準時，應及時確定整改方案，落實整改要求，保證職業病危害因素濃度符合國家標準。

　　6、委托檢測費用應列入預算。

　　（四）職業病防護設備設施管理制度

　　在編制職業病防護設備設施管理制度時應結合單位設備狀況，在制度中做出具體要求，主要包括以下內容：

　　1、在購置防護設備設施時，對設備設施的選購要滿足職業病防護技術要求。產品應當具備合格證和使用說明書，使用說明書應當載明防護性能、適應對象、使用方法及注意事項。

　　2、應當確定防護設施管理機構或者配備專（兼）職防護設施管理人員。

　　3、對防護設施進行定期或不定期檢查、維修、保養，保證防護設施正常運轉。

　　4、建立防護設施技術檔案：

　　（1）防護設施的技術文件（設計方案、技術圖紙、各種技術參數等）；

　　（2）防護設施檢測、評價和鑒定資料；

　　（3）防護設施的操作規程和管理制度；

　　（4）使用、檢查和日常維修保養記錄。

　　5、不得擅自拆除或停用防護設施。如因檢修需要拆除的`，應當采取臨時防護措施，并向勞動者配發防護用品，檢修后及時恢復原狀。

　　（五）個人防護用品管理制度

　　個人防護用品是指勞動者在職業活動中個人隨身穿（佩）戴的特殊用品，這些用品能消除或減輕職業危害因素對勞動者健康的影響。如防護帽、防護服、防護手套、防護眼鏡、防護口（面罩）、防護耳塞（罩）、呼吸防護器和皮膚防護用品等。制度應強調以下幾點：

　　1、購置防護用品產品時，應保證防護用品的質量和防護用品符合國家標準和衛生要求，產品應具備生產許可證、產品合格證、安全鑒定證、安全標志和使用說明書，使用說明書應當同時載明防護性能、適用對象、使用方法及注意事項。

　　2、確定防護用品管理機構，并配備專（兼）職防護用品管理人員。明確防護用品的發放、保管、使用、報廢等要求。

　　3、對勞動者進行防護用品使用方法、性能等相關知識培訓，指導勞動者正確使用職業病防護用品。

　　4、定期對防護用品的使用情況進行檢查，督促勞動者正確使用防護用品。

　　（六）職業衛生教育培訓制度

　　職業衛生培訓對于提高企業負責人和勞動者的職業衛生知識水平、增強職業病防治意識和能力具有十分重要的作用。制度應強調以下幾點：

　　1、企業負責人應當定期接受職業衛生培訓，了解掌握職業病防治法律法規，增強職業病防治法律意識。

　　2、職業衛生培訓內容應包括職業病防治的法律法規、單位有關職業衛生管理制度、職業病危害及其后果以及職業衛生防護設備設施和防護用品的使用、應急救援措施等。

　　3、新錄用勞動者、變更工作崗位或工作內容的勞動者，應當接受上崗前的職業衛生知識培訓，未經培訓不得上崗。

　　4、應組織勞動者在崗期間的定期職業衛生培訓，普及職業衛生知識。

　　5、做好各類職業衛生教育培訓的檔案管理工作。

　　（七）職業病危害事故報告和處理制度

健全管理制度3

　　(一)規范項目管理、健全各項管理制度

　　在該工程中,我公司始終會把追求'一流的深化設計,一流的施工,一流的管理'作為項目經理部的宗旨,為此,我們將制定高標準的管理目標(即以規范化、標準化、科學化、程序化的管理方法,高效優質地完成與業主簽訂的合同目標),項目部針對工程項目和眾多分包商的性質和特點,制定科學實用的管理制度,包括生產管理、物資管理、技術管理、質量管理、安全管理、成品保護等,制定《分包入場須知》,做到各項工作有章可循,減少管理過程中的'隨意性。

