基金銷售人員基本行為規范

　　今天，CN人才網小編給大家介紹的是基金銷售人員基本行為規范，希望對大家有幫助。

　　(1)基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌。

　　(2)基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明。

　　(3)基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應尊重投資者的意愿。

　　(4)基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者。

　　(5)基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監會和其他部門的相關規定。

　　(6)基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料。

　　(7)基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。

　　(8)基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規定，并注意如下事項：

　　①有效識別投資者身份

　　②向投資者提供“投資人權益須知”

　　③向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等

　　④了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求

　　(9)基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回訪投資者，解答投資者的疑問。

　　(10)基金銷售人員應當耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即向所在機構報告。

　　(11)基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益優先。

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