　　在質量管理和控制方面,將制定出一套完整的質量管理制度作為項目質量管理的依據,嚴格規范各專業承包商和所有施工人員在施工過程中的各項工作。

　　這些制度主要包括:圖紙會審和技術交底制度、現場質量管理制度、裝修材料樣品制、施工樣板和首檢定標制、質量責任制、工序管理制度、方案數據管理制度、質量教育制度等。

　　(二)工程總承包管理的定位

　　業主賦予工程總承包責任,則要認真地履行總承包的責任、權力和義務,站在總包的高度去統籌考慮、全面控制工程全局,高效、優質地完成工程目標。

　　總承包責任不是單一的責任,而是對工程的各個方面和環節都負有責任和義務。因此,在整個施工過程中,我公司會十分珍惜總包管理的核心地位,充分體現和突出總包的管理和作用,綜合協調處理好各方的相互關系,形成科學的管理程序。在本工程中,我們會十分重視以下幾個方面:

　　1、以計劃管理為主線,以落實工程實施條件為重點

　　在工程實施和運作管理過程中,我們將嚴格地按計劃進行管理,包括工程總控制進度計劃、月進度計劃和周進度計劃,還包括設計條件、材料、設備、機具、勞動力、資金等配套計劃。明確闡述計劃完成所需的施工條件,并予以落實。通過計劃,能夠找到工程的關鍵環節和主導線路,從而為工程管理提供科學的依據。

　　2、重視合同管理,以此作為對工程各方的約束和控制的重要手段

　　在整個工程運作和實施過程中,我們將嚴格執行合同,并以此作為依據,約束和控制各專業承包商履行其合同責任和義務。我們將從以下方面抓好合同管理:

　　(1)高度重視工程招標,確保招標文件和合同的嚴密性

　　(2)重視并做好合同簽定和合同交底

　　(3)按合同對工期進行嚴格控制

　　(4)按合同對質量進行嚴格控制

　　(5)按合同對安全、文明施工、成品保護進行嚴格控制

　　(6)按合同對各種二次設計、詳圖設計、施工方案和技術資料進行嚴格控制

　　3、發揮總承包的綜合協調作用

　　在本工程重點作好以下幾方面的協調工作:

　　(1)全方位全過程地為業主服務。

　　(2)項目技術管理協調能力。

　　(3)工程總承包的策劃、組織、管理、協調、實施和控制以及配套能力。

　　(4)對工程特殊情況和問題的決策和應變能力。

健全管理制度4

　　中站區教育局為切實加強中小學幼兒園安全防范工作，現全力推進學校人防、物防、技防達標建設，健全完善并嚴格落實各項安全管理制度。

　　一、建立健全安全管理制度和應急預案

　　全區各中小學幼兒園建立健全規范的安全管理制度和對突發事件的應急預案，現19所中小學已配備專職保安38名，幼兒園聘用兼職安全保衛人員12名，配齊安全叉、橡膠棒等必要的安全防護、應急處置裝備器械，做到機構、人員、職責、經費、場所、裝備“六落實”。

　　二、“三防建設”布下天網

　　各中小學幼兒園設置安防監控室，在大門口等重要部位設置視頻圖像采集裝置，全區各中小學幼兒園現有監控攝像頭576個，能保存40天。全區各中小學幼兒園在門衛值班室共安裝“一鍵式緊急報警裝置”31套，并與當地公安接警中心聯網；全區各中小學幼兒園因地制宜設置家長等候區域，設置隔離欄、隔離墩、減速帶或升降柱等硬質防沖撞設施，確保師生出入安全，秩序井然。

　　三、嚴格門崗管理制度

　　全區各中小學幼兒園組織門衛、保安員加強門衛管理和學校重點部位及周邊巡查，確保校門口24小時有人值守，嚴格實行外來人員、車輛登記和內部人員、車輛出入證登記制度以及小學生、幼兒接送等各項安全管理制度，嚴禁未經許可人員、車輛進入校園，嚴禁管制刀具、易燃易爆等危險物品帶入校園；在學校上、放學時段，組織門衛和保安員在崗值守，維護人員、車輛出入秩序，做好安全巡查工作；組織教師在學校及校門口開展護校工作；對發現的'與違法犯罪有關的可疑情況及時報警，對正在發生的侵害師生的違法犯罪行為，迅速使用防衛器械先期處置。

　　四、安全知識教育和疏散演練相結合

　　全區各中小學幼兒園經常進行安全知識教育，積極組織開展應急疏散演練，增強廣大師生的安全意識，提高其自我保護、緊急避險能力。

　　五、落實安全責任追究制度

　　全區各中小學幼兒園認真落實校園安全責任追究制度。對學校不履行安全管理和安全教育職責，對重大安全隱患未及時采取措施的，責令其限期整改。拒不整改或者發生重大安全責任事故的，教育部門對學校主要負責人和其他直接責任人給予行政處分；中站區教育局認真履行職責，堅決遏制學校發生學生傷亡及影響惡劣的安全事故、刑事案件；對失職瀆職的，要依據相關規定給予紀律、組織處理，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

健全管理制度5

　　第一章總則

　　第一條為了加強和規范企業內部控制，提高企業經營管理水平和風險防范能力，促進企業可持續發展，維護社會主義市場經濟秩序和社會公眾利益，依據、、和其他有關法律法規、制定本規范。

　　第二條本規范適用于中華人民共和國境內設立的大中型企業。小企業和其他單位可以參照本規范建立與實施內部控制。大中型企業和小企業的劃分標準根據國家有關規定執行。

　　第三條本規范所稱內部控制，是由企業董事會、證監會、經理層和全體員工實施的、旨在實現控制目標的過程。內部控制的目標是合理保證企業經營管理合法合規、資產安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經營效率和效果，促進企業實現發發展戰略。

　　第四條企業建立與實施內部控制，應當遵循下列原則:

　　（一）全面性原則。內部控制應當貫穿決策、執行和監督全過程，覆蓋企業及所屬單位的各種業務和事項。

　　（二）重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上，關注重要業務和高風險領域。

　　（三）制衡性原則。內部控制應當在治理機構、機構設置及權責分配、業務流程等方面形成相互制約、相互監督，同時兼顧運營效率。

　　（四）適應性原則。內部控制應當與企業經營規模、業務范圍、競爭狀況和風險水平等相適應，并隨著情況的變化及時加以調整。

　　（五）成本效益原則。內部控制應當權衡實施成本與預期效益，以適當的成本實現有效控制。

　　第五條企業建立與實施有效的內部控制，應當包括下列要素:

　　（一）內部環境。內部環境是企業實施內部控制的基礎，一般包括治理結構、機構設置與權責分配、內部審計、人力資源政策、企業文化等。

　　（二）風險評估。風險評估是企業及時識別、系統分析經營活動中與實現內部控制目標風險，合理確定風險應對策略。

　　（三）控制活動。控制活動是企業根據風險評估結果、采用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。

　　（四）信息與溝通。信息與溝通是企業及時、準確地收集、傳遞與內部控制相關的信息，確保信息在企業內部、企業與外部之間進行有效溝通。

　　（五）內部監督。內部監督是企業對內部控制建立實施情況進行監督檢查，評價內部控制的有效性，發現內部控制缺陷，應當及時加以改進。

　　第六條企業應當根據有關法律法規、本規范及其配套方法，制定本企業內部控制制度并組織實施。

　　第七條企業應當運用信息技術加強內部控制，建立與經營管理相適應的信息系統，促進內部控制流程與信息系統的有機結合，實現對業務和事項的自動控制，減少或消除認為操縱因素。

　　第八條企業應當根建立內部控制實施的激勵約束機制，將各責任單位和全體員工實施內部控制的情況納入績效考評體系，促進內部控制的有效實施。

　　第九條國務院有關部門可以根據法律法規、本規范及其配套辦法，明確貫徹實施本規范的具體要求，對企業建立與實施內部控制的情況進行監督檢查。

　　第十條接受企業委托從事內部控制審計的會計師事務所，應當根據本規范及其配套辦法和相關執業準則，對企業內部控制的有效性進行審計，出具審計報告。會計師事務所及其簽字的從業人員應當發表的內部控制審計意見負責。

　　為企業內部控制提供咨詢的會計師事務所，不得同時為同一企業提供內部控制審計服務。

　　第二章內部環境

　　第十一條企業應當根據國家有關法律法規和企業章程，建立規范的公司治理結構和議事規則，明確決策、執行、監督等方面的職責權限，形成科學有效的職責分工和制衡機制。

　　股東(大)會享有法律法規和企業章程規定的合法權利，依法行使企業經營方針、籌資、投資、利潤分配等重大事項的表決權。

　　董事會對股東(大)會負責，依法行使企業的經營決策權。

　　監事會對股東(大)會負責，監督企業董事、經理和其他高級管理人員依法履行職責。

　　經理層負責組織實施股東(大)會、董事會決議事項，主持企業的`生產經營管理工作。

　　第十二條董事會負責內部控制的建立健全和有效實施，監事會對董事會建立與實施內部控制進行監督、經理層負責組織領導企業內部控制的日常運行。

　　企業應當成立專門機構或者指定適當的機構具體負責組織協調內部控制的建立實施及日常工作。

　　第十三條企業應當在董事會下設立審計委員會，審計委員會負責審查企業內部控制，監督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，協調內部控制審計及其相關事宜等。

　　審計委員會負責人應當具備相應的獨立性、良好的職業操守和專業勝任能力。

　　第十四條企業應當結合業務特點和內部控制要求設置內部機構，明確職責權限，將權利與責任落實到各責任單位。

　　企業應當通過編制內部管理手冊，使全體員工掌握內部機構設置、崗位職責、業務流程等情況，明確權責分配，正確行使職權。

　　第十五條企業應當加強內部審計工作，保證內部審計機構設置，人員配備和工作的獨立性。

　　內部審計機構應當結合內部審計監督，對內部控制的有效性進行監督檢查，內部審計機構對監督檢查中發現的內部控制缺陷，應當按照企業內部審計工作程序進行報告；對監督檢查中發現的內部控制重大缺陷，有權直接向董事會及其審計委員會、監事會報告。

　　第十六條企業應當指定和實施有利于企業可持續發展的人力資源政策。人力資源政策應當包括下列內容:

　　（一）員工的聘用、培訓、辭退與辭職。

　　（二）員工的薪酬、考核、晉升與獎懲。

　　（三）關鍵崗位員工的強制休假和定期崗位輪換制度。

　　（四）掌握國家秘密或重要商業秘密的員工離崗的限制性規定。

　　（五）有關人力資源的其他政策。

　　第十七條企業應當將職業道德素養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準，切實加強員工培訓和繼續教育，不斷提升員工素質。

　　第十八條企業應當加強文化建設，培育積極向上的價值觀和社會責任感，倡導誠實守信、愛崗敬業，開拓創新的團隊協作精神，樹立現代管理理念，強化風險意識。

　　董事、監事、經理及其他高級管理人員應當在企業文化建設中發揮主導作用。

　　企業員工應當遵守員工行為守則。認真履行崗位職責。

　　第十九條企業應當加強法制教育，增強董事、監事、經理及其他高級管理人員和員工的法制觀念，嚴格依法決策、依法辦事、依法監督，建立健全法律顧問制度和重大法律糾紛案件備案制度。

　　第三章風險評估

　　第二十條企業應當根據社定的控制目標，全面系統持續地收集相關信息，結合實際情況，及時進行風險評估。

　　第二十一條企業開展風險評估，應當準確識別與實現控制目標相關的內部風險和外部風險，確定相應的風險承受度。

　　風險承受度是企業能夠承擔的風險限度，包括整體風險承受能力和業務層面的可接受風險水平。

　　第二十二條企業識別內部風險，應當關注下列因素:

　　（一）董事、監事、經理及其他高級管理人員的職業操守、員工專業勝任能力等人力資源因素。

　　（二）組織機構、經營方式、資產管理、業務流程等管理因素。

　　（三）研究開發、技術投入、信息技術運用等自主創新因素。

　　（四）財務狀況、經營成果、現金流量等財務因素。

　　（五）其他有關內部風險因素。

　　第二十三條企業識別外部風險，應當關注下列因素:

　　（一）經濟形式、產業政策、融資環境、市場競爭、資源供給等經濟因素。

　　（二）法律法規、監督要求等法律因素。

　　（三）安全穩定、文化傳統、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。

　　（四）技術進步、工藝改進等科學技術因素。

　　（五）自然災害、環境狀況等自然環境因素。

　　（六）其他有關外部風險因素。

　　第二十四條企業應當采用定性與定量相結合的方法，按照風險發生的可能性及其影響程度等，對識別的風險進行分析和排序，確定關注重點和優先控制的風險。

　　第二十五條企業應當根據風險分析的結果，結合風險承受度，權衡風險與收益，確定風險應對策略。企業應當合理分析、準確掌握董事、經理及其他高級管理人員、關鍵崗位員工的風險偏好，財務適當的控制措施，避免因個人風險偏好給企業經營帶來重大損失。

　　第二十六條企業應當綜合運用風險規避、風險降低、風險分擔和風險承受等風險應對策略，實現對風險的有效控制。

　　風險規避是企業對超出風險承受度的風險，通過放棄或者停止與該風險相關的業務活動以避免和減輕損失的策略。

　　風險降低是企業在權衡成本效益之后，準備財務適當的控制措施降低風險或者減輕損失，將風險控制在風險承受度之內的策略。

　　風險承受是企業對風險承受度之內的風險，在權衡成本效益之后，不準備采取控制措施降低風險或者減輕損失的策略。

　　第二十七條企業應當結合不同發展階段和業務拓展情況。持續收集與風險變化相關的信息，進行風險識別和風險分析，及時調整風險應對策略。

　　第四章控制活動

　　第二十八條企業應當結合風險評估結果，通過手工控制與自動控制、預防性控制與發現性控制相結合的方法，運用相應的控制措施，將風險控制在可承受度之內。

　　控制措施一般包括:不相容職務分離控制、授權審批控制、會計系統控制、財產保護控制、預算控制、運營分析控制和績效考評制等。

　　第二十九條不相容職務分離控制要求企業全面系統地分析、梳理業務流程中所涉及的不相容職務，實施相應的分離措施，形成各司其職、各負其責、相互制約的工作機制。

　　第三十條授權審批控制要求企業根據常規授權的規定，明確各崗位辦理業務和事項的權限范圍、審批程序和相應責任

　　企業應當編制常規授權的權限指引，規范特別授權范圍、權限、程序和責任，嚴格控制特別授權。常規授權是指企業在日常經營管理活動中按照既定的職責和程序進行的授權。特別授權是指企業在特殊情況、特定條件下進行的授權。

　　企業各級管理人員應當在授權范圍內行使職權和承擔責任。

　　企業對于重大的業務和事項，應當實行集體決策審批或者聯簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。

　　第三十一條會計系統控制要求企業嚴格執行國家同意的會計準則制度，加強會計基礎工作，明確會計憑證、會計帳簿和財務會計報告的處理程序，保證會計資料的真實完整。

　　企業應當依法設置會計機構，配備會計從業人員、從事會計工作的人員，必須取得會計從業資格證書，會計機構負責人應當具備會計師以上專業技術職務資格。

　　大中型企業應當設計總會計師，設置總會計師的企業，不得設置與其職權重疊的副職。

　　第三十二條財產保護控制要求企業建立財產日常管理制度和定期清查制度，財務財產記錄、實物保管、定期盤點、帳實核對等措施，確保財產安全。

　　企業應當嚴格限制未經授權的人員接觸和處置財產。

　　第三十三條預算控制要求企業實施全面預算管理制度，明確各責任單位在預算管理中的職責權限，規范預算的編制、審定、下達和執行程序，強化預算約束。

　　第三十四條運營分析控制要求企業建立運營情況分析制度、經理層應當綜合運用生產、購銷、投資、籌資、財務等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發現存在的問題，及時查明原因并加以改進。

　　第三十五條績效考評控制要求企業建立和實施績效考評制度。科學設置考核指標體系，對企業內部各責任單位和全體員工的業績進行定期考核和客觀評價，將考評結果作為確定員工薪酬以及職務晉升、評優、降級、調崗、辭退等的依據

　　第三十六條企業應當根據內部控制目標，結合風險應對策略，綜合運用控制措施，對各種業務和事項實施有效控制。

　　第三十七條企業應當建立重大風險預警機制和突發事件應急處理機制，明確風險預警標準，對可能發生的重大風險或突發時間，制定應急預案、明確責任人員、規范處置程序，確保突發事件得到及時妥善處理。

　　第五章信息與溝通

　　第三十八條企業應當建立信息與溝通制度，明確內部控制相關信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進內部控制有效運行。

　　第三十九條企業應當對收集的各種內部信息和外部信息進行合理篩選、核對、整合，提高信息的有用性。

　　企業可以通過財務會計資料、經營管理資料、調研報告、專項信息、內部刊物、辦公網絡等渠道，獲取內部信息。

　　企業可以通過行業協會組織、社會中介機構、業務往來單位、市場調查、來信來訪、網絡媒體以及有關監管部門等渠道，獲取外部信息。

　　第四十條企業應當將內部控制相關信息在企業內部各管理級次、責任單位、業務環節之間，以及企業與外部投資者、債券人、客戶、供應商、中介機構和監管部門等有關方面之間進行溝通和反饋。信息溝通過程中發現的問題，應當及時報告并加以解決。

　　重要信息應當及時傳遞給董事會、監事會、經理層。

　　第四十一條企業應當利用信息技術促進信息的集成與共享，充分發揮信息技術在信息與溝通中的作用。

　　企業應當加強對信息系統開發和維護、訪問與變更、數據輸入與輸出、文件儲存與保管、網絡安全等方面的控制，保證信息系統安全穩定運行。

　　第四十二條企業應當建立反舞弊機制，堅持懲防并舉，重在預防的原則明確反舞弊工作的重點領域、關鍵環節和有關機構在反舞弊工作中的職責權限，規范舞弊案件的舉報、調查、處理、報告和補救程序。

　　企業至少應當將下列情形作為反舞弊工作的重點:

　　（一）未經授權或者采取其他不法方式侵占、挪用企業資產、牟取不當利益。

　　（二）在財務會計報告和信息披露等方面存在的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏等。

　　（三）董事、監事、經理及其他高級管理人員**。

　　（四）相關機構或人員串通舞弊。

　　第四十三條企業應當建立舉報投訴制度和舉報人保護制度，設置舉報專線，明確舉報投訴處理程序、辦理時限和辦理要求，確保舉報，投訴成為企業有效掌握信息的重要途徑。

　　第六章內部監督

　　第四十四條企業應當根據本規范及其配套方法，指定內部控制監督制度，明確內部審計機構（或經授權的其他監督機構）和其他內部機構在內部監督中的職責權限，規范內部監督的程序、方法和要求。

　　內部監督分為日常監督和專項監督，日常監督是指企業對建立與實施內部控制的情況進行常規、持續的監督檢查；專項監督是指在企業發展戰略、組織結構、經營活動、業務流程、關鍵崗位員工等發生較大調整或變化的情況下，對內部控制的某一或者某些方面進行有針對性的監督檢查。

　　專項監督的范圍和頻率應當根據風險評估結果以及日常監督的有效性等予以確定。

　　第四十五條企業應當指定內部控制缺陷認定標準，對監督過程中發現的內部控制缺陷，應當分析缺陷的性質和產生的原因，提出整改方案，采取適當的形式及時向董事會、監事會或者經理層報告。

　　第四十六條企業應結合內部監督情況，定期對內部控制的有效性進行自我評價，出具內部控制自我評價報告。

　　內部控制自我評價的方式、范圍、程序和頻率，由企業根據經營業務調整、經營環境變化、業務發展狀況、實際風險水平等自行確定。國家有關法律法規另有規定的，從其規定。

　　第四十七條企業應當以書面或者其他適當形式，妥善保存內部控制建立與實施過程中的相關記錄或者資料，確保內部控制建立與實施過程的可驗證性。

健全管理制度6

　　要安全高效地使用好電氣設備,除了要有完好的電氣設備和可靠的安全裝置外,還要訂有相應的安全規程和制度,并在日常工作中認真貫徹實施。

　　1.要實施工作票制度。在電氣設備安裝、維修、更換等作業時,要實施工作票制度。工作票上要寫明工作任務,安全措施,安全負責人,開工、完工時間等內容。在作業前,要提前計劃布置好,作業中按計劃有序進行,以免作業時忙中出錯。在執行工作票制度時,還應規定工作票簽發人、工作負責人、工作許可人以及各作業人員在安裝、維修、更換等作業時應負的安全責任。

　　2.要落實作業監護制度。當在電氣設備上進行檢修或在1kv以上的電氣設備上進行停送電倒閘操作時,至少應有2人一起作業,其中1人為監護人。監護的目的是防止作業人員在工作中麻痹大意,或對設備情況不熟悉不了解,錯跑工作位置而發生意外危險,并隨時提醒作業人員遵守安全作業的有關規定,發生事故時,能迅速采取搶救措施,及時消除或控制事故,不使事故擴大。

　　3.要執行倒閘操作制度。倒閘操作時要執行倒閘操作制度,使操作者事先了解操作內容和操作步驟,以保證操作時不顛倒或有遺漏。執行倒閘操作時,一定要有操作票,事前詳細計劃,周圍部署,操作中按序進行,避免發生帶負荷拉、合刀閘,引起不應有的設備損壞和傷人事故。

　　4.要訂立檢修維護制度。在電氣設備的檢修維護工作中,要認真檢查落實事前各項防范措施,并保障安全有效,以防止事故的發生。

　　(1)停電。對檢修維護部位所有能夠送電的線路,要全部切斷,并落實好防止誤合閘的措施,每處至少要有1個明顯的斷開點;對于多回路的線路,要注意防止其它方面突然來電,特別要注意防止低壓方面的反饋電。

　　(2)驗電。作業前要對已被停電的線路進行驗電,以防萬一漏電,驗電時應按電壓等級選用相適應的驗電器。

　　(3)放電。將待檢修設備上殘存的靜電放掉,放電時應使用專用的導線,用絕緣棒或開關操作,一般應放電10分鐘左右,注意線與地之間、線與線之間均應放電。電容器和電纜的殘存電荷較多,放電時最好有專門的放電設備。

　　(4)裝設臨時接地線。為防止意外送電和感應電,應在設備的檢修部分,裝設必要的臨時性接地線,接地線在裝設時,應先接接地的一端,后接被修設備的一端;拆除時,按反順序進行,先拆被檢修設備的一端,后拆接地的'一端。接地線應用截面不小于25mm2的軟銅線制作。

　　(5)掛好標示牌。在被檢修設備的斷電處,應掛上“有人工作、禁止合閘”的標示牌;在臨近帶電部分的遮欄上,應掛上“止步、高壓危險”、“站住、生命危險”的警示牌等,以告誡他人注意安全。

　　(6)裝設遮欄。部分電氣設備停電檢修時,應將帶電部分遮欄起來,使檢修人員與帶電導體之間保持一定的安全距離。在10kv以下設遮欄應保持0.35m的距離,不設遮欄應保持0.7m以上的距離;35kv設遮欄應保持0.60m的距離,不設遮欄應保持1m的距離;110kv設遮欄和不設遮欄均應保持1.5m的距離;220kv設遮欄與不設遮欄均應保持3m的距離。

　　5.要落實安全檢查制度。電氣設備在使用過程中,由于種種原因經常會出現這樣或那樣的問題,經常檢查能及時發現問題并得到解決。

　　6.要實行持證上崗制度。電工、金屬焊割、電梯、制冷等電氣設備的安裝維修和操作使用崗位的特殊工種人員,一定要經國家承認的培訓教育機構培訓取證,做到持證上崗,并定期復檢;其他和電氣設備相關的工種,也應根據本崗位電氣設備的特點,通過相應的崗位安全知識教育和業務技術培訓,并經考試合格后上崗,未經培訓教育和考試不合格者,禁止上崗操作。

　　7.要執安全用電制度。用電要申請,安裝維修找電工;任何人不準玩弄電氣設備和開關;非電工不準拆裝、修理電氣設備和用具;不準私拉亂接電氣設備;不準私用電熱設備和燈泡取暖;不準使用絕緣損壞的電氣設備;不準擅自用水沖洗電氣設備;熔絲不準用其它的金屬絲替代和調換容量不符的熔絲;不準擅自移動電氣設備的安全標志、圍欄等安全設施;不辦手續,不準打樁動土,以防損壞地下電纜等等。

